ФИНАНСОВЫЙ РЫНОК

Установлены требования к содержанию уведомлений, направляемых организатором торговли и участниками организованных торгов в Банк России

Указанием Банка России от 14.09.2020 N 5549-У установлены требования к содержанию, порядок и сроки представления в Банк России:

- уведомления о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

- уведомления о результатах проведенных проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

- уведомления об осуществлении операции, в отношении которой участники организованных торгов имеют основания полагать, что данная операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком.

(Указание Банка России от 14.09.2020 N 5549-У)

С 1 октября 2021 года применяется новый Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО форекс-дилеров

В частности, в новом Базовом стандарте установлен порядок проведения тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами.

Ранее действовавший аналогичный Базовый стандарт не применяется.

("Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров" (утв. Банком России, протокол от 23.09.2021 N КФНП-33))

С 1 октября 2021 года применяются основные положения Базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Базовый стандарт устанавливает требования, которыми акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов должны руководствоваться в процессе осуществления своей деятельности.

Базовым стандартом, в частности, установлены:

- минимальный объем информации и порядок ее распространения, предоставления и раскрытия получателям финансовых услуг;

- общие правила взаимодействия с получателями финансовых услуг;

- требования к работникам, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг;

- порядок рассмотрения обращений получателей финансовых услуг.

("Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (утв. Банком России, протокол от 23.09.2021 N КФНП-33))