Глава 5. Операции, выполняемые депозитарием
Процедуры приема депозитарием на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг определяются:
A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария
C. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Укажите, кто из перечисленных ниже может быть инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг в депозитарии:
III. Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
Укажите из перечисленных ниже случаи, когда депозитарий в соответствии с требованиями федерального законодательства не имеет права принять ценные бумаги на депозитарное обслуживание:
I. Срок обращения ценных бумаг истек;
II. Ценные бумаги не прошли государственную регистрацию (за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами не требуется государственная регистрация ценных бумаг);
III. Условия обращения ценных бумаг не предусматривают возможность фиксации прав на данные ценные бумаги и учета передачи прав на них путем записей по счетам депо;
IV. Ценные бумаги являются предъявительскими.
Укажите из перечисленных ниже случаи, когда депозитарий в соответствии с требованиями федерального законодательства обязан прекратить депозитарное обслуживание ценных бумаг:
I. Эмитент ценных бумаг ликвидирован;
III. Ценные бумаги списаны со счета депо депонента, открытого в данном депозитарии;
IV. Выпуск ценных бумаг аннулирован.
C. Все вышеперечисленные, кроме III
Снятие с обслуживания и учета в депозитарии ценных бумаг в бездокументарной форме, зарегистрированных на имя депозитария как номинального держателя, осуществляется при полном списании ценных бумаг:
I. Со счета номинального держателя на лицевые счета владельцев или другого номинального держателя в реестре;
II. Со счета номинального держателя на счет другого номинального держателя в реестре и дальнейшем зачислении их на счета депо владельцев в данном депозитарии;
III. С междепозитарного счета в вышестоящем депозитарии.
На каком основании осуществляется перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий?
A. На основании распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
B. На основании заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в системе ведения реестра
C. На основании распоряжения регистратора о регистрации депозитария в качестве номинального держателя
D. На основании депозитарного договора
На каком основании осуществляется перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий?
A. На основании распоряжения эмитента данных ценных бумаг о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
B. На основании заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в системе ведения реестра
C. На основании распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
D. На основании депозитарного договора
С какого момента бездокументарные ценные бумаги рассматриваются принятыми депозитарием в номинальное держание?
A. С момента получения депозитарием выписки из системы ведения реестра или вышестоящего депозитария о зачислении ценных бумаг на лицевой счет (междепозитарный счет депо), открытый ему как номинальному держателю
B. С момента перечисления ценных бумаг у регистратора на лицевой счет депозитария - номинального держателя
C. С момента зачисления ценных бумаг в депозитарий на счет депо клиента
D. С момента зачисления ценных бумаг в депозитарий на активный счет депо соответствующего места хранения (регистратора или депозитария)
В каких случаях из перечисленных ниже производится прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в депозитарии?
A. По инициативе депозитария при наличии задолженности клиента (депонента) по оплате депозитарных услуг свыше трех месяцев
B. При получении предписания (уведомления) органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, о приостановлении операций с данным выпуском
C. В случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными в установленном порядке
D. При отсутствии операций по счетам депо клиентов (депонентов) с данным выпуском свыше 1 года
В соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарная операция -
A. Действия депозитария, совершаемые только на основании поручений депонента или уполномоченного им лица
B. Совокупность действий депозитария и депонента, направленных на изменение учетных регистров
C. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета
D. Действия депозитария, направленные только на изменение остатков по счетам депо депонентов
Из перечисленных ниже укажите верное определение депозитарной операции в соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
A. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием и депонентом с целью исполнения поручения депонента
B. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета
C. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием только на основании поручения депонента с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета
D. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием только с целью изменения остатков по счетам депо депонентов
Из перечисленных ниже выберите депозитарные операции, предусмотренные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
B. Все вышеперечисленные, кроме II
Из перечисленных ниже выберите депозитарные операции, предусмотренные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
B. Все вышеперечисленные, кроме V
В случае, если депозитарий осуществляет операцию на основании официального поручения, инициатором которого являются уполномоченные государственные органы, такая операция будет являться:
Информация обо всех исполненных и исполняемых депозитарием операциях должна отражаться:
A. В журнале учета учетных регистров
B. В журнале учета операций депозитария
C. В учетном регистре операций
D. В журнале входящих и исходящих документов
Депозитарий совершает депозитарную операцию на основании поручений. Допускается ли в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг прием поручений в электронной форме?
II. Допускается при получении соответствующего разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
IV. Допускается в случае и в порядке, предусмотренном соглашением сторон.
Из перечисленных ниже выберите операцию, которая приводит к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах:
Из перечисленных ниже выберите операцию, которая связана с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций:
Операция перевода ценных бумаг является:
Операция перевода ценных бумаг является:
Операция открытия/закрытия счета депо является:
Операция открытия/закрытия счета депо является:
Операция изменения анкетных данных депонента является:
Операция изменения анкетных данных депонента является:
Операция конвертации ценных бумаг является:
Сгруппируйте в хронологическом порядке этапы проведения депозитарной операции в депозитарии:
I. Прием поручения от инициатора операции и проверка полномочий лица, представившего поручение;
II. Проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения - выдача отказа в исполнении операции;
III. Проверка полноты и правильности оформления поручения;
IV. Подготовка и выдача отчета об исполнении операции лицам, указанным в Клиентском регламенте;
V. Непосредственное осуществление операции.
К какому классу депозитарных операций относятся операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными?
К какому классу относится операция перевода бездокументарных ценных бумаг?
A. К классу административных операций
B. К классу инвентарных операций
C. К классу информационных операций
D. К классу комплексных операций
Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах, приводящие к изменениям анкет счетов депо, и связанные с составлением отчетов, называется:
Из перечисленных ниже выберите верные утверждения, относящиеся к операции открытия счета депо:
I. Операция по открытию счета депо является административной операцией;
II. Операция по открытию счета депо осуществляется на основании поручения депонента или уполномоченного им лица;
III. Операция по открытию счета депо представляет собой внесение депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции с принадлежащими ему ценными бумагами;
IV. Открытие счета депо депонента не требует заключения договора депонента с депозитарием.
B. Верно все вышеперечисленные
D. Верно все вышеперечисленные, кроме IV
Из перечисленных ниже укажите действия депонента, которые в обязательном порядке обязан совершить депонент для открытия ему счета депо в депозитарии:
I. Подать поручение на открытие счета;
II. Предоставить документы, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности;
III. Немедленно зачислить на счет депо ценные бумаги.
A. Верно все вышеперечисленное
Из перечисленных ниже укажите действия депонента, которые в обязательном порядке обязан совершить депонент для открытия ему счета депо в депозитарии:
I. Подать поручение на открытие счета;
II. Немедленно оплатить услуги депозитария;
III. Предоставить документы, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности;
IV. Немедленно зачислить на счет депо ценные бумаги.
A. Верно все вышеперечисленное
Укажите верное утверждение в отношении порядка закрытия счета депо депонента:
A. Депозитарий может закрыть счет депо депонента только в случае, если депонентом не проводились по счету депо операции в течение 1 года
B. При наличии ценных бумаг на счете депо депонента депозитарий не может закрыть счет депо данного депонента
C. Наличие ценных бумаг на счете депо не является основанием для отказа депозитария в исполнении операции закрытия счета депо депонента
D. При закрытии счета депо депонента ценные бумаги депонента переводятся на специальные разделы, открытые в данном депозитарии
Перечень документов, которые необходимо представить депоненту для открытия счета депо в депозитарии, определяется:
A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Нормативными правовыми актами Банка России
D. Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария
Укажите верное утверждение в отношении открытия счета депо физическими и юридическими лицами депозитарием:
A. Депозитарий вправе установить в Условиях осуществления депозитарной деятельности разный перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами для открытия счетов депо
B. Депозитарий не вправе установить в Условиях осуществления депозитарной деятельности разный перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами для открытия счетов депо
C. Открытие счета депо юридическому лицу не может быть обусловлено заключением депозитарного договора
D. Депозитарий вправе установить в Условиях осуществления депозитарной деятельности, что для открытия счета депо физическому лицу (в отличие от юридического лица) не обязательно заключение депозитарного договора
При открытии счета депо нерезиденту депозитарий вправе затребовать от нерезидента:
I. Документы только на русском языке, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности;
II. Документы с проставлением апостиля, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности;
III. Документы при наличии консульской легализации, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности.
Какие документы предоставляются депонентом - юридическим лицом при открытии счета депо в депозитарии?
A. Нотариально заверенные копии учредительных документов, с зарегистрированными изменениями и дополнениями
B. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
C. Карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, и образцом оттиска печати, заверенная нотариусом (оригинал или нотариально заверенная копия)
D. Предоставляются все документы, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности
Депозитарий имеет право требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение, в соответствии с
A. Законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Требованиями саморегулируемой организации (далее - СРО)
Вправе ли депозитарий требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение на совершение депозитарной операции?
A. Вправе в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности
B. Вправе в порядке, предусмотренном нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Вправе в порядке, предусмотренном Стандартами СРО
Открытие междепозитарного счета депо в депозитарии обусловлено:
I. Заключением договора о междепозитарных отношениях с депозитарием, открывающим в депозитарии междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя);
II. Наличием у депозитария, открывающего в депозитарии междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя), лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
III. Отсутствием запрета в депозитарном договоре с клиентами у депозитария, открывающего в депозитарии междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя), на открытие междепозитарного счета депо.
B. Верно все вышеперечисленное
Местом хранения бездокументарных ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, может являться:
I. Междепозитарный счет депо, открытый в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения);
III. Счет номинального держателя, открытый депозитарием у реестродержателя.
B. Верно все вышеперечисленное
Операция изменения анкетных данных клиента (депонента) осуществляется депозитарием:
A. На основании служебного поручения депозитария
B. На основании поручения депонента
C. На основании информации, полученной от регистратора
D. На основании информации, полученной от официальных государственных органов
Операция изменения анкетных данных клиента (депонента) относится к:
Что происходит с ценными бумагами при передаче клиентом (депонентом) депозитария ценных бумаг в доверительное управление профессиональному участнику рынка ценных бумаг - доверительному управляющему, являющемуся также клиентом данного депозитария?
A. Депозитарий в обязательном порядке переводит ценные бумаги со счета депо депонента на лицевой счет доверительного управляющего в системе ведения реестра
B. Депонент, который отдает свои ценные бумаги в доверительное управление, переводит внутри депозитария свои ценные бумаги на счет депо доверительного управляющего
C. Ценные бумаги продолжают учитываться на счете депо клиента (депонента) с пометкой "ДУ"
Укажите верные утверждения в отношении учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении:
I. Если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - управляющий открывает отдельный счет (счета) депо управляющего;
II. По каждому учредителю управления для учета ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан открывать в депозитарии отдельный счет депо;
III. На одном счете депо управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными управляющим с такими учредителями управления.
Укажите верное утверждение из перечисленных ниже в отношении передачи ценных бумаг в доверительное управление при условии учета прав на них в депозитарии:
A. Доверительный управляющий назначается попечителем счета депо депонента
B. Ценные бумаги учредителя управления переводятся на счет депо доверительного управляющего
C. Ценные бумаги учредителя управления блокируются по его счету депо
D. Ценные бумаги зачисляются на счет депо юридического лица -доверительного управляющего, открытого ему в депозитарии как владельцу ценных бумаг
На счете депо доверительного управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления при условии:
A. Что такое объединение ценных бумаг не запрещено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
B. Что такое объединение ценных бумаг согласовано с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
D. Что такое объединение ценных бумаг основано только на общей долевой собственности
Учет ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего:
B. Разрешен, если такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
C. Разрешен, если такое объединение ценных бумаг не запрещено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
D. Разрешен, если такое объединение ценных бумаг согласовано с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Выберите верные утверждения в отношении порядка учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление:
I. На одном счете депо управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными управляющим с такими учредителями управления;
II. Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного управления;
III. Учредитель управления вправе подавать поручения депо по счету депо доверительного управляющего, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие учредителю управления;
IV. Права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении, осуществляются управляющим по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления.
C. Верно все перечисленное, кроме III
Укажите неверное утверждение в отношении залогодержателя по ценным бумагам
A. Залогодержатель - это кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг
B. Залогодержатель при неисполнении обязательства должником становится собственником заложенных ценных бумаг
C. Залогодержатель по ценным бумагам вправе учитывать право залога на ценные бумаги на счете депо залогодержателя
D. При залоге именных документарных ценных бумаг залогодержателю могут быть переданы в обеспечение залога сертификаты ценных бумаг
Право залога на бездокументарные ценные бумаги возникает:
A. С момента, определенного в договоре о залоге
B. С момента подписания договора о залоге
C. С момента его фиксации по счету депо или лицевому счету в реестре владельцев именных ценных бумаг
D. С момента передачи ценных бумаг залогодержателю
Депозитарий фиксирует залог бездокументарных ценных бумаг в порядке, предусмотренном:
A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Условиями осуществления депозитарной деятельности и договором о залоге
D. Федеральным законодательством
Депозитарий фиксирует залог бездокументарных ценных бумаг в порядке, предусмотренном:
A. Стандартами депозитарной деятельности СРО
B. Федеральным законодательством
C. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Условиями осуществления депозитарной деятельности и договором о залоге
Укажите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении фиксации права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии:
A. После фиксации права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии залогодатель ни при каких обстоятельствах не может осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами
B. Фиксация права залога бездокументарных ценных бумаг возможна только на счете депо залогодержателя
C. После фиксации права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии залогодатель может совершать все сделки, включая оформление завещания в отношении заложенных ценных бумаг, только с согласия залогодержателя
D. Фиксация права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии устанавливает, что распоряжение заложенными ценными бумагами залогодатель вправе осуществлять только с согласия залогодержателя, если иное не предусмотрено законом или договором и не вытекает из существа залога
В случае неисполнения залогодателем ценных бумаг - должником по обеспеченному залогом ценных бумаг своих обязательств перед кредитором - залогодержателем:
A. Депозитарий на основании представленных залогодержателем документов переводит ценные бумаги в собственность залогодержателя на его счет депо владельца
B. Депозитарий на основании представленных залогодержателем документов и с согласия залогодателя переводит ценные бумаги в собственность залогодержателя на его счет депо владельца
C. Депозитарий осуществляет процедуры, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности, в целях обращения взыскания на заложенные ценные бумаги
D. Депозитарий самостоятельно реализует заложенные ценные бумаги
К кому переходит право собственности на ценные бумаги, принадлежащие юридическому лицу в случае его реорганизации?
A. Переходят в доход государства
B. К юридическим лицам - правопреемникам
C. К учредителям реорганизуемого юридического лица
D. К акционерам реорганизуемого юридического лица
Укажите верные утверждения, касающиеся порядка наложения судебным приставом-исполнителем ареста на бездокументарные ценные бумаги в случае учета прав на них в депозитарии:
I. При наложении ареста на ценные бумаги судебный пристав-исполнитель обязан убедиться в праве собственности должника на них;
II. В соответствии с требованиями об обеспечении конфиденциальности информации о счетах депо клиентов депозитарий не вправе предоставлять судебному приставу-исполнителю указанную информацию;
III. Арест, наложенный на ценные бумаги, не распространяется на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена;
IV. Арест на бездокументарные ценные бумаги налагается по месту учета прав владельца ценных бумаг;
V. Изъятие бездокументарных ценных бумаг не производится.
Судебный пристав-исполнитель накладывает арест на бездокументарные ценные бумаги в случае учета прав на них в депозитарии:
A. По счету депо владельца ценных бумаг в депозитарии или счету депо номинального держателя (междепозитарному счету депо), открытому данному депозитарию, в котором открыт счет депо владельца ценных бумаг, в вышестоящем депозитарии
B. По лицевому счету владельца ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг, который открывается владельцу по постановлению судебного пристава-исполнителя, с одновременным зачислением на него ценных бумаг и наложением на них ареста
C. По счету депо владельца в данном депозитарии
D. По счету депо владельца в депозитарии, указанном в постановлении судебного пристава-исполнителя
Укажите неверное определение в отношении последствий ареста ценных бумаг:
A. Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом, а также передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг)
B. Наложение ареста на ценные бумаги не препятствует совершению эмитентом (управляющей компанией, управляющим) действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены решением о выпуске (правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или ипотечным покрытием) арестованных ценных бумаг и не запрещены постановлением о наложении ареста на ценные бумаги
C. Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом), но не означает запрета передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг
D. Полученные в результате конвертации или обмена иные ценные бумаги считаются находящимися под арестом на тех же условиях, что и ценные бумаги, арестованные по постановлению о наложении ареста, если это не противоречит целям наложения ареста
Из перечисленных ниже выберите верное утверждение, касающееся наложения ареста.
Арест на ценные бумаги может быть наложен:
A. Только в порядке исполнительного производства
B. Только в порядке гражданского производства
C. В порядке исполнительного производства и уголовного производства
D. Только в порядке уголовного производства
Депозитарий отражает арест на учитываемые у него ценные бумаги на основании документов, представленных:
A. Кредитором по неисполненному обязательству
B. Судебным приставом-исполнителем
C. Залогодержателем ценных бумаг в случае неисполнения залогодателем ценных бумаг своих обязательств перед ним
Из перечисленных ниже укажите документы, которые обязательно должны быть оформлены судебным приставом-исполнителем при наложении ареста на ценные бумаги:
D. Все вышеперечисленные, кроме IV
Из перечисленных ниже укажите сведения, которые в обязательном порядке должны содержаться в постановлении судебного пристава-исполнителя или акте о наложении ареста на ценные бумаги:
I. Общее количество арестованных ценных бумаг;
II. Процентное соотношение арестованных ценных бумаг к общему количеству ценных бумаг данного вида, находящихся в обращении;
III. Вид арестованных ценных бумаг;
IV. Сведения о лицах, выдавших ценные бумаги (об эмитенте ценных бумаг);
V. Общее количество ценных бумаг данного вида, находящихся в обращении.
D. Все вышеперечисленные, кроме II
Из перечисленных ниже укажите возможные основания для проведения операции блокировки (блокирования) ценных бумаг:
II. Договор купли-продажи ценных бумаг;
III. Ликвидация юридического лица - депонента.
Из перечисленных ниже укажите возможные основания для проведения операции блокировки (блокирования) операций по счету депо депонента:
I. Арест ценных бумаг и наложение ограничений на распоряжение счетом судебным приставом-исполнителем;
II. Требование депонента-акционера при выкупе акционерным обществом акций по требованию акционера в соответствии с требованиями акционерного законодательства;
III. Ликвидация юридического лица - депонента.
Из перечисленных ниже укажите документы, которые могут являться основанием для проведения операции списания ценных бумаг со счета депо умершего депонента и зачисления их на счета наследников:
I. Свидетельство о праве на наследство;
II. Свидетельство о праве собственности пережившего супруга;
IV. Соглашение о разделе наследства.
B. Все вышеперечисленные, кроме III
В случае если из свидетельства о праве на наследство ценных бумаг нельзя установить точное число ценных бумаг, переходящих в собственность наследника, депозитарий:
I. Самостоятельно принимает решение о разделе ценных бумаг;
II. Самостоятельно принимает решение о разделе ценных бумаг и удостоверяет его у нотариуса;
III. Не вправе переводить ценные бумаги со счета наследодателя на счет наследника до представления соответствующего соглашения наследников о разделе наследуемого имущества;
IV. Не вправе переводить ценные бумаги со счета наследодателя на счет наследника до представления соответствующего решения суда.
Из перечисленных ниже укажите операции депозитария, которые относятся к инвентарным операциям:
I. Перевод ценных бумаг по счетам депо;
II. Объединение дополнительных выпусков;
III. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
IV. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.
D. Все вышеперечисленные, кроме II
Укажите из перечисленных ниже верное определение депозитарной операции приема бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет:
A. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - зачисление ценных бумаг на счет депозитария как номинального держателя в реестре или у вышестоящего депозитария
B. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - прием на обслуживание ценных бумаг данного выпуска
C. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо депонента
D. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - заключение соответствующего соглашения с регистратором
В каких случаях из перечисленных ниже депозитарий вправе отказать в проведении операции по приему бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет:
I. Депонентом не представлено поручение депо;
II. Ценные бумаги не приняты на обслуживание в данный депозитарий;
III. Поручение депо представлено неуполномоченным лицом депонента.
Отсутствие у депозитария какого документа из перечисленных ниже может являться основанием для непроведения операции по приему бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет:
II. Отчета о зачислении ценных бумаг на лицевой счет/междепозитарный счет депо, открытый на имя депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг/вышестоящем депозитарии;
III. Договора купли-продажи ценных бумаг.
Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг является:
Укажите из перечисленных ниже верное определение депозитарной операции по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета:
A. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - списание ценных бумаг со счета депозитария как номинального держателя в реестре или у вышестоящего депозитария
B. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - прекращение обслуживания ценных бумаг данного выпуска
C. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента
D. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - расторжение соответствующего соглашения с регистратором
Депозитарий имеет право отказать в проведении операции по снятию ценных бумаг с хранения и/или учета в следующих случаях:
I. Ценные бумаги отсутствуют на счете депо;
II. Ценные бумаги заблокированы на счете депо;
III. Регистратор/вышестоящий депозитарий отказывают в проведении операции.
D. Во всех вышеперечисленных случаях
Передача отчета о выполнении депозитарной операции инициатору операции является обязательной только в случае, если операция является:
Может ли депозитарий снять бездокументарные ценные бумаги, принадлежащие депоненту и учитываемые на его счете депо владельца, с хранения и/или учета в случае, если данные ценные бумаги арестованы на данном счете депо владельца:
B. Может по согласованию с судебным приставом-исполнителем
D. Может, если такая возможность предусмотрена в депозитарном договоре
При снятии с хранения и/или учета в депозитарии бездокументарные ценные бумаги:
A. Передаются на руки депоненту
B. Передаются в уполномоченное хранилище
C. Зачисляются на счет депо депонента в другом депозитарии или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг
D. Передаются в депозит нотариусу
Из перечисленных ниже укажите осуществляемые депозитариями операции перевода ценных бумаг:
I. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг;
II. Междепозитарный перевод ценных бумаг;
III. Межкассовый перевод ценных бумаг;
IV. Межсетевой перевод ценных бумаг.
Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении операции перевода ценных бумаг:
A. Операция перевода ценных бумаг - это списание ценных бумаг с одного счета депо и зачисление ценных бумаг на другой счет депо
B. Операция перевода относится к инвентарным операциям
C. Операция перевода не относится к инвентарным операциям, так как не изменяет общее количество ценных бумаг, учитываемых в депозитарии
D. Операция перевода может производиться со сменой и без смены собственника ценных бумаг
Из перечисленных ниже укажите случай, когда операция перевода ценных бумаг НЕ влечет за собой смену собственника ценных бумаг:
A. Списание ценных бумаг со счета депо владельца ценных бумаг и зачисление их на счет депо доверительного управляющего
B. Списание ценных бумаг со счета депо доверительного управляющего и зачисление ценных бумаг на счет депо владельца, не являющегося учредителем управления
C. Списание ценных бумаг со счета депо владельца и зачисление их на счет депо другого владельца
D. Списание ценных бумаг со счета депо владельца и зачисление их на счет депо другого владельца при передаче указанных ценных бумаг в займ данному владельцу
Из перечисленных ниже укажите операции перевода ценных бумаг без смены собственника ценных бумаг:
I. Перевод ценных бумаг на счет депо залогодержателя;
II. Перевод ценных бумаг на счет депо доверительного управляющего;
III. Перевод ценных бумаг на счет депо наследника.
D. Все вышеперечисленные, кроме III
Отличие внутридепозитарного перевода ценных бумаг от междепозитарного перевода ценных бумаг заключается в том, что:
A. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на счет депо, открытый в другом депозитарии
B. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии, без смены собственника ценных бумаг, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на счет депо, открытый в другом депозитарии, со сменой собственника ценных бумаг
C. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии или депозитариях, имеющих междепозитарные отношения, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на лицевой счет владельца в реестре
D. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии, и осуществляемый без поручения депонента, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя данного депозитария, открытого ему либо в реестре, либо в вышестоящем депозитарии
Какое лицо из перечисленных ниже, являясь инициатором подачи поручения депо на перевод ценных бумаг со счета депо, не является депонентом депозитария, на имя которого открыт данный счет депо:
A. Наследник ценных бумаг - при переводе ценных бумаг со счета депо наследодателя
B. Продавец ценных бумаг - при переводе ценных бумаг на счет депо покупателя
C. Залогодатель ценных бумаг - при переводе ценных бумаг на счет депо залогодержателя
D. Учредитель управления - при переводе ценных бумаг на счет депо доверительного управляющего
С какого момента право собственности на бездокументарные ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется в депозитарии, переходит к приобретателю при совершении сделки купли-продажи ценных бумаг?
B. С момента подписания договора купли-продажи сторонами сделки
C. С момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо приобретателя
D. В момент оплаты ценных бумаг
С какого момента право собственности на бездокументарные ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется в депозитарии, переходит к приобретателю при совершении сделки купли-продажи ценных бумаг?
A. С момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо приобретателя
B. С момента подписания договора купли-продажи сторонами сделки
C. С момента зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг
D. В момент оплаты ценных бумаг
В каких случаях депозитарий отказывает в снятии с хранения и/или учета бездокументарных ценных бумаг?
I. Указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо заблокированы;
II. В поручении депонента отсутствуют идентифицирующие признаки сертификатов ценных бумаг (при закрытом способе хранения)
III. Отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете депонента;
IV. Держатель реестра отказывает в проведении операции в случае перевода на другое лицо.
D. Во всех перечисленных случаях
К какому классу операций относится депозитарная операция, связанная с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций?
Стандартные и обязательные для всех депозитариев формы выписок, отчетов о совершенных депозитарных операциях и справок устанавливаются:
A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария
C. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
Из перечисленных ниже укажите правильные утверждения в отношении предоставления депозитарием отчетов о проведенных операциях:
I. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета;
II. Обязательной является передача отчета инициатору операции;
III. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции не является официальным документом депозитария. Официальным документом депозитария является выписка по счету депо;
IV. Выписка по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя выписки.
B. Верно все перечисленные, кроме IV
Из перечисленных ниже укажите правильные утверждения в отношении предоставления депозитарием отчетов о проведенных операциях:
I. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета;
II. Отчет о выполнении операции предоставляется инициатору операции только по его письменному запросу;
III. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария;
IV. Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.
B. Верно все перечисленные, кроме II
К документам депозитария, содержащим информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров депозитария, относятся:
В какие сроки депозитарий обязан выдать депоненту выписку по его счету депо?
A. Не позднее 3-х рабочих дней с даты обращения депонента в депозитарий
B. Не позднее 5 рабочих дней с даты обращения депонента в депозитарий
D. В сроки, определенные Условиями осуществления депозитарной деятельности
В какие сроки депозитарий обязан выдать депоненту выписку по его счету депо?
A. Немедленно по исполнении депозитарной операции
B. Не позднее 3 рабочих дней с даты обращения депонента в депозитарий
C. В сроки, определенные Условиями осуществления депозитарной деятельности
D. В сроки, определяемые Стандартами СРО
Стандартная (обязательная) форма выписки по счету депо клиента (депонента), выдаваемой депозитарием, утвержденная нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна содержать следующие данные:
I. Номер лицевого счета зарегистрированного лица;
II. Вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента (депонента), с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
III. Указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
IV. Стандартная (обязательная) форма выписки по счету депо клиента (депонента) не утверждена в нормативных правовых актах и определяется условиями осуществления депозитарной деятельности.
Из перечисленных ниже укажите верное определение операции конвертации в депозитарии:
A. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, осуществляемые только по поручению депонента и связанные с обменом ценных бумаг одного выпуска, принадлежащих данному депоненту, на ценные бумаги другого выпуска
B. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, связанные с заменой (зачислением и списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска
C. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, осуществляемые по поручению эмитента ценных бумаг и связанные с заменой (зачислением и списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска
D. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, связанные с конвертацией (обменом) обыкновенных именных акций, принадлежащих депоненту, на привилегированные акции
Депозитарий проводит операцию конвертации ценных бумаг:
I. По требованию владельца ценных бумаг (в случае, если условия выпуска конвертируемых ценных бумаг предусматривают такую возможность) и получении соответствующего поручения депо от владельца ценных бумаг;
II. При наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске (дополнительном выпуске) конвертируемых ценных бумаг, и получении документов, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности, от эмитента ценных бумаг и реестродержателя (вышестоящего депозитария);
III. По наступлении срока (календарная дата, истечение периода времени или событие, которое должно неизбежно наступить) и получении документов, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности, от эмитента ценных бумаг и реестродержателя (вышестоящего депозитария);
IV. При получении предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
B. Верно все перечисленное, кроме IV
В случае конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан:
A. Проводить операцию конвертации, в отношении депонента, имеющего ценные бумаги этого выпуска на своем счете депо, в сроки, определенные решением эмитента, при наличии согласия этого депонента
B. Получить согласие всех депонентов на проведение операции конвертации прежде, чем провести операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента
C. Проводить операцию конвертации в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента
D. Проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, установленные Условиями осуществления депозитарной деятельности
Из перечисленных ниже укажите депозитарные операции, в результате которых ценные бумаги одного выпуска конвертируются в ценные бумаги другого выпуска:
I. Операция дробления ценных бумаг;
II. Операция консолидации ценных бумаг;
III. Операция погашения ценных бумаг.
C. Верно все вышеперечисленные
Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой
A. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с коэффициентом, установленным депозитарием, в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом
B. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) количества ценных бумаг определенного выпуска без изменения их номинала
C. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в ценные бумаги другого вида этого эмитента
D. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом
Из перечисленных ниже укажите основания (документы) для проведения депозитарием операции дробления или консолидации ценных бумаг:
II. Уведомление реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете депозитария;
III. Отчет о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения).
Может ли депозитарий провести операцию дробления/консолидации ценных бумаг только на основании решения эмитента:
A. Может в случае, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности
B. Не может, поскольку для проведения данной операции в депозитарии необходимо получение также уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения)
C. Может, поскольку первоначально операцию дробления/консолидации проводит депозитарий по счетам депо владельцев ценных бумаг
Операция погашения ценных бумаг представляет собой:
A. Действие депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов
B. Действие депозитария по переводу ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов на их лицевые счета в реестре
C. Действие депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов при наличии поручений последних
D. Действие депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов и зачислению их на эмиссионный счет эмитента в реестре
Депозитарий, как правило, проводит операцию погашения ценных бумаг в случаях:
II. Признания выпуска ценных бумаг недействительным;
III. Принятия эмитентом решения о погашении ценных бумаг;
B. Верно все перечисленное, кроме IV
Депозитарий, как правило, проводит операцию погашения ценных бумаг в случаях:
II. Ликвидации реестродержателя;
III. Принятия эмитентом решения о погашении ценных бумаг;
B. Верно все перечисленное, кроме II
Из перечисленных ниже укажите основания для проведения депозитарием операции погашения ценных бумаг
II. Документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;
III. Уведомление реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете депо депозитария;
IV. Отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения).
Из перечисленных ниже укажите основания для проведения депозитарием операции погашения ценных бумаг
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей