Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Росфинмониторинга от 27.08.2015 N 261 (ред. от 20.10.2015) "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу...

Сведения о результатах проверки

2

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.

3

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

4

Дата исправления/ замены записи

ДатаИспрЗам

Д

У

Е

Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.

У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.

5

Дата проведения предыдущей проверки

ДатаПредПров

Д

П

Е

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.

6

Дата начала периода

ДатаНачалаПериода

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.

7

Дата окончания периода

ДатаОкончанияПериода

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.

8

Дата начала проверки

ДатаНачалаПроверки

Д

О

Е

Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.

9

Дата окончания проверки

ДатаОкончанияПроверки

Д

О

Е

Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.

10

Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц

Кол10

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).

11

Количество клиентов - юридических лиц

Кол11

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период

12

Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей

Кол12

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.

13

Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол20

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

14

Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол21

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

15

Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол22

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

16

Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)

Кол30

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

17

Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол40

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

18

Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол41

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

19

Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол42

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

20

Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.

Кол50

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.
Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались