Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:
I. Развитие финансового рынка Российской Федерации;
II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:
I. Некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации;
II. Коммерческая организация, созданная в форме ассоциации;
III. Некоммерческая организация, созданная в форме добровольного объединения граждан;
IV. Коммерческая организация, созданная в форме акционерного общества;
V. Некоммерческая организация, созданная в форме акционерного общества.
Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:
I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;
III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;
IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.
A. Принимает решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
B. Не может принимать решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
C. Принимает решения о внесении сведений о коммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о коммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
D. Не принимает решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
Статус саморегулируемой организации:
Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:
I. Не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России;
II. Быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
III. Препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
IV. Не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
Банк России устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:
II. Корпоративного управления;
IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
V. Совершения операций на финансовом рынке.
Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, для одного вида базового стандарта:
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, для одного вида базового стандарта:
Базовые стандарты для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра:
Внутренние стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
Саморегулируемая организация обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:
I. Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;
II. Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;
III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;
IV. Требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации;
V. Правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации.
Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным:
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, может являться членом только:
Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" получило лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра 1 февраля 2017 года. На дату получения лицензии в Едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка не значится саморегулируемых организаций с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" обязано вступить в саморегулируемую организацию в течение:
В случае несоблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра, требований законодательства о членстве в саморегулируемой организации с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование, Банк России вправе:
I. Отозвать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;
II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;
III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации.
Акционерное общество "Ваш финансовый партнер", имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, нарушило требования законодательства о членстве в саморегулируемой организации с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Банк России вправе:
I. Отозвать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;
II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;
III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации.
Укажите все верные утверждения:
I. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида;
II. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным только для форекс-дилеров;
III. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным;
IV. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида, если такая организация является кредитной;
V. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным для кредитных организаций.
A. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным только для форекс-дилеров
B. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида
C. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным
Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом:
В случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией:
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей