"Экзаменационные вопросы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" (рекомендованы Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка, заседание от 15.02.2018, протокол N 4)
Координационным советом по аттестации
специалистов финансового рынка, заседание
от 15.02.2018, протокол N 4
- Глава 1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления
- Тема 1.1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- Тема 1.2. Услуги держателя реестра, оказываемые в рамках лицензируемой деятельности
- Глава 2. Регулирование деятельности по ведению реестра
- Тема 2.1. Лицензирование деятельности по ведению реестра
- Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления деятельности по ведению реестра
- Тема 2.3. Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра. Раскрытие информации и (или) предоставление информации держателем реестра
- Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра
- Глава 4. Осуществление деятельности по ведению реестра
- Тема 4.1. Общие требования к осуществлению деятельности по ведению реестра
- Тема 4.2. Ведение реестра
- Тема 4.3. Порядок передачи реестра в случае прекращения договора на ведение реестра
- Тема 4.4. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также за составление списка владельцев ценных бумаг. Размер платы, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц
- Глава 5. Операции, совершаемые держателем реестра
- Тема 5.1. Порядок открытия держателем реестра лицевых и иных счетов
- Тема 5.2. Порядок ведения держателем реестра лицевых и иных счетов
- Тема 5.3. Особенности действий держателя реестра при выкупе ценных бумаг
- Глава 6. Особенности ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия
- Тема 6.1. Особенности совершения операций при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия
- Тема 6.2. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия
- Глава 7. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
- Тема 7.1 Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
- Тема 7.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов
- Глава 8. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра
- Тема 8.1. Внутренний контроль
- Тема 8.2 Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом
- Тема 8.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками
- Тема 8.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
- Глава 9. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- Тема 9.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- Тема 9.2. Обеспечение конфиденциальности информации держателем реестра
- Глава 10. Международная практика регулирования деятельности держателей реестров на финансовых рынках
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей