СПИСОК СООБЩЕНИЙ ПРИ КОНТРОЛЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ФС

Код ошибки

Ошибка

Диагностическое сообщение

50009 <*>

Идентификатор сообщения MessageRefId не является уникальным в отношении всех ранее направленных уведомлений

Идентификатор сообщения MessageRefId уже использован

60000

Если счет имеет Тип (AcctNumberType) "OECD601" - IBAN, то он должен соответствовать структуре: первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Далее не более 32 цифр или латинских букв

Некорректный номер счета IBAN

60001

Если счет имеет Тип (AcctNumberType) "OECD603" - ISIN, то он должен соответствовать структуре: первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Далее 10 цифр или латинских букв

Некорректный номер счета ISIN

60002

Баланс счета (AccountBalance) меньше, чем ноль. Эта сумма должна быть больше или равна нулю

Некорректный Баланс счета (AccountBalance)

60003

Присутствует остаток на счете (AccountBalance) при закрытом счете

Присутствует остаток на счете (AccountBalance) при закрытом счете

60005

Если владельцем счета является организация, а "Тип владельца счета" (AccountHolder Type) - CRS102 или CRS103, то "Тип контролирующего лица" (Controlling Person Type) должен отсутствовать. (CRS102 = подотчетное лицо; CRS103 = Пассивная нефинансовая организация, являющаяся подотчетным лицом)

Тип контролирующего лица (Controlling Person Type) должен отсутствовать

60006

При наличии заполнения Organisation (владельцем счета является организация), и "Тип владельца счета" (Account Holder Type) - CRS101, элемент ControllingPerson должен присутствовать.

Отсутствует контролирующее лицо ControllingPerson

60014

Дата рождения (BirthDate) не должна быть ранее 1900 г. или позднее даты, указанной в элементе <Отчетный год>

Дата рождения (BirthDate) не должна быть ранее 1900 г. или позднее даты, указанной в элементе <Отчетный год>

60015

Блок данных AccountReport может быть не заполнен, только если осуществляется корректировка или удаление группы данных ReportingFI.

Если ReportingFI содержит новые данные или является повторной отправкой, то блок данных AccountReport должен быть заполнен.

Некорректный AccountReport

60016

В случае если в блоке данных по владельцу счета указано физическое лицо, блок данных по контролирующему лицу не должен быть заполнен и присутствовать в схеме отчета

Заполнен Блок данных "Контролирующее лицо" (ControllingPerson)

80000 <*>

Идентификатор документа DocRefID не является уникальным в отношении всех ранее направленных уведомлений

DocRefID уже используется для другой записи

80001

Формат DocRefID не соответствует требованиям

Некорректный формат DocRefID

80002 <*>

Отсутствует первичный или последний корректирующий документ. CorrDocRefId ссылается на неизвестную запись

CorrDocRefId ссылается на неизвестную запись

80003 <*>

CorrDocRefId ссылается на неактуальную (не последнюю) запись

Недействительный CorrDocRefId

80004

В первичном документе не должно быть корректировок. CorrDocRefId присутствует в первичном документе

CorrDocRefId присутствует в первичном документе

80005

DocTypeIndic равен OECD2 (скорректированные данные) или OECD3 (удаление), но CorrDocRefId не указан

Отсутствует CorrDocRefId

80009

В ReportingFI/DocSpec указан DocTypeIndic = (OECD3 | OECD13)

ReportingFI не может быть удален

80010

Сообщение не может содержать смесь новых записей (OECD1) и записей исправления/удаления (OECD2, OECD3) в AccountReport

Некорректный DocTypeIndic. Сообщение не может содержать смесь новых записей (OECD1) и записей исправления/удаления (OECD2, OECD3)

80011

Один и тот же идентификатор DocRefID не может быть исправлен или удален дважды в одном сообщении

Повтор CorrDocRefID в одном сообщении

98000

Структура имени файла не соответствует требованиям формата

Некорректное имя файла

98001

Идентификационный номер (N) в имени файла не содержит 36 знаков и не соответствует структуре GUID

Идентификационный номер (N) в имени файла не соответствует структуре GUID

98002

Дата имени файла уведомления не является датой в формате GGGGMMDD

Дата имени файла уведомления не является датой в формате GGGGMMDD

98003

Дата в имени файла уведомления (GGGGMMDD) больше текущей даты

Дата в имени файла (GGGGMMDD) больше текущей даты

98004

Дата формирования уведомления в Timestamp не соответствует дате в имени файла

Дата формирования уведомления в Timestamp не соответствует дате в имени файла

98005

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в SendingCompanyIN

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в SendingCompanyIN

98006

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в MessageRefId

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в MessageRefId

98007

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в ReportingFI/INN

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в ReportingFI/INN

98008

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в структуре ReportingFI/DocSpec/DocRefID.

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в структуре ReportingFI/DocSpec/DocRefID.

98009

Неверный контрольный разряд ОГРН в SendingCompanyIN

Неверный контрольный разряд ОГРН

98010

GGGG в MessageRefId не соответствует отчетному году в ReportingPeriod

Неверный отчетный год в MessageRefId

98011

GGGG в DocRefID не соответствует отчетному году в ReportingPeriod

Неверный отчетный год в DocRefID

98015

В элементе ReportingFI/ResCountryCode отсутствует значение "RU"

В элементе ReportingFI/ResCountryCode отсутствует значение "RU"

98016

В элементе ReportingFI/Address/CountryCode отсутствует значение "RU"

В элементе ReportingFI/Address/CountryCode отсутствует значение "RU"

98017

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в структуре AccountReport/DocSpec/DocRefID.

ИНН в имени файла не соответствует ИНН в структуре AccountReport/DocSpec/DocRefID.

98018

Идентификационный номер IN типа GIIN имеет неверную структуру. Формат не: XXXXXX.XXXXX.XX.XXX. Допускаются цифры и латинские буквы, разделенные точками.

Неверная структура GIIN

98019

Нарушено условие: если DocSpec = (OECD2 | OECD3 | OECD12 | OECD13), то CorrDocRefId обязательно должен быть заполнен

CorrDocRefId обязательно должен быть заполнен

98020

Идентификатор DocRefID не может быть равен CorrDocRefID внутри одного файла

Идентификатор DocRefID не может быть равен CorrDocRefID внутри одного файла

98021

Нарушено условие: если MessageTypeIndic >< CRS703 и ReportingFI/DocSpec = (OECD1 | OECD11), то AccountReport должен присутствовать

AccountReport должен присутствовать

98022

Нарушено условие: если MessageTypeIndic = CRS701, то DocSpec = (OECD1 | OECD11)

При MessageTypeIndic = CRS701, DocSpec должен быть равен (OECD1 | OECD11)

98023

Нарушено условие: если MessageTypeIndic = CRS702, то DocSpec >< (OECD1 | OECD11) в AccountReport

В корректирующем уведомлении MessageTypeIndic = CRS702 не допускается новых данных: DocSpec = (OECD1 | OECD11)

98024

Нарушено условие: если MessageTypeIndic = CRS703, то разделы AccountReport должны отсутствовать

Разделы AccountReport должны отсутствовать

98025

Нарушено условие: если DocSpec = (OECD1 | OECD2 | OECD3), то не допускается DocSpec = (OECD11 | OECD12 | OECD13)

Не допускается сочетание тестовых и промышленных документов

98026

Нарушено условие: если DocSpec = (OECD11 | OECD12 | OECD13), то не допускается DocSpec = (OECD1 | OECD2 | OECD3)

Не допускается сочетание тестовых и промышленных документов

98027

Есть реквизиты, в содержании которых имеются буквы на русском регистре

Не допускается использование русских букв <наименование реквизита> <значение реквизита>

98028

При наличии у ОФР актуальных счетов за указанный период, отчет об отсутствии сведений (MessageTypeIndic = CRS703) не принимается

98031

Ошибка проверки по схеме

Ошибка проверки по схеме

98032

Реквизит не прописан в схеме

Реквизит не прописан в схеме

98033

Отсутствует обязательный реквизит

Отсутствует обязательный реквизит

98034

Реквизит не может принимать множественные значения

Реквизит не может принимать множественные значения

98035

Ошибка длины реквизита

Ошибка длины реквизита

98036

В уведомлении CRS_UV250 если отчетный период ReportingPeriod = 2017, то срок предоставления до 31.12.2020. Если отчетный период ReportingPeriod = 2018, то срок предоставления до 31.12.2021

Для других отчетных периодов данное уведомление не предусмотрено.

Нарушен срок представления уведомления

98037

Некорректное значение ReasonCodeInd (TIN)

98038

Информация о рождении физического лица должна присутствовать

98039

ИНН (TINRus). Элемент обязателен, если <Individual/ReasonCodeInd> 11 | 12 | 13

ИНН (TINRus) должен присутствовать

98040

Подтверждение достоверности расхождения (ConfirmCountryCode) обязательно, если ни одно из значений <ResCountryCode> не равно значению <CountryCode> в Address (Адрес)

Подтверждение достоверности расхождения должно присутствовать, если код страны адреса не совпадает с кодом страны резиденства

98041

Код причины непредставления налогового идентификационного номера и даты рождения клиента физического лица (Individual/ReasonCodeInd). Элемент обязателен при отсутствии хотя бы одного из элементов <TINRus> | <BirthInfo>

Код причины непредставления ИНН и даты рождения клиента ФЛ должен присутствовать

98042

Описание причины непредставления налогового идентификационного номера клиента должно присутствовать

98044

Некорректное значение <ReasonCodeEnt> (IN)

98045

ИНН (Organisation/TINRus). Элемент обязателен, если <Organisation/ReasonCodeEnt> 10| 11| 12

ИНН (TINRus) должен присутствовать

98046

Если TIN отсутствует, то принимает значение "XX", при условии, что элемент <ReasonCodeInd> (Таблица 4.12) = 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 10 | 22

TIN должен иметь значение "XX" при условии, что элемент <ReasonCodeInd> = 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 10 | 22

98047

Если IN отсутствует, то принимает значение "XX", при условии, что элемент <ReasonCodeEnt> (Таблица 4.17) = 02 | 03 | 04 | 05 | 09 | 13

IN должен иметь значение "XX" при условии, что элемент <ReasonCodeEnt> = 02 | 03 | 04 | 05 | 09 | 13

98048

Элемент <ReasonCodeEnt> (Organisation/ReasonCodeEnt) заполняется в случае, если <TINRus> отсутствует, и может принимать только значения = 10 |11 | 12

Некорректное значение <ReasonCodeEnt> (Organisation)

98049

Элемент <ReasonCodeInd> (Individual/ReasonCodeInd) заполняется в случае, если отсутствует хотя бы один из элементов: TINRus или BirthInfo, и может принимать только значения = 11 | 12 | 13 | 21 | 23 |

Некорректное значение <ReasonCodeInd> (Individual)

98050

Повторное предоставление файла с одинаковым именем

Повторное предоставление файла <Имя файла>

98051

Дата ранее 01.01.1900 или больше текущей

Ошибка даты <Имя реквизита> <Значение реквизита>

98052

Элемент Код страны ResCountryCode (Individual) отсутствует в справочнике ОКСМ или равен "XX" при <UndocumentedAccount> = <false>.

Для ResCountryCode (Organisation) отсутствует в справочнике ОКСМ или равен "XX" при <UndocumentedAccount> = <false>.

ResCountryCode отсутствует в справочнике ОКСМ или код "XX" применен для счета, который не является незадокументированным

98053

Если TIN "XX", то TypeIdn (Таблица 4.12) должен быть заполнен

TypeIdn должен присутствовать

98054

Если IN "XX", то TypeIdn (Таблица 4.17) должен быть заполнен

TypeIdn должен присутствовать

98055

Если TypeIdn = 1 и issuedBy (Код страны) (таблица 4.12) присутствует в справочнике "Структура TIN физических лиц для отдельных юрисдикций" (StructureTIN), то TIN должен соответствовать шаблону этого справочника.

TIN должен соответствовать Справочнику "Структура TIN физических лиц для отдельных юрисдикций" (StructureTIN)

98056

Если TypeIdn = 3 и issuedBy (Код страны) (таблица 4.12) присутствует в справочнике "Структура иного идентификатора физических лиц для отдельных юрисдикций" (StructureOtherIN), то TIN должен соответствовать шаблону этого справочника.

TIN должен соответствовать Справочнику "Структура иного идентификатора физических лиц для отдельных юрисдикций" (StructureOtherIN)

98057

Если TypeIdn = 1 и INType < > "GIIN" и issuedBy (Код страны) (таблица 4.17) присутствует в справочнике "Структура IN юридических лиц для отдельных юрисдикций" (StructureIN), то IN должен соответствовать шаблону этого справочника.

IN должен соответствовать Справочнику "Структура IN юридических лиц для отдельных юрисдикций" (StructureIN)

98058

Указание значения XX не допускается в элементе Код страны (CountryCode), (CountryInfo (Информация о стране рождения физического лица) Таблица 4.15 и Address (Адрес) Таблица 4.19).

Указание значения "ХХ" не допускается в элементе <CountryCode> блока элементов <CountryInfo>

98059

Если <AcctNumberClass> = "1.2" | "2.0", то <UndocumentedAccount> = <false>

Важно! Применяется начиная с Отчетного периода 2022 года и далее (ReportingPeriod = 2022 и более)

Некорректное значение UndocumentedAccount для новых договоров (<AcctNumberClass> = 1.2 | 2.0)

98060

Если счет закрыт (атрибут <ClosedAccount>= <True>), то признак принудительно закрытого договора (счета или его аналога) (<ClosedAccountEnforced>) должен быть заполнен

При наличии атрибута <ClosedAccount> атрибут <ClosedAccountEnforced> должен быть заполнен

98061

Если <AcctNumberClass> = "1.2" | "2.0", то <DormantAccount> = <false>

Некорректное значение DormantAccount для новых договоров (<AcctNumberClass> = 1.2 | 2.0)

98062

Только для счетов ФЛ (AccountHolder/Individual) и при AcctNumberType/AccountNumberOECD603|OECD604 (Таблица 4.9). Если <AccountNumber> (кроме значения "NANUM") и <DateOpen> встречается в файле CRS (за один и тот же отчетный период) ДВА И БОЛЕЕ РАЗА, то атрибут <JointAccount> должен быть = <True>

Некорректное значение JointAccount или дублирование счета клиента в одном файле

98063

Элемент <AcctNumberClass> может принимать значение 1.2 | 2.0 только при условии, если значение в элементе <DateOpen> равно или больше (позднее) "20.07.2018"

Некорректное значение в элементе <DateOpen> для новых договоров (<AcctNumberClass> = 1.2 | 2.0)

98064

<AcctContractType> должен соответствовать Справочнику "Вид договора об оказании финансовых услуг"

98065

Элемент <DueDilThirdPartyInfo> обязателен, если элемент <DueDilThirdParty> (Таблица 4.10) = "1"

Элемент <DueDilThirdPartyInfo> обязателен, если элемент <DueDilThirdParty> = "1"

98066

Элемент <ResCountryCode> не может быть равен только "RU"

Элемент <ResCountryCode> не может быть равен только "RU"

98067

Элемент <ResCountryCode> может принимать значение "XX" только в случае, если счет является незадокументированным (<UndocumentedAccount> = <True>).

Элемент <ResCountryCode> может быть равен "XX" только если счет является незадокументированным

98068

Если элемент <RequestOffshoreResult> = 01 | 02 | 03 | 04, то в элементе <ResCountryCode> в дополнение к коду AE | AG | BS | BB | BH | CY | DM | GD | ME | MT | KN | LC | PA | SC | TC | VU должен быть указан также код какой-либо иной страны (кроме XX | ZZ)

Некорректное значение <ResCountryCode> при <RequestOffshoreResult> = 01 | 02 | 03 | 04

98069

Элемент <DUL> обязателен, если <TIN> = "XX" и элемент <TINRus> не заполнен

Важно! Применяется начиная с Отчетного период 2022 года и далее (ReportingPeriod = 2022 и более)

Иностранный документ, удостоверяющий личность, обязателен, если <TIN> = "XX" и элемент <TINRus> не заполнен

98071

Элемент <ResCountryCode> (Organisation) может принимать значение "XX" только в случае, если счет является незадокументированным UndocumentedAccount = <True>.

Элемент <ResCountryCode> равен "XX", только если счет незадокументированный

98073

Если TIN "XX", то Код страны <issuedBy> указывается обязательно.

Значение атрибута Код страны <issuedBy> должно совпадать со значением хотя бы одного из кодов, указанных в элементе "ResCountryCode" (кроме RU | XX | ZZ)

Некорректное значение Кода страны <issuedBy> для элемента <TIN>

98074

Атрибут <ReasonCodeInd> обязателен, если элемент <TIN> (Таблица 4.12) = "XX".

Атрибут <ReasonCodeInd> обязателен, если элемент <TIN> = XX.

98075

Элемент <RequestResult> (Таблица 4.12) обязателен при выполнении хотя бы одного из следующих условий:

- элемент <ReasonCodeInd> (Таблица 4.12) = "10";

- элемент <TIN> (Таблица 4.12) = "XX";

- атрибут "Undocumented Account" (Таблица 4.9) = <true>.

Элемент <RequestResult> обязателен, если <ReasonCodeInd> = "10"| <TIN> = "XX"| атрибут "Undocumented Account" = <true>

98076

Элемент <RequestOffshoreResult> обязателен, если <ResCountryCode> = AE | AG | BS | BB | BH | CY | DM | GD | ME | MT | KN | LC | PA | SC | TC | VU

98077

Элемент <TranslitType> (Таблица 4.13) может принимать значение "4" только в случае, если <AcctNumberClass> = 1.1 | 1.2

Элемент <TranslitType> (Таблица 4.18) может принимать значение "4" только в случае, если <AcctNumberClass> = 1.1 | 1.2

Некорректное значение <TranslitType>

98078

Элемент <TranslitType> является обязательным для новых договоров (<AcctNumberClass> = "2.0").

Важно! Применяется начиная с отчетного периода 2022 года и далее (ReportingPeriod = 2022 и более)

Элемент <TranslitType> является обязательным для применения в отношении счетов с признаком <AcctNumberClass> = "2.0" начиная с отчетного периода 2022 года

98079

При наличии у ОФР актуальных счетов за указанный период (т.е. в предыдущем периоде были счета без признака <ClosedAccount>), отчет об отсутствии сведений (MessageTypeIndic = CRS703) не принимается

Сообщение об отсутствии отчетности не принято. У организации есть актуальные (незакрытые) счета

98081

Элемент <ReasonCodeEnt> обязателен, если отсутствует элемент <TINRus>

Элемент <ReasonCodeEnt> обязателен, если отсутствует элемент <TINRus>

98082

Элемент <RequestResult> (Таблица 4.17) обязателен при выполнении хотя бы одного из следующих условий:

- элемент <ReasonCodeEnt> = "09" (Таблица 4.17)

- элемент <IN> = "XX" (Таблица 4.17)

- атрибут "Undocumented Account" (Таблица 4.9) = <true>

Элемент RequestResult обязателен, если <ReasonCodeEnt> = "09", <IN> = "XX", "Undocumented Account" = <true>

98083

Элемент <NameEntEng> (NameOrg Таблица 4.18) обязателен, если элемент <TranslitType> = "1" | "2".

Наименование организации на английском языке (<NameEntEng>) обязательно, если элемент <TranslitType> = "1" | "2".

98084

Элемент <NameEntTranslit> (NameOrg Таблица 4.18) обязателен, если элемент <TranslitType> = "3" | "4".

Наименование организации на латинице (<NameEntTranslit>) обязательно, если элемент <TranslitType> = "3" | "4".

98085

Хотя бы один из элементов <NameEntEng>, <NameEntTranslit> должен быть заполнен

Хотя бы один из элементов <NameEntEng>, <NameEntTranslit> должен быть заполнен

98086

При элементе <ResCountryCode>, равном одному значению, элемент <ReasonCodeInd> (Таблица 4.12 TIN) не может принимать значение "02", если элемент <ResCountryCode> = AD | AI | AL |AR | AT | AU | AZ | BB | BE | BG | BR | BZ | CA | CH | CK | CL | CN | CO | CR | CW | CY | CZ | DE | DK | DM | EC | EE | ES | FI | FO | FR | GB | GG | GH | GI | GL | GN | GR | HK | HR | HU | ID | IE | IL | IM | IN | IS | IT | JE | JP | KN | KR | KW | KZ | LB | LC | LI | LT | LU | LV | MO | MT | MU | MV | MX | MY | NL | NO | NR | NZ | PA | PE | PK | PL | PT | QA | RO | SA | SC | SE | SG | SI | SK | SM | TR | UY | VC | VU | WS | ZA

Некорректное заполнение <ReasonCodeInd> Законодательство/административная практика страны, код которой указан в <ResCountryCode>, предусматривает выдачу TIN или его функционального аналога физическим лицам

98087

При элементе <ResCountryCode>, равном одному значению, элемент <ReasonCodeInd> (Таблица 4.12 TIN) не может принимать значение "03", если элемент <ResCountryCode> = BE | BG | BR | CH | | CZ | DE | FI | FO | GG | HK | HR | HU | IE | IL | IM | JE | JP | KW | LI | LT | LU | LV | MT | NO | NL | NO | PA | PL | SE | SG | SM | TR | UY | VU

Некорректное заполнение <ReasonCodeInd>. Компетентный орган страны, код которой указан в <ResCountryCode>, автоматически присваивает TIN или его функциональный аналог физическим лицам

98088

При элементе <ResCountryCode>, равном одному значению, элемент <ReasonCodeEnt> (Таблица 4.17, IN) не может принимать значение "02" | "04", если элемент <ResCountryCode> = AU | AT | AZ | BR | CH | CN | CZ | DE | EE | ES | FI | FR | GB | ID | IE | IL | IN | IT | JP | KR | LV | MT | NL | PL | SE | SG | ZA

Некорректное заполнение <ReasonCodeEnt>. Законодательство/административная практика страны, код которой указан в <ResCountryCode>, предусматривает выдачу IN/TIN организациям, в т.ч. номер регистрации (инкорпорации)

98089

При элементе <ResCountryCode>, равном одному значению, элемент <ReasonCodeEnt> (Таблица 4.17, IN) не может принимать значение "03" | "05", если элемент <ResCountryCode> = AU | AT | AZ | BR | CH | | CZ | DE | EE | ES | FI | FR | GB | ID | IE | IL | IN | IT | JP | KR | LV | MT | NL | PL | SE | SG | ZA

Некорректное заполнение <ReasonCodeEnt>. Компетентный орган страны, код которой указан в <ResCountryCode>, автоматически присваивает IN/TIN организациям, в т.ч. номер регистрации (инкорпорации)

98090

Если <TINRus> заполнен, то <ReasonCodeEnt> (Organisation/ReasonCodeEnt) должен отсутствовать

<ReasonCodeEnt> должен отсутствовать

98091

Если TINRus и BirthInfo заполнены, то элемент <ReasonCodeInd> (Individual/ReasonCodeInd) должен отсутствовать

<ReasonCodeInd> должен отсутствовать

98092

Хотя бы один из элементов <CountryInfo>, <City> должен быть заполнен

98093

Если реквизиты, в содержании которых имеются буквы на русском регистре

Не допускается использование русских букв <наименование реквизита> <значение реквизита>

99999

Полученное сообщение содержит ошибку, для которой отсутствует определенный код.

Неустановленная ошибка. Детализация должна указать содержание ошибки