Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 13.01.2021 N 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария" (Зарегистрировано в Минюсте России 09.04.2021 N 63040)

Отчетность по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов" (форма) (Код формы по ОКУД 0420866 (месячная))

(форма)

Отчетность по форме 0420866

"Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных

бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании

услуг специализированного депозитария управляющей компании,

осуществляющей инвестирование (размещение) средств

пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов,

о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами

пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"

Код формы по ОКУД <1> 0420866

Месячная

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

1

Тип операции

srki-dic:TipOperEnumerator

1.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

1.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

1.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

1.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

1.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

1.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

1.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

1.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

1.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

1.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

1.13

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

1.14

Банковский счет

dim-int:BankovskijSchetTaxis

1.15

Идентификатор брокера

dim-int:ID_brokeraTaxis

1.16

Идентификатор брокерского счета

dim-int:IDBrokSchetaTaxis

1.17

Идентификатор брокерского договора

dim-int:ID_BrokDogTaxis

1.18

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

1.19

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

1.20

Идентификатор объекта недвижимости

dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis

1.21

Идентификатор прочего актива

dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

2

Дата совершения операции (заключения сделки)

srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk

2.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

2.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

2.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

2.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

2.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

2.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

2.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

2.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

2.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

2.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

2.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

2.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

2.13

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

2.14

Банковский счет

dim-int:BankovskijSchetTaxis

2.15

Идентификатор брокера

dim-int:ID_brokeraTaxis

2.16

Идентификатор брокерского счета

dim-int:IDBrokSchetaTaxis

2.17

Идентификатор брокерского договора

dim-int:ID_BrokDogTaxis

2.18

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

2.19

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

2.20

Идентификатор объекта недвижимости

dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis

2.21

Идентификатор прочего актива

dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

3

Время заключения сделки

srki-dic:VremZaklSdelk

3.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

3.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

3.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

3.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

3.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

3.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

3.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

3.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

3.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

3.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

3.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

3.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

3.13

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

4

Наименование биржи

srki-dic:NaimBirzh

4.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

4.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

4.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

4.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

4.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

4.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

4.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

4.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

4.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

4.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

4.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

4.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

4.13

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

5

Количество ценных бумаг

srki-dic:Kolczb

5.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

5.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

5.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

5.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

5.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

5.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

5.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

5.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

5.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

5.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

5.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

5.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

5.13

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

5.14

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

6

Сумма операции (сделки) до вычета комиссий

srki-dic:SummaOperaczii

6.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

6.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

6.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

6.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

6.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

6.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

6.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

6.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

6.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

6.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

6.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

6.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

6.13

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

6.14

Банковский счет

dim-int:BankovskijSchetTaxis

6.15

Идентификатор брокера

dim-int:ID_brokeraTaxis

6.16

Идентификатор брокерского счета

dim-int:IDBrokSchetaTaxis

6.17

Идентификатор брокерского договора

dim-int:ID_BrokDogTaxis

6.18

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

6.19

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

6.20

Идентификатор объекта недвижимости

dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis

6.21

Идентификатор прочего актива

dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

7

Сумма уплаченных комиссий

srki-dic:SummaKomissii

7.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

7.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

7.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

7.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

7.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

7.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

7.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

7.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

7.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

7.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

7.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

7.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

7.13

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

7.14

Идентификатор объекта недвижимости

dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis

7.15

Банковский счет

dim-int:BankovskijSchetTaxis

7.16

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

7.17

Идентификатор брокера

dim-int:ID_brokeraTaxis

7.18

Идентификатор брокерского счета

dim-int:IDBrokSchetaTaxis

7.19

Идентификатор брокерского договора

dim-int:ID_BrokDogTaxis

7.20

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

7.21

Идентификатор прочего актива

dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

8

Цена

srki-dic:CzenaPriOperaczii

8.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

8.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

8.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

8.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

8.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

8.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

8.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

8.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

8.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

8.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

8.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

8.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

8.13

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

8.14

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

8.15

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

8.16

Идентификатор объекта недвижимости

dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis

8.17

Идентификатор прочего актива

dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

9

Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды

srki-dic:UplDoxodPoOperczii

9.1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

9.2

Идентификатор договора доверительного управления

dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis

9.3

Идентификатор негосударственного пенсионного фонда

dim-int:ID_fondaTaxis

9.4

Идентификатор управляющей компании

dim-int:ID_UkTaxis

9.5

Идентификатор операции

dim-int:ID_operTaxis

9.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

9.7

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

9.8

Идентификатор эмитента

dim-int:IDEmitentaTaxis

9.9

Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда

dim-int:IdUkAifPifTaxis

9.10

Идентификатор инвестиционного фонда

dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis

9.11

Идентификатор управляющего ипотечным покрытием

dim-int:IdUprIpotTaxis

9.12

Класс активов

dim-int:KlassAktAxis

9.13

Идентификатор кредитной организации

dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis

9.14

Банковский счет

dim-int:BankovskijSchetTaxis

9.15

Идентификатор брокера

dim-int:ID_brokeraTaxis

9.16

Идентификатор брокерского счета

dim-int:IDBrokSchetaTaxis

9.17

Идентификатор брокерского договора

dim-int:ID_BrokDogTaxis

9.18

Идентификатор счета по депозиту

dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis

9.19

Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов

dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis

9.20

Идентификатор прочего актива

dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

Порядок составления отчетности по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов" Порядок составления отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"