Порядок составления отчета по форме 0420520 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики управляющей компании"

Порядок

составления отчета по форме 0420520 "Отчет о соблюдении

кодекса профессиональной этики управляющей компании"

1. Отчет по форме 0420520 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики управляющей компании" (далее - отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики) составляется управляющими компаниями, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющая компания).

Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики составляется за календарный год с 1 января по 31 декабря включительно (далее - отчетный период) с соблюдением общих положений к составлению отчетности, предусмотренных пунктами 5, 15 - 24 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. К отчету о соблюдении кодекса профессиональной этики прилагаются пояснительные примечания с описанием конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода, и мер, предпринятых по их устранению, нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к указанной информации, и мер, предпринятых управляющей компанией по их предотвращению, а также с указанием иных сведений, содержащих существенную, по мнению управляющей компании, информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.

3. В отчете о соблюдении кодекса профессиональной этики указываются:

по показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, всего" - количество сотрудников и должностных лиц в управляющей компании на последний календарный день отчетного периода;

по показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, ознакомленных с кодексом профессиональной этики" - количество сотрудников и должностных лиц в управляющей компании, ознакомленных с кодексом профессиональной этики на последний календарный день отчетного периода;

по показателю "Количество поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период сообщений о возникновении условий, которые могут привести к конфликту интересов" - количество поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период сообщений о возникновении в течение отчетного периода условий, которые могли повлечь или повлекли возникновение конфликта интересов;

по показателю "Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода" - общее количество конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода;

по показателю "Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода" - количество устраненных конфликтов интересов в течение отчетного периода;

по показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, всего" - общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного периода;

по показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц" - количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц управляющей компании в течение отчетного периода;

по показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников организации" - количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников управляющей компании в течение отчетного периода;

по показателю "Количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики" - количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики, в течение отчетного периода;

по показателю "Описание иных сведений, представляющих существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики" - описание иных сведений, представляющих существенную, по мнению управляющей компании, информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.

4. Управляющие компании, осуществляющие одновременно деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, представляют только один отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики, включающий показатели о соблюдении кодекса профессиональной этики как по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, так и по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.

5. При отсутствии у управляющей компании на последний календарный день отчетного периода действующих договоров доверительного управления, на основании которых осуществляется деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики составлять и представлять в Банк России не требуется.