IX. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

IX. Особенности осуществления внутреннего контроля

в целях противодействия неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком

9.1. Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР осуществляется в соответствии с внутренним документом, определяющим правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, разработанным и утвержденным профессиональным участником в установленном порядке.

9.2. Уполномоченный орган профессионального участника вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР (далее - ответственное должностное лицо), контролера профессионального участника либо определить, что структурным подразделением, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР, является структурное подразделение под руководством контролера профессионального участника.

Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР.

В случае временного отсутствия ответственного должностного лица руководитель профессионального участника возлагает осуществляемые им функции на другого работника профессионального участника.

9.3. Ответственное должностное лицо выполняет следующие функции:

9.3.1. Обеспечивает соблюдение требований внутреннего документа, определяющего правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

9.3.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником, его должностными лицами, работниками и клиентами требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

9.3.3. Организует подготовку и направление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений, указанных в пункте 9.5 настоящего Положения.

9.3.4. Осуществляет иные действия, предусмотренные внутренними документами профессионального участника, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

9.3.5. Составляет в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал и представляет:

совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем после составления отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета);

в случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) высшему органу управления профессионального участника для рассмотрения на ближайшем после составления отчета собрании высшего органа управления профессионального участника.

Отчет должен содержать:

сведения о соблюдении требований внутренних документов, определяющих порядок доступа к инсайдерской информации, правила ее охраны и контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, о причинах совершения нарушений и виновных в них лицах;

рекомендации мер по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР.

В отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР также могут включаться иные сведения.

В случае если в соответствии с пунктом 9.2 настоящего Положения ответственным должностным лицом назначен контролер профессионального участника, и в профессиональном участнике сформирован совет директоров, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера.

9.4. Ответственное должностное лицо имеет права и обязанности, аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для контролера.

9.5. В случае выявления ответственным должностным лицом профессионального участника - участника организованных торгов признаков операции (операций), осуществляемой от имени профессионального участника, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, в отношении которой имеются основания полагать, что такая операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее - подозрительная операция), ответственное должностное лицо незамедлительно представляет руководителю профессионального участника отчет о выявленной операции.

9.6. В случае если внутренними документами, определяющими правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, не предусмотрено обязательное представление уведомления о подозрительной операции (далее - Уведомление), на основании каждого отчета о выявленной операции, при получении такого отчета руководитель профессионального участника - участника организованных торгов не позднее следующего рабочего дня за днем представления указанного отчета принимает решение о направлении/ненаправлении Уведомления. В этом случае ответственным должностным лицом делается запись (отметка) на отчете о выявленной операции о принятом руководителем профессионального участника решении в отношении операции, сведения о которой содержатся в отчете.

Руководитель профессионального участника - участника организованных торгов представляет Уведомление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в следующем порядке:

9.6.1. Уведомление представляется в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет.

9.6.2. Уведомление представляется с использованием программы, размещенной на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе и соответствующей последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы на дату представления Уведомления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

9.6.3. В Уведомление включаются следующие сведения:

дата, время и место (организатор торговли) совершения подозрительной операции (операций);

полное наименование клиента профессионального участника - юридического лица, его ИНН, ОГРН или иной идентификатор (при отсутствии у клиента ИНН и ОГРН), фамилия, имя и отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность клиента - физического лица, данные в отношении клиента профессионального участника, полученные в ходе реализации программы идентификации и изучения клиентов Правил специального внутреннего контроля;

сведения о работнике (работниках) профессионального участника, совершившего операцию (операции);

данные выписки из регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами с указанием всей информации, предусмотренной пунктом 39 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124) <1> (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок), относительно совершенной операции (операций);

--------------------------------

<1> С изменениями, внесенными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 04.02.2004 N 04-1/пс/15н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 03.03.2004, регистрационный N 5604).

данные выписки из журнала регистрации поручений клиентов профессионального участника с указанием всей информации, предусмотренной пунктом 22 Порядка ведения внутреннего учета сделок, относительно совершенной операции (операций);

указание на предоставление согласия или отказ от предоставления согласия федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков на распространение или предоставление информации об имени или о наименовании лица, направившего Уведомление;

иные сведения по усмотрению профессионального участника.