Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей Соглашения и настоящих Условий применяются следующие термины и определения:

Сделка РЕПО - договор РЕПО, заключаемый Сторонами на организованных или не на организованных торгах в Российской Федерации, в соответствии с которым Кредитная организация (продавец по договору РЕПО) обязуется в срок, установленный условиями настоящего Соглашения и соответствующей Сделкой РЕПО, передать в собственность Банку России (покупатель по договору РЕПО) Ценные бумаги, а Банк России обязуется принять Ценные бумаги и уплатить за них Сумму РЕПО Кредитной организации (первая часть Сделки РЕПО), и по которому Банк России обязуется в срок, установленный условиями настоящего Соглашения и соответствующей Сделкой РЕПО, передать Ценные бумаги в собственность Кредитной организации, а Кредитная организация обязуется принять Ценные бумаги и уплатить за них Стоимость обратного выкупа Банку России (вторая часть Сделки РЕПО).

Ценные бумаги - ценные бумаги, принимаемые Банком России по Сделкам РЕПО на момент заключения Сделки РЕПО и (или) на момент подбора Ценных бумаг из Корзины РЕПО и (или) на момент внесения компенсационного взноса, за исключением ценных бумаг, эмитентом которых является Кредитная организация, а также ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО с Кредитной организацией.

Сумма РЕПО - сумма денежных средств, подлежащая уплате Банком России Кредитной организации за Ценные бумаги по первой части Сделки РЕПО.

Ставка РЕПО - величина, выраженная в процентах годовых, которая используется для расчета Стоимости обратного выкупа.

Плавающая Ставка РЕПО - условие Сделки РЕПО, при котором Ставка РЕПО может корректироваться в связи с изменением Индикативной ставки в течение Срока Сделки РЕПО.

Индикативная ставка - показатель (индикатор, ставка), соответствующий валюте Сделки РЕПО, изменение которого(ой) используется для расчета и корректировки Ставки РЕПО в случае заключения Сделки РЕПО на условиях Плавающей Ставки РЕПО.

Спред к индикативной ставке - величина отклонения Ставки РЕПО от Индикативной ставки, выраженная в процентах годовых.

Стоимость обратного выкупа - сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией Банку России за Ценные бумаги по второй части Сделки РЕПО.

Срок Сделки РЕПО - период времени в календарных днях между Датой первой части Сделки РЕПО включительно и Датой второй части Сделки РЕПО, исключая эту дату.

Дата первой части Сделки РЕПО - календарная дата, в которую должны быть исполнены Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО и Обязательства Банка России по первой части Сделки РЕПО.

Дата второй части Сделки РЕПО - календарная дата, в которую должны быть исполнены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО и Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО.

Аукцион РЕПО - форма заключения Банком России Сделок РЕПО на организованных и (или) не на организованных торгах в Российской Федерации, предусматривающая период сбора заявок на заключение Сделок РЕПО для целей определения ставки отсечения и период их удовлетворения в порядке, установленном настоящими Условиями.

Торги по фиксированной ставке РЕПО - форма заключения Банком России Сделок РЕПО на организованных и (или) не на организованных торгах в Российской Федерации на условиях фиксированной Ставки РЕПО устанавливаемой Банком России.

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО, или Ценные бумаги из Корзины РЕПО в количестве, определяемом в соответствии с порядком, предусмотренным Документами НКО АО НРД.

Обязательства Банка России по первой части Сделки РЕПО - обязательства Банка России принять передаваемые Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО или Ценные бумаги из Корзины РЕПО в количестве, определяемом в соответствии с порядком, предусмотренным Документами НКО АО НРД, и уплатить Кредитной организации денежные средства в Сумме РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части Сделки РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере Стоимости обратного выкупа.

Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО - обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки РЕПО, в результате замены Ценных бумаг в течение Срока Сделки РЕПО и (или) в качестве компенсационного взноса, за вычетом погашенных Ценных бумаг, Ценных бумаг, переданных Банком России Кредитной организации в качестве компенсационного взноса и (или) в результате замены Ценных бумаг в течение Срока Сделки РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства по внесению компенсационного взноса - обязательство Банка России по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг или обязательство Кредитной организации по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг и (или) денежных средств в порядке и случаях, предусмотренных настоящими Условиями и (или) Документами НКО АО НРД и (или) Правилами торгов ФБ ММВБ.

Неурегулированные обязательства (Остаточные обязательства) Кредитной организации - сумма денежных средств, рассчитанная в результате неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО в соответствии с приложением 1 к настоящим Условиям.

Неурегулированные обязательства (Остаточные обязательства) Банка России - сумма денежных средств, рассчитанная в соответствии с пунктом 6.3 раздела 6 настоящих Условий и используемая для осуществления Процедуры урегулирования.

Процедура урегулирования - установленные настоящими Условиями основания и порядок прекращения обязательств Сторон по Сделке РЕПО в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, включающий порядок определения обязанной Стороны и суммы денежных средств (количества Ценных бумаг), подлежащих уплате (передаче) такой Стороной в связи с указанным выше прекращением обязательств по Сделке РЕПО.

Корзина РЕПО - зарегистрированные в соответствии с Документами НКО АО НРД в качестве Корзины РЕПО и принадлежащие Кредитной организации Ценные бумаги, которые могут быть подобраны Небанковской кредитной организацией акционерным обществом "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО АО НРД) в соответствии с Документами НКО АО НРД и переданы Банку России для исполнения Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО, а также в иных предусмотренных Документами НКО АО НРД случаях.

Реестр Сделок РЕПО - перечень полученных с использованием информационной системы Bloomberg заявок Кредитной организации, удовлетворенных Банком России по результатам Аукциона РЕПО и (или) Торгов по фиксированной ставке РЕПО, содержащий основные (существенные) условия заключенных Сделок РЕПО.

Общий реестр Сделок РЕПО - общий перечень полученных с использованием информационной системы Bloomberg от всех кредитных организаций, участвовавших в Аукционе РЕПО и (или) Торгах по фиксированной ставке РЕПО, заявок, удовлетворенных Банком России по результатам Аукциона РЕПО и (или) Торгов по фиксированной ставке РЕПО, содержащий основные (существенные) условия заключенных Сделок РЕПО.

Момент получения Кредитной организацией направленного Банком России Реестра Сделок РЕПО - дата и время, в которые Общий реестр Сделок РЕПО размещен Банком России на сервере информационной системы Bloomberg.

Перенос даты второй части Сделки РЕПО - внесение изменений в соответствии с Документами НКО АО НРД в условия Сделки РЕПО путем установления Даты второй части Сделки РЕПО на рабочий день, следующий за днем неперечисления Кредитной организацией денежных средств для исполнения Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

Документы НКО АО НРД - утвержденные уполномоченным органом НКО АО НРД Правила осуществления клиринговой деятельности НКО АО НРД (далее - Правила клиринга НРД), Порядок взаимодействия клиентов и НКО АО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением, Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.

Правила торгов ФБ ММВБ - утвержденные уполномоченным органом закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ".

Правила торгов СПВБ - утвержденные уполномоченным органом акционерного общества "Санкт-Петербургская Валютная Биржа" Правила организованных торгов Закрытого акционерного общества "Санкт-Петербургская Валютная Биржа".

Правила клиринга НКЦ - утвержденные уполномоченным органом Банка "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) (далее - Банк НКЦ (АО) Правила клиринга Банка "Национальный клиринговый центр" (АО).

Система ЭДО НРД - система электронного документооборота НКО АО НРД.

Договор об обмене электронными документами (Договор ЭДО) - договор, определяющий условия и порядок обмена электронными документами через систему ЭДО НРД, заключенный каждой из Сторон с НКО АО НРД.

Правила ЭДО НРД - утвержденные уполномоченным органом НКО АО НРД Правила электронного документооборота НКО АО НРД, являющиеся приложением к Договору ЭДО.

Лимит по Сделкам РЕПО - установленный Банком России максимально возможный объем обязательств Кредитной организации по всем действующим Сделкам РЕПО в валюте Российской Федерации, заключенным на организованных и не на организованных торгах в Российской Федерации.

Лимит на аукцион по предоставлению ликвидности - устанавливаемый Банком России максимальный объем предоставляемых кредитным организациям денежных средств:

в иностранной валюте на Аукционе РЕПО;

в валюте Российской Федерации при проведении Банком России Аукциона РЕПО и иных операций по предоставлению ликвидности, за исключением операций, проводимых по фиксированной ставке, и операций по предоставлению кредитов.

Цена Ценных бумаг по Сделке РЕПО (Цена РЕПО) - цена Ценных бумаг (без учета накопленного купонного дохода), используемая Банком России для заключения Сделки РЕПО.

Примерные условия договоров РЕПО - Примерные условия договоров РЕПО на Российском финансовом рынке (2-я редакция), утвержденные Советом СРО НФА 23 ноября 2012 года (протокол N 12) и согласованные Федеральной службой по финансовым рынкам 9 апреля 2013 года.

1.2. Термины, не определенные в настоящих Условиях, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Документами НКО АО НРД, Правилами клиринга НКЦ, Правилами торгов ФБ ММВБ, Правилами торгов СПВБ, Правилами ЭДО НРД и Примерными условиями договоров РЕПО.

1.3. Стороны соглашаются с тем, что в случае внесения изменений в Документы НКО АО НРД, Правила клиринга НКЦ, Правила торгов ФБ ММВБ, Правила торгов СПВБ, Правила ЭДО НРД, Примерные условия договоров РЕПО, в том числе в случае принятия указанных документов в новой редакции или утверждения соответствующих новых версий указанных документов, соответствующие изменения в Документы НКО АО НРД, Правила клиринга НКЦ, Правила торгов ФБ ММВБ, Правила торгов СПВБ, Правила ЭДО НРД, Примерные условия договоров РЕПО со дня введения в действие указанных изменений распространяются на отношения Сторон по Соглашению и настоящим Условиям и совершаемые в соответствии с ними Сделки РЕПО.