Приложение 1. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг

Приложение 1

к Инструкции

Министерства финансов

Российской Федерации

от 5 мая 1994 г. N 59

А) Титульный лист

Б) Содержание отчета

1. Фактическая дата начала размещения ценных бумаг данного выпуска и дата окончания размещения ценных бумаг данного выпуска.

2. Общий объем зарегистрированного выпуска по номинальной стоимости, вид выпущенных ценных бумаг, количество и номинальная стоимость ценных бумаг (по видам ценных бумаг в рамках данного выпуска).

3. Фактическая единая для всех акционеров цена реализации ценных бумаг данного выпуска (по видам ценных бумаг в рамках данного выпуска). В случае реализации ценных бумаг по различным ценам указать фактические цены реализации и соответствующее им количество реализованных ценных бумаг по их видам.

4. Количество фактически реализованных ценных бумаг данного выпуска по видам и по формам оплаты на последнюю отчетную дату (нарастающим итогом с начала размещения ценных бумаг данного выпуска):

а) за рубли реализовано:

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей за единицу, на общую сумму (по фактической цене реализации) _________ рублей;

б) за иностранную валюту реализовано:

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей за единицу, на общую сумму (по фактической цене реализации), составляющую в рублевом исчислении (на дату совершения сделки) _________ рублей;

в) за материальные активы:

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей за единицу, на общую сумму (по фактической цене реализации) _________ рублей;

г) за нематериальные активы:

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей за единицу, на общую сумму (по фактической цене реализации) _________ рублей;

д) за ценные бумаги третьих лиц:

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей, на общую сумму (по фактической цене реализации) _________ рублей;

е) за счет конвертации других выпусков ценных бумаг эмитента:

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей, на общую сумму (по фактической цене реализации) _________ рублей;

ж) за счет прочих источников (расшифровать):

- количество ценных бумаг ______ шт. номинальной стоимостью _______ рублей, на общую сумму (по фактической цене реализации) _________ рублей.

5. Общий объем поступлений от реализации ценных бумаг данного выпуска с начала их размещения нарастающим итогом, в том числе:

а) объем денежных средств в рублях, внесенный в оплату ценных бумаг;

б) оцененная в рублях (на дату совершения сделки) иностранная валюта, внесенная в оплату ценных бумаг;

в) стоимостная оценка ценных бумаг третьих лиц, материальных ценностей и нематериальных активов, внесенных в качестве оплаты ценных бумаг данного выпуска.

К отчету необходимо приложить выписку из протокола решения органа управления эмитента, утвердившего оценку ценных бумаг, материальных ценностей и нематериальных активов, внесенных в качестве оплаты ценных бумаг данного выпуска.

6. Сумма дебиторской задолженности участников (акционеров) по размещенным ценным бумагам на последнюю отчетную дату.

7. Сведения об использовании прибыли эмитента на последнюю отчетную дату, включающие данные о:

общем размере прибыли;

размере прибыли, направленной на формирование резервного фонда;

общем размере уплаченных налогов;

прочих направлениях использования прибыли (расшифровать, если статья составляет более 5% прибыли);

размере прибыли, распределяемой между акционерами.

8. Наименование юридического лица, уполномоченного для ведения централизованной регистрации владельцев именных ценных бумаг данного выпуска, а также депозитариев, принявших на хранение и учет сертификаты ценных бумаг (если таковые имеются), с указанием их почтового и юридического адреса.

9. Сведения о банках и об инвестиционных институтах, фактически принимающих участие в размещении выпуска ценных бумаг:

а) полное наименование банков и инвестиционных институтов, их почтовые и юридические адреса, сведения о наличии соответствующих лицензий, а также количество ценных бумаг, реализованных каждым из банков и инвестиционных институтов (по видам ценных бумаг в рамках данного выпуска нарастающим итогом с начала их размещения);

б) характер их участия в процедуре выпуска.

10. Для выпуска акций - список акционеров общества, доля которых в уставном капитале общества составляет 5 и более процентов на последнюю отчетную дату. Список должен содержать полное наименование, юридический и почтовый адрес (либо адрес, фамилию, имя и отчество) каждого из указанных в нем акционеров, а также информацию об их долях в уставном капитале общества (в процентах).

11. Для выпуска акций - список всех членов Совета директоров эмитента на дату завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества, занимаемых в момент завершения распространения акций должностей как в самом эмитенте, так и вне его, а также количества принадлежащих члену Совета директоров эмитента голосующих акций в уставном капитале эмитента и вне его.

12. Для выпуска акций - список всех членов правления эмитента на дату завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества, занимаемых в момент завершения распространения акций должностей как в самом эмитенте, так и вне его, а также количества принадлежащих члену правления эмитента голосующих акций в уставном капитале эмитента и вне его.

Сведения по пунктам 11 и 12 включаются в отчет об итогах выпуска ценных бумаг, составляемый по окончании размещения выпуска в соответствии с пунктом 13 настоящей Инструкции.

13. Сведения об уменьшении уставного капитала (если таковое производилось). Дата принятия решения об уменьшении уставного капитала и наименование органа управления эмитента, утвердившего такое решение.

14. Сумма разницы (эмиссионный доход), вырученная при реализации ценных бумаг по цене, превышающей номинальную стоимость.

15. Перечень фондовых бирж (фондовых отделов бирж), на которых ценные бумаги данного выпуска включены в листинг с указанием объема операций по ценным бумагам, минимальной и максимальной цены сделок. Информация об объемах операций и котировках представляется по кварталам текущего года.

16. В случае обращения ценных бумаг данного выпуска в форме обособленных документов необходимо привести сведения о:

полиграфическом предприятии, которым были изготовлены бланки ценных бумаг, а также общее количество изготовленных бланков ценных бумаг;

общем количестве выданных держателям ценных бумаг данного выпуска бланков ценных бумаг или сертификатов (на последнюю отчетную дату нарастающим итогом с начала размещения данного выпуска).