Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

I. Анкета зарегистрированного лица;

II. Копия устава, заверенная в установленном порядке;

III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;

IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица;

V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);

VI. Заявление на открытие лицевого счета.

Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию документа, удостоверяющего личность;

III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);

IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги;

V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности);

VII. Заявление на открытие лицевого счета.

Профессиональному участнику рынка ценных бумаг - доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию учредительного договора;

III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;

V. Документ, подтверждающий назначение директора;

VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах;

VII. Заявление на открытие лицевого счета.

Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:

I. Вновь заполненную анкету;

II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;

III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.

Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?

На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?

Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;

III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);

IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;

V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);

VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;

VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года;

VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);

IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);

X. Заявление на открытие лицевого счета.

Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Документ, удостоверяющий личность;

III. Копию свидетельства ИНН;

IV. Заявление об открытии счета.

Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:

I. По зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;

II. По аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

III. По зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;

IV. По зачислению ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.

Укажите НЕверное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:

Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?

Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?

Открываются ли счета депо в реестре?

Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:

I. Государственном регистрационном номере ценных бумаг;

II. Количестве ценных бумаг;

III. Категории ценных бумаг;

IV. Номинальной стоимости ценных бумаг;

V. Проценте от общего количества размещенных ценных бумаг;

VI. Виде ценных бумаг.

Регистратор открывает в реестре следующие лицевые счета:

I. Эмиссионный счет эмитента;

II. Казначейский лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет государства;

IV. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Лицевой счет открывается:

I. Эмитенту;

II. Владельцу;

III. Номинальному держателю;

IV. Залогодержателю;

V. Доверительному управляющему.

В течение какого срока при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя, регистратор обязан произвести открытие лицевых счетов и перечисление на них ценных бумаг?

В анкете зарегистрированного в реестре юридического лица должны содержаться следующие данные:

I. Полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

II. Место нахождения;

III. Почтовый адрес;

IV. Номер, дата и место выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В анкете зарегистрированного в реестре юридического лица - доверительного управляющего должна содержаться информация:

I. Банковские реквизиты;

II. Номер телефона и факса (при наличии);

III. Способ доставки выписок из реестра;

IV. Список лиц, в отношении которых юридическое лицо является доверительным управляющим.

Лицевой счет зарегистрированного лица - это:

I. Счет, открываемый владельцу ценных бумаг;

II. Счет, открываемый номинальному держателю;

III. Счет, открываемый доверительному управляющему;

IV. Счет, открываемый залогодержателю;

V. Счет, открываемый эмитенту.

В реестре могут быть открыты следующие типы лицевых счетов:

I. Лицевой счет зарегистрированного лица;

II. Казначейский лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет номинального держателя;

IV. Эмиссионный счет эмитента.

Лицо, являющееся собственником ценных бумаг, одновременно является номинальным держателем ценных бумаг этого выпуска. Ценные бумаги, находящиеся в собственности этого лица, учитываются в реестре следующим образом:

I. Номинальный держатель не имеет права быть собственником ценных бумаг выпусков, по которым он является номинальным держателем в интересах клиентов;

II. На отдельном лицевом счете, открытом на его имя;

III. На счете, открытом этому лицу как номинальному держателю.

Счет, открываемый эмитенту в реестре для зачисления на него ценных бумаг, зарегистрированных в установленном порядке, и их последующего списания при размещении называется:

На какой счет в реестре зачисляются ценные бумаги, выкупленные (приобретенные) эмитентом в случаях, предусмотренных законодательством?

Зарегистрированное лицо обязано:

I. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

II. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

III. Предоставлять регистратору свидетельство Пенсионного фонда России;

IV. Предоставлять регистратору договор купли-продажи ценных бумаг при внесении записи в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги.

Регистратор не несет ответственности за причиненные зарегистрированному лицу убытки в связи с:

I. Непредоставлением зарегистрированным лицом регистратору информации об изменении данных, необходимых для открытия лицевого счета (включая данные анкеты зарегистрированного лица);

II. Предоставлением зарегистрированным лицом неполной или недостоверной информации об изменении данных, необходимых для открытия лицевого счета (включая данные анкеты зарегистрированного лица);

III. Предоставлением регистратором зарегистрированному лицу недостоверных или неполных данных из реестра.

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированных лиц:

I. Зарегистрированное лицо обязано сообщить регистратору информацию о внесении изменений в данные, необходимые для открытия лицевого счета, в срок, не превышающий одного месяца с момента внесения изменений в указанные данные;

II. Зарегистрированное лицо обязано предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

III. Зарегистрированное лицо должно гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

IV. Зарегистрированное лицо обязано осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

I. Данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

II. Список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица;

III. Информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

IV. Полное наименование эмитента ценных бумаг с указанием его места нахождения.

Укажите верное (верные) утверждение(я) в отношении казначейского лицевого счета эмитента:

I. Казначейский лицевой счет эмитента открывается для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

II. Казначейский лицевой счет эмитента предназначен для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах" в целях осуществления эмитентом права голоса по таким ценным бумагам;

III. Казначейский лицевой счет эмитента является одновременно и эмиссионным счетом;

IV. Казначейский лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Укажите НЕверное утверждение в отношении доверительного управляющего.