Какие организации являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Трансфер-агенты;

IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.

Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Взаимодействие депозитария и владельца ценных бумаг основано на депозитарном договоре

B. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется нормативными правовыми актами Российской Федерации

C. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется договором, заключенным между ними и подписанным обеими сторонами

D. Депозитарий и регистратор не обязаны заключать договор

Какие организации являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:

I. При переводе ценных бумаг из реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в реестре или записи на счете депо, открытом в депозитарии;

II. Внесение наименования номинального держателя ценных бумаг в реестр, а также перерегистрация ценных бумаг на номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;

III. Перевод ценных бумаг в номинальное держание подлежит внесению в реестр держателем реестра по распоряжению владельца ценных бумаг, если номинальный держатель является лицом, зарегистрированным в этом реестре.

Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:

I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;

II. Снижение транзакционных и временных издержек;

III. Повышение финансовой грамотности населения;

IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.

Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:

Какие организации из перечисленных ниже являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность.

Какое из перечисленных определений точнее остальных соответствует понятию "деятельность по ведению реестра"?

Реестр владельцев ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", - это:

Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в реестре владельцев ценных бумаг?

I. Сведения о регистраторе;

II. Сведения об обособленных подразделениях регистратора;

III. Сведения о трансфер-агентах;

IV. Сведения об эмитенте.

Отметьте НЕверное утверждение.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает:

Ответы:

A. Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц

B. Ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и казначейском лицевом счете эмитента

C. Учет начисленных доходов по ценным бумагам

D. Ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту и по каждому виду ценных бумаг эмитента

К нормативным правовым актам, предусматривающим необходимость фиксации прав на ценные бумаги, относятся:

I. Подзаконные нормативные акты в сфере финансового рынка, нормативные акты Банка России;

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах";

III. Гражданский кодекс Российской Федерации;

IV. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг".

Отметьте НЕверное утверждение. В обязанности держателя реестра владельцев ценных бумаг входит:

Какие функции из перечисленных выполняет регистратор?

I. Подтверждает права кредитора (владельца) перед должником (эмитентом);

II. Подтверждает права собственности владельца на ценную бумагу;

III. Контролирует исполнение обязательств эмитентом.

Какие из перечисленных ниже действий НЕ входят в обязанности регистратора?

В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу?

I. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах".

Какие действия из перечисленных ниже регистратор не имеет права совершать?

I. Аннулировать записи, внесенные в реестр;

II. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которого он ведет;

III. Отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом.

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к обязанностям регистратора.

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан заключить договор с эмитентом ценных бумаг

B. Права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу устанавливаются договором, заключенным регистратором и зарегистрированным лицом

C. Регистратор вправе заключить договор с номинальным держателем ценных бумаг

D. Порядок деятельности регистратора устанавливается в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

Укажите права и обязанности регистратора, которые распространяются на эмитента, ведущего реестр самостоятельно

I. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

II. Предоставлять информацию из реестра зарегистрированным лицам;

III. Взимать плату за оказание услуг;

IV. Ежедневно в течение не менее чем 4 часов обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставления распоряжений и получения информации.

Выберите правильное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан заключать договоры со всеми зарегистрированными в реестре лицами

B. Регистратор не обязан заключать договоры с зарегистрированными в реестре лицами

C. Регистратор обязан заключать договоры только с номинальными держателями ценных бумаг

D. Регистратор обязан заключать договоры только с доверительными управляющими

Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги?

I. Регистратор;

II. Депозитарий;

III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение.

Укажите НЕверное утверждение в отношении ответственности регистратора:

В соответствии с законодательством в каком случае на эмитента возлагается обязанность по обеспечению надлежащего ведения реестра владельцев ценных бумаг?

Утверждение регистратора акционерного общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним находится в компетенции:

Укажите утверждения, соответствующие законодательству:

I. Эмитент может заключить договор только с одним регистратором;

II. Регистратор может заключить договоры с неограниченным числом эмитентов;

III. Реестры всех выпусков именных ценных бумаг эмитента должны вестись одним регистратором.

В какой срок с даты заключения договора на ведение реестра эмитент обязан предоставить регистратору документы, необходимые для организации ведения реестра?

Эмитент обязан предоставить регистратору документы, необходимые для ведения реестра в случае получения, составления, внесения изменений и дополнений в них, принятия (утверждения) их новой редакции:

Какие условия из перечисленных могут быть предусмотрены в договоре на ведение реестра?

I. Выполнение всех типов операций, предусмотренных законодательством, в установленные сроки;

II. Осуществление ведения реестра по всем ценным бумагам эмитента;

III. Предоставление на основании письменного запроса эмитента списков лиц, имеющих право на доходы или участие в общем собрании эмитента;

IV. Организация выплаты доходов по ценным бумагам.

В соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, включая нормативные акты Банка России, какие сведения из нижеперечисленных должны вноситься в систему ведения реестра о каждом новом выпуске ценных бумаг эмитента?

I. Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

II. Тип ценных бумаг;

III. Номинальная стоимость одной ценной бумаги;

IV. Размер дивиденда по обыкновенным акциям;

V. Размер (порядок расчета) процента по облигациям;

VI. Форма выпуска.

Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?

Что может делать эмитент в случае ненадлежащего исполнения регистратором своих функций по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

I. Добиться устранения нарушений;

II. Расторгнуть договор на ведение реестра;

III. Сообщить о нарушениях в Банк России;

IV. Сообщить о нарушениях в СРО.

Отметьте основания для прекращения договора на ведение реестра:

I. Односторонний отказ от договора (исполнения договора);

II. Расторжение договора по соглашению сторон;

III. Прекращение договора в связи с истечением срока его действия;

IV. Прекращение договора в связи с аннулированием лицензии регистратора.

Какие события из перечисленных ниже являются основанием для расторжения договора на ведение реестра?

I. Односторонний отказ от договора (исполнения договора) эмитентом;

II. Односторонний отказ от договора (исполнения договора) регистратором;

III. Соглашение сторон о расторжении договора;

IV. Прекращение договора в связи с истечением срока его действия.

Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее 5 календарных дней с даты получения, составления, принятия или регистрации Банком России, регистрирующими органами, осуществляющими государственную регистрацию юридических лиц:

I. Подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных решений о выпусках ценных бумаг эмитента;

II. Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

III. Годовые бухгалтерские балансы;

IV. Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Эмитент обязан предоставить регистратору документы:

I. При передаче реестра акционеров регистратору;

II. В срок, установленный договором на ведение реестра;

III. В срок, не позднее месяца с даты заключения договора на ведение реестра;

IV. На пятый день, после заключения договора на ведение реестра.

Правила ведения реестра должны содержать:

I. Перечень, порядок и сроки внесения учетных записей;

II. Порядок и сроки предоставления информации держателем реестра;

III. Формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;

IV. Порядок доступа к архиву;

V. Способы сохранения электронных данных.

Что должны включать правила ведения реестра владельцев ценных бумаг?

I. Перечень, порядок и сроки внесения учетных записей держателем реестра;

II. Период времени, в течение которого держатель реестра осуществляет прием документов, связанных с ведением реестра и получением информации из реестра, который не может составлять менее четырех часов каждый рабочий день;

III. Порядок предоставления документов и информации держателю реестра, в том числе для проведения операции с ценными бумагами;

IV. Процедуру открытия лицевых и иных счетов держателем реестра, в том числе перечень документов, представляемых для открытия лицевых счетов при размещении ценных бумаг;

V. Порядок и сроки предоставления информации держателем реестра;

Несет ли ответственность регистратор в случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении фамилии, имени, отчества зарегистрированного физического лица?

Ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, может осуществлять только регистратор, соответствующий следующим требованиям:

I. В уставном капитале регистратора отсутствует доля участия нерезидентов;

II. Регистратор не находится под косвенным контролем нерезидентов;

III. Регистратор должен иметь не менее пяти филиалов;

IV. Единоличный исполнительный орган, контролер регистратора не имеют гражданства другого государства или не являются лицами без гражданства.

Укажите верное утверждение для держателей реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем:

Укажите НЕверное требование для держателей реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем:

Укажите верное утверждение в отношении ответственности держателя реестра при осуществлении деятельности по ведению реестра:

В каких случаях возникает солидарная ответственность держателя реестра и эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам):

I. За утрату учетных данных

II. За предоставление из реестра неполной или недостоверной информации

III. За убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра)

IV. За непредоставление изменений в реестр зарегистрированным лицом