Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У (ред. от 08.05.2020) "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 23.07.2019 N 55353)

Часть I. Формы отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и порядок их составления

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (Код формы по ОКУД 0420401)

Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" (Код формы по ОКУД 0420402)

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Порядок составления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (Код формы по ОКУД 0420404)

Порядок составления отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации"

Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" (Код формы по ОКУД 0420406)

Порядок составления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)"

Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (Код формы по ОКУД 0420407)

Порядок составления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"

Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" (Код формы по ОКУД 0420408)

Порядок составления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"

Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (Код формы по ОКУД 0420409)

Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (Код формы по ОКУД 0420410)

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (Код формы по ОКУД 0420411)

Порядок составления отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (Код формы по ОКУД 0420412)

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" (Код формы по ОКУД 0420413)

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о займах и кредитах" (Код формы по ОКУД 0420414)

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" (Код формы по ОКУД 0420415)

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или ином вещном праве

Раздел 2. Операции с векселями

Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (Код формы по ОКУД 0420416)

Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (Код формы по ОКУД 0420417)

Порядок составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию" (Код формы по ОКУД 0420418)

Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" (Код формы по ОКУД 0420419)

Порядок составления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации"

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (Код формы по ОКУД 0420420)

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" (Код формы по ОКУД 0420421)

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" (Код формы по ОКУД 0420422)

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации" (Код формы по ОКУД 0420423)

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Код формы по ОКУД 0420424)

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Код формы по ОКУД 0420425)

Отчетность по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг" (Код формы по ОКУД 0420426)

Порядок составления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг"

Отчетность по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах" (Код формы по ОКУД 0420427)

Порядок составления отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"

Отчетность по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)" (Код формы по ОКУД 0420428)

Порядок составления отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)"

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" (Код формы по ОКУД 0420312)

Порядок составления отчетности по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (Код формы по ОКУД 0420314)

Порядок составления отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" (Код формы по ОКУД 0420315)

Порядок составления отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

Отчетность по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" (Код формы по ОКУД 0420317)

Порядок составления отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию"

Отчетность по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" (Код формы по ОКУД 0420318)

Порядок составления отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах"

Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" (Код формы по ОКУД 0420319)

Порядок составления отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения"

Отчетность по форме 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования" (Код формы по ОКУД 0420321)

Порядок составления отчетности по форме 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования"

Отчетность по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" (Код формы по ОКУД 0420322)

Порядок составления отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах"

Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" Код формы по ОКУД 0420323)

Порядок составления отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок"

Отчетность по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий" (Код формы по ОКУД 0420324)

Отчетность по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" (Код формы по ОКУД 0420325)

Порядок составления отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга"

Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (Код формы по ОКУД 0420443)

Порядок составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Отчетность по форме 0420444 "Выписка по счету депо депонента за период" (Код формы по ОКУД 0420444)

Порядок составления отчетности по форме 0420444 "Выписка по счету депо депонента за период"

Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (Код формы по ОКУД 0420445)

Порядок составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (Код формы по ОКУД 0420446)

Порядок составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (Код формы по ОКУД 0420447)

Порядок составления отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

Отчетность по форме 0420448 "Справка об административных операциях по счетам депо" (Код формы по ОКУД 0420448)

Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (Код формы по ОКУД 0420449)

Порядок составления отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Отчетность по форме 0420450 "Информация о лице, которому профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено ведение внутреннего учета" (Код формы по ОКУД 0420450)

Порядок составления отчетности по форме 0420450 "Информация о лице, которому профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено ведение внутреннего учета"

Отчетность по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах" (Код формы по ОКУД 0420451)

Порядок составления отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"

Отчетность по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" (Код формы по ОКУД 0420452)

Порядок составления отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам"

Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" (Код формы по ОКУД 0420453)

Порядок составления отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

Отчетность по форме 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера" (Код формы по ОКУД 0420454)

Порядок составления отчетности по форме 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"

Отчетность по форме 0420455 "Расчет показателя достаточности капитала" (Код формы по ОКУД 0420455)

I. Основной капитал

II. Дополнительный капитал

Раздел 3. Расчет величины кредитного риска

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики" (Код формы по ОКУД 0420456)

Порядок составления отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики"

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (Код формы по ОКУД 0420458)

Порядок составления отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

Часть II. Показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента (форма)

Часть III. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента

Раздел 2. Бухгалтерская (финансовая) отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента

Приложение 2. Порядок и сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, общие положения порядка ее составления

Таблица группировки показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах

Указание