Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:
I. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
II. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка России;
III. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
IV. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
V. Соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Основными элементами внутреннего контроля являются:
II. Последующий контроль (путем проведения проверок);
III. Устранение выявленных нарушений;
IV. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
Инструкция о внутреннем контроле утверждается
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Работа в должности контролера:
Контролер является по должности:
В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:
В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:
Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, может исполнять контролер головной организации, если:
В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, входит контроль за соблюдением:
I. Требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, к проведению операций в реестре;
II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России.
III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, НЕ входит контроль за соблюдением:
I. Сроков представления отчетности профессионального участника;
II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России, для профессиональных участников;
III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
I. Принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
II. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
III. Снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:
К обязанностям руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, связанным с осуществлением внутреннего контроля, относятся:
Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения информирует в письменной форме Банк России:
К обязанностям работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанным с осуществлением внутреннего контроля, относятся:
К какому типу внутреннего контроля относится превентивный контроль:
Какой тип внутреннего контроля предназначен для предотвращения возможного нарушения:
Контролер при выполнении своей работы осуществляет текущий контроль за:
Какому структурному подразделению профессионального участника подчиняется контролер:
IV. Служба финансового мониторинга.
В своей деятельности контролер:
Контролер несет ответственность за:
I. Предоставление профессиональным участником недостоверной отчетности в Банк России;
II. Непредставление или несвоевременное представление отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю профессионального участника;
III. Раскрытие полученной конфиденциальной информации;
IV. Утрату полученных для выполнения своих обязанностей документов профессионального участника
Поступившие профессиональному участнику обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) и/или месте нахождения (адресе) обратившегося лица:
Поступившие профессиональному участнику обращения, содержащие сведения о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия профессионального участника/сотрудников профессионального участника:
Поступившие профессиональному участнику обращения, содержащие сведения о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия профессионального участника/сотрудников профессионального участника, не требующие дополнительного изучения и проверки, рассматриваются в срок не позднее:
Ответ на поступившее профессиональному участнику обращение, содержащее сведения о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия профессионального участника/сотрудников профессионального участника, подписывает:
Контролер представляет руководителю:
Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?
Может ли контролер профучастника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки?
В какие сроки, установленные инструкцией о внутреннем контроле, контролер профучастника обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе?
I. Не позднее 30 рабочих дней с даты окончания квартала;
II. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания квартала;
III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.
Укажите верные утверждения, касающиеся отчетности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра:
I. Квартальные отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в 2 экземплярах;
II. Квартальный отчет представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (при отсутствии у профессионального участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала);
III. Годовой отчет представляется руководителю не позднее 31 января года, следующего за отчетным;
IV. Все экземпляры отчетов, представленные контролером руководителю, возвращаются контролеру с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами;
V. Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера. Отчеты контролера хранятся не менее 5 лет.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей