Описание административных процедур, совершаемых при выдаче лицензии

Описание административных процедур, совершаемых

при выдаче лицензии

50. Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности настоящим Административным регламентом.

Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

51. Для выполнения административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

51.1 Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

51.2. Работники Отдела, ответственные за осуществление мероприятий, связанных с лицензированием (далее - Ответственные исполнители), в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку соблюдения соискателем лицензии требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 1 к Административному регламенту;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 10.1 - 18 настоящего Административного регламента.

51.3. При представлении соискателем лицензии неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 10.1 - 18 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес соискателя лицензии, указанный в его анкете, и представляют его на подпись начальнику Управления.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки соискателю лицензии. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 20 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

51.4. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 10.1 - 18 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на предмет соответствия лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, а также требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в соответствующей сфере деятельности в срок, не превышающий 25 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

При предоставлении соискателем лицензии документов, не соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в комплекте документов и/или лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, Ответственные исполнители в срок не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России осуществляют подготовку проекта приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителю ФСФР России.

51.5. В случае представления соискателем лицензии полного комплекта документов, оформленных в соответствии с требованиями пунктов 10.1 - 18 настоящего Административного регламента и соответствующих законодательству Российской Федерации о ценных бумагах в соответствующей сфере деятельности и лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, ФСФР России проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии (далее - Проверка).

51.6. Проверка осуществляется на основании решения руководителя ФСФР России сотрудниками ФСФР России и/или сотрудниками территориальных органов ФСФР России, на подведомственной территории которых зарегистрирован соискатель лицензии (далее - РО ФСФР России).

В случае если Проверка осуществляется сотрудниками ФСФР России, Ответственный исполнитель подготавливает проект приказа о Проверке соискателя лицензии, одновременно с подготовкой проекта приказа о Проверке Управление информирует Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (далее - Управление надзора) для получения информации о работнике для включения его в группу инспекторов.

В случае если по решению руководителя ФСФР России Проверка осуществляется сотрудниками РО ФСФР России, то ФСФР России дает поручение соответствующему РО ФСФР России о проведении Проверки. Такое поручение подготавливается Управлением в форме письма с указанием даты, до наступления которой отчет РО ФСФР России о проведенной проверке должен поступить в ФСФР России, визируется Управлением надзора, подписывается заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, и направляется с приложением копии Анкеты, в том числе посредством факсимильной связи, в РО ФСФР России в срок не позднее 5 рабочих дней со дня подготовки Ответственными исполнителями заключения о предоставлении соискателем лицензии полного комплекта документов, оформленных в соответствии с требованиями пунктов 10.1 - 18 настоящего Административного регламента.

51.7. Проверка осуществляется РО ФСФР России на основании приказа по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в представленных в ФСФР России документах для получения лицензии.

51.7.1. Проект приказа подготавливается в одном экземпляре на бланке ФСФР России. Проект приказа визируется Ответственным исполнителем, начальником Управления, начальником Управления надзора, начальником Правового управления, начальником УД, начальниками заинтересованных структурных подразделений, а также заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.

Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие - должностное лицо ФСФР России, исполняющее его обязанности.

Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который составляется Ответственным исполнителем. Копии приказов воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР России.

В случае проведения Проверки РО ФСФР России данная проверка осуществляется сотрудниками соответствующего структурного подразделения, осуществляющего контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг РО ФСФР России.

51.7.2. Проверка ФСФР России проводится в срок не ранее 30 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России и не позднее 50 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

Срок проведения проверки РО ФСФР России ограничивается сроком, указанным в поручении ФСФР России на проведение Проверки в соответствии с пунктом 51.6.

51.7.3. Организация Проверок соискателей лицензий инспекторами ФСФР России возлагается на начальника Управления.

Организация Проверок соискателей лицензии инспекторами РО ФСФР России возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.

51.7.4. Состав группы инспекторов определяется начальником Управления (руководителем РО ФСФР России). Группа инспекторов состоит не менее чем из 3 инспекторов, один из которых является руководителем группы инспекторов. Количество инспекторов определяется начальником Управления (руководителем РО ФСФР России) исходя из объема предполагаемой работы.

Группа инспекторов формируется из работников Управления и Управления надзора (работников соответствующих структурных подразделений РО ФСФР России).

Требование к инспектору: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 3 месяцев. Требования к руководителю группы инспекторов: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 6 месяцев, замещение им должности не ниже главного специалиста-эксперта (ведущего специалиста-эксперта РО ФСФР России). Руководителем группы инспекторов может быть назначен только работник Управления (работник соответствующего отдела РО ФСФР России или территориального отдела РО ФСФР России).

51.7.5. Последовательность действий при проведении Проверок:

- уведомление о проведении Проверки;

- вручение копии приказа о проведении Проверки руководителю соискателя лицензии;

- ознакомление руководителя соискателя лицензии с полномочиями инспекторов;

- ознакомление руководителя соискателя лицензии с правами и обязанностями проверяемой организации при проведении Проверки;

- вручение требования и последующих требований о предоставлении документов (последовательно по мере необходимости);

- анализ предоставленных по требованиям документов;

- составление и подписание актов приема-передачи документов;

- запрос (устный) и получение устных пояснений по мере необходимости;

- завершение проверки.

51.7.5.1. Уведомление о проведении Проверки осуществляется посредством телефонной связи (по номеру телефона, указанному в Анкете соискателя лицензии, представленной им в соответствии с пунктом 10.2 настоящего Административного регламента) в день, непосредственно предшествующий дню прибытия группы инспекторов по адресу места нахождения, указанному в Анкете.

51.7.5.2. Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и заверенной копией приказа ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении Проверки.

Перед началом проведения Проверки руководитель группы инспекторов вручает руководителю (иному уполномоченному руководителем лицу) соискателя лицензии копию приказа о проведении Проверки, заверенную в установленном порядке ФСФР России (РО ФСФР России). На втором экземпляре копии приказа о проведении Проверки, остающемся у руководителя группы инспекторов, руководитель соискателя лицензии (иное уполномоченное им лицо) проставляет отметку о получении заверенной копии приказа о проведении Проверки с подписью и с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты получения копии. Второй экземпляр копии приказа приобщается к материалам проверки.

Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.

51.7.5.3. В ходе проведения Проверки инспекторы ФСФР России (РО ФСФР России) вправе затребовать документы, необходимые для проверки соответствия соискателя лицензии требованиям, предъявляемым законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

51.7.5.4. Руководитель группы инспекторов знакомит руководителя соискателя лицензии (иное уполномоченное им лицо) с правами и обязанностями инспекторов и уполномоченных лиц соискателя лицензии.

51.7.5.5. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной Проверки:

- осуществляет руководство и координацию деятельности инспекторов при проведении Проверки;

- организует подготовку инспекторов к Проверке;

- распределяет обязанности между инспекторами;

- устанавливает порядок работы инспекторов;

- дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;

- взаимодействует с должностными лицами проверяемой организации.

51.7.5.6. Руководитель группы инспекторов обязан:

- ознакомить уполномоченное лицо соискателя лицензии с его правами и обязанностями при проведении Проверки;

- выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся предмета Проверки;

- обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории соискателя лицензии;

- обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима работы и условий функционирования соискателя лицензии;

- обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными инспекторам сведений, связанных с деятельностью соискателя лицензии, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

51.7.5.7. Инспектор вправе:

- при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях соискателя лицензии;

- вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;

- требовать и получать все необходимые для Проверки документы (справки, письменные объяснения и другие);

- требовать и получать документы в бумажном и/или электронном виде;

- требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем соискателя лицензии, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;

- требовать и получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.

51.7.5.8. При проведении Проверки руководитель, должностные лица или работники соискателя лицензии, ответственные за взаимодействие с инспекторами, вправе:

- знакомиться со своими правами и обязанностями, установленными настоящим Регламентом;

- обжаловать действия инспекторов руководителю ФСФР России (РО ФСФР России).

51.7.5.9. Уполномоченные лица и работники соискателя лицензии, а также работники иных организаций, в том числе осуществляющих охрану соискателя лицензии на основе договорных отношений, не вправе:

- проверять организационно-технические средства, находящиеся в пользовании инспекторов, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении Проверки, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами;

- требовать от инспекторов давать какие-либо устные и/или письменные обязательства и объяснения.

51.7.5.10. При проведении Проверки уполномоченное лицо организации обязано содействовать проведению проверки, а именно:

- организовать по требованию руководителя группы инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными работниками соискателя лицензии;

- предоставить инспекторам на срок проведения Проверки, при наличии возможности, отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой мебелью, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем группы инспекторов), организационно-техническими средствами, в том числе средствами связи;

- предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;

- предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате (при необходимости с приложением комплекса программного обеспечения) для работы с указанными документами в режиме "только для чтения", при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью соискателя лицензии;

- давать устные разъяснения по существу вопросов;

- обеспечивать предоставление достоверной информации;

- оказывать иное содействие инспекторам.

51.7.5.11. В случае если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо соискателя лицензии должно до истечения такого срока предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

51.7.5.12. Руководитель группы инспекторов совместно с руководителем соискателя лицензии (иным уполномоченным им лицом) определяет должностных лиц или работников соискателя лицензии, ответственных за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица организации), с которыми будет производиться взаимодействие в ходе проведения Проверки.

В ходе проведения Проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:

- с руководителем соискателя лицензии, заместителями руководителя соискателя лицензии;

- с уполномоченными лицами соискателя лицензии, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии.

Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в Анкете.

51.7.5.13. После вручения копии приказа о проведении Проверки и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) соискателя лицензии с правами и обязанностями инспекторов и соискателя лицензии при проведении Проверки инспекторы приступают к проведению Проверки путем изучения и анализа документов. В дальнейшем Проверка проводится путем последовательного затребования и анализа документов соискателя лицензии.

51.7.5.14. Требование о предоставлении документов в двух экземплярах подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров требования один из них вручается уполномоченному лицу соискателя лицензии. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо соискателя лицензии проставляет отметку о получении требования с подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам Проверки. В случае нахождения руководителя группы инспекторов в командировке, отпуске или в случае его болезни требование подписывает член группы инспекторов.

51.7.5.15. Все передаваемые группе инспекторов документы должны передаваться по соответствующему акту приема-передачи документов с указанием номера акта приема-передачи, даты передачи, наименования документа, количества листов и пункта требования, в соответствии с которым представляются документы.

Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо соискателя лицензии. Один экземпляр акта поступает в распоряжение соискателя лицензии, второй экземпляр акта приобщается к материалам Проверки.

Срок выполнения действия - в рабочий день, в который соискателем лицензии представлены документы.

Аналогичный порядок Проверки применяется в РО ФСФР России.

51.7.6. Отчет, содержащий результаты проверки (далее - Отчет), в одном экземпляре, и подписывается членами группы инспекторов и утверждается начальником Управления и начальником Управления надзора (в случае проведения Проверки РО ФСФР России Отчет утверждается руководителем соответствующего РО ФСФР России). Отчет должен быть составлен в срок, не превышающий 3 рабочих дней после завершения проверки соискателя лицензии.

В случае невозможности подписания Отчета отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в Отчете производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором.

Отчет регистрируется в соответствии с принятым в ФСФР России порядком делопроизводства.

Аналогичный порядок подготовки Отчета применяется в РО ФСФР России.

51.7.7. После получения оригинала Отчета о Проверке Ответственные исполнители Управления подготавливают мотивированное заключение о достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензий, или о наличии недостоверной или искаженной информации, содержащейся в документах, представленных для выдачи лицензий, которое подписывается начальником Управления и начальником Управления надзора.

51.8. Ответственные исполнители подготавливают проекты приказов ФСФР России о выдаче лицензий или об отказе в выдаче лицензий с приложением к ним копий Отчетов и мотивированных заключений и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

51.9. Приказ ФСФР России о выдаче лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его внутренних документов требованиям законодательства Российской Федерации, а также о согласовании ФСФР России таких внутренних документов соискателя лицензии, как:

- правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности),

или о регистрации ФСФР России таких внутренних документов, как:

- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

а) правила допуска к участию в торгах;

б) правила допуска к торгам ценных бумаг;

в) правила проведения торгов.

51.10. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о лицензиате, предусмотренные Положением о лицензировании, в реестр лицензий;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту (с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес лицензиата, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение в течение срока, установленного номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии), которые после подписания начальником Управления направляются в УД для регистрации и отправки соискателю лицензии;

в) при принятии решения о выдаче лицензии оформляют (в двух экземплярах):

- правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности);

- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

1) правила допуска к участию в торгах;

2) правила допуска к торгам ценных бумаг;

3) правила проведения торгов;

путем проставления штампа установленной формы о согласовании/регистрации перечисленных документов с указанием даты согласования/регистрации этих документов (даты присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче лицензии) и подписания у заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, а также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД;

г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.

51.11. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии, на основании уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес лицензиата или соискателя лицензии.

51.12. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной услуги по выдаче лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.

51.13. Приказ ФСФР России об отказе в выдаче лицензии может быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также настоящим Административным регламентом.