Глава 4. Порядок ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, единого реестра инвестиционных советников, а также порядок ведения Банком России реестра лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, реестра лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, и порядок предоставления выписок из них

4.1. Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, реестра лицензий АИФ, реестра лицензий СД, реестра лицензий УК, единого реестра инвестиционных советников (далее при совместном упоминании - реестр финансовых организаций) должно осуществляться Банком России в электронном виде.

4.2. Банк России должен включать в каждый реестр финансовых организаций следующие сведения в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, лицензию АИФ, лицензию СД, лицензию УК, и инвестиционного советника (далее при совместном упоминании - финансовая организация):

4.2.1. Общие сведения:

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования на русском языке, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником - индивидуальным предпринимателем);

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), ОГРНИП (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя);

адрес регистрации по месту жительства индивидуального предпринимателя, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, дата и место рождения, цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства), реквизиты документа, удостоверяющего личность (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя);

вид (виды) лицензируемой деятельности на финансовом рынке (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником);

номер лицензии (номера лицензий) и дата (даты) принятия Банком России решения о предоставлении лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником);

дата внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников (в отношении инвестиционного советника);

дата исключения сведений о лице из единого реестра инвестиционных советников (при наличии) (в отношении инвестиционного советника);

дата принятия Банком России решения о приостановлении действия лицензии ПУРЦБ, с указанием срока, на который приостановлено действие лицензии ПУРЦБ (при наличии) (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ);

дата принятия Банком России решения об аннулировании лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (дата прекращения действия лицензии) (при наличии) (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником), с указанием срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением деятельности ПУРЦБ (при наличии) (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ).

4.2.2. Контактная информация:

номер телефона;

адрес электронной почты;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет".

4.2.3. Сведения (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства); ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства и адрес для направления почтовой корреспонденции; номер телефона; наименование должности, занимаемой физическим лицом в финансовой организации, и (или) наименование органа управления финансовой организации, в состав которого входит физическое лицо, дата назначения (избрания, включая случаи избрания на новый срок) на должность (в состав органа управления) (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) в отношении следующих физических лиц:

осуществляющих функции, указанные в абзаце первом пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1> (в отношении акционерного инвестиционного фонда);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.

указанных в абзаце первом пункта 9 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2> (в отношении управляющей компании);

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 49, ст. 6953.

указанных в абзаце первом пункта 11 и абзаце первом пункта 19 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3> (за исключением сотрудников службы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария) (в отношении специализированного депозитария);

--------------------------------

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084.

указанных в абзаце первом пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1> (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, инвестиционного советника - юридического лица);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2019, N 52, ст. 7772.

осуществляющего функции специального должностного лица (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ);

осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя).

4.2.4. Сведения об управляющей компании, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда (полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц) (в отношении акционерного инвестиционного фонда, принявшего решение о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда).

4.2.5. Сведения (количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал финансовой организации (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у лица; сведения о российском юридическом лице; сведения об иностранном юридическом лице; для физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства); реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства и адрес для направления почтовой корреспонденции, номер телефона, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии) и размер доли участия лиц в уставном капитале финансовой организации) в отношении следующих лиц:

указанных в пункте 2 статьи 10.1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, инвестиционного советника - юридического лица);

указанных в пункте 13 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении специализированного депозитария);

указанных в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении управляющей компании).

4.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр финансовых организаций, финансовая организация должна представлять в Банк России в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре финансовых организаций, с указанием изменяемой информации и информации об изменениях, в следующих случаях и сроки:

4.3.1. В случае изменения полного фирменного и (или) сокращенного фирменного (при наличии) наименования на русском языке финансовой организации, адреса в пределах места нахождения, указанного в едином государственном реестре юридических лиц, - не позднее 10 рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" <1> (в отношении финансовой организации, являющейся акционерным инвестиционным фондом, а также управляющей компанией, не имеющей лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586.

4.3.2. В случае изменения фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, адреса для направления почтовой корреспонденции - не позднее 10 рабочих дней со дня указанных изменений в отношении следующих физических лиц (с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии документа, удостоверяющего личность):

осуществляющих функции единоличного исполнительного органа (в отношении акционерного инвестиционного фонда, за исключением акционерного инвестиционного фонда, принявшего решение о передаче функций единоличного исполнительного органа управляющей компании), члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда (в отношении акционерного инвестиционного фонда);

лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении кредитной организации, государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", имеющих лицензию ПУРЦБ).

4.3.3. В случае назначения (избрания, включая случаи избрания на новый срок) следующих физических лиц (с приложением в виде файлов с расширением *.pdf документов, указанных в подпунктах 1.7.3 - 1.7.6, 1.7.8 - 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения):

указанных в абзаце втором подпункта 4.3.2 настоящего пункта, - не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о избрании (назначении) указанного лица на должность (в состав органов управления) (в отношении акционерного инвестиционного фонда);

указанных в абзаце третьем подпункта 4.3.2 настоящего пункта, - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении указанного лица на должность (в отношении кредитной организации, государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", имеющих лицензию ПУРЦБ).

4.3.4. В случае освобождения от занимаемой должности (прекращения осуществления функций) следующих физических лиц (с приложением в виде файла с расширением *.pdf протокола заседания уполномоченного органа финансовой организации, приказа (распоряжения) финансовой организации (выписки из него), в котором зафиксировано решение об освобождении от должности (прекращении осуществления функций):

указанных в абзаце втором подпункта 4.3.2 настоящего пункта, - не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности указанного лица (о прекращении осуществления функций указанным лицом);

указанных в абзаце третьем подпункта 4.3.2 настоящего пункта, - не позднее 1 рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности указанного лица (в отношении кредитной организации, государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", имеющих лицензию ПУРЦБ).

4.3.5. В случае временного осуществления функций следующих лиц в течение квартала - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором физические лица временно их осуществляли (вне зависимости от количества случаев осуществления указанных функций в указанном квартале):

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда (в отношении акционерного инвестиционного фонда, не принявшего решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании) (с приложением в виде файлов с расширением *.pdf документов, указанных в подпунктах 1.7.3 - 1.7.6, 1.7.8 - 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения, в отношении каждого лица, временно осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда в течение квартала);

лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении кредитной организации, государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", имеющих лицензию ПУРЦБ) (с приложением в виде файлов с расширением *.pdf документов, указанных в подпунктах 1.7.3 - 1.7.6, 1.7.8 - 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности указанных лиц в течение квартала).

4.3.6. В случае заключения (расторжения) договора о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда (в отношении акционерного инвестиционного фонда) - не позднее 5 рабочих дней со дня заключения (расторжения) указанного договора (с приложением в виде файла с расширением *.pdf договора о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда).

4.3.7. В случае изменения контактной информации о финансовой организации - не позднее 3 рабочих дней со дня ее изменения (в отношении акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, не имеющей лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами).

4.4. В случае реорганизации юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, инвестиционного советника - юридического лица, специализированного депозитария, управляющей компании в форме преобразования, их правопреемник должен в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" <1> уведомление об осуществлении правопреемником деятельности ПУРЦБ, деятельности ИС, деятельности СД, деятельности УК в связи с реорганизацией. Указанное уведомление должно содержать полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования на русском языке, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, и адрес электронной почты правопреемника, номер телефона и адрес официального сайта в сети "Интернет", либо заявление об аннулировании лицензии ПУРЦБ, лицензии СД, лицензии УК, заявление инвестиционного советника об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431.

4.5. В случае если документы, указанные в подпунктах 1.7.4 - 1.7.6, 1.7.8 - 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения и представленные в соответствии с подпунктами 4.3.2 - 4.3.5 пункта 4.3 настоящего Положения, ранее представлялись в Банк России финансовой организацией и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В заявлении об изменении сведений о финансовой организации, содержащихся в реестре финансовых организаций, должны быть указаны дата и номер письма финансовой организации, которым указанные документы были представлены в Банк России.

4.6. Банк России должен внести изменения в реестр финансовых организаций не позднее 3 рабочих дней со дня получения от финансовой организации документов, подтверждающих изменение сведений об этой финансовой организации, содержащихся в реестре финансовых организаций.

4.7. Банк России должен не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в реестр финансовых организаций, размещать на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр финансовой организации, за исключением сведений, указанных в абзацах третьем и четвертом подпункта 4.2.1, в подпунктах 4.2.3 - 4.2.5 пункта 4.2 настоящего Положения.

4.8. В случае принятия инвестиционным советником решения о прекращении осуществления деятельности ИС он должен представить в Банк России в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия заявление об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников (рекомендуемый образец приведен в приложении 4 к настоящему Положению), подписанное инвестиционным советником - индивидуальным предпринимателем, или лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа инвестиционного советника - юридического лица (иным уполномоченным им лицом).

В случае если заявление инвестиционного советника об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников подписано уполномоченным лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом инвестиционного советника - юридического лица, к нему должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица на подписание указанного заявления.

Инвестиционный советник - юридическое лицо должен одновременно с заявлением об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников представить в Банк России в виде файла с расширением *.pdf документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) решение о прекращении осуществления деятельности ИС (протокол заседания уполномоченного органа управления инвестиционного советника (выписку из него).

4.9. Банк России должен принять решение об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников по основаниям, установленным пунктом 4 статьи 6.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1>, в следующие сроки:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2017, N 52, ст. 7920; 2019, N 52, ст. 7813.

в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения Банком России от инвестиционного советника заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников в соответствии с пунктом 4.8 настоящего Положения;

в срок, не превышающий 12 месяцев с даты выявления основания, предусмотренного подпунктами 2 - 4 пункта 4 статьи 6.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2017, N 52, ст. 7920; 2019, N 52, ст. 7813.

4.10. Банк России не позднее 3 рабочих дней со дня принятия Банком России решения об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников должен в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия направить инвестиционному советнику уведомление об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников, содержащее мотивированное обоснование указанного решения Банка России.

4.11. Банк России должен внести в единый реестр инвестиционных советников запись об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников не позднее 1 рабочего дня со дня принятия Банком России решения об исключении инвестиционного советника из единого реестра инвестиционных советников и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" единый реестр инвестиционных советников, за исключением сведений, указанных в абзацах третьем и четвертом подпункта 4.2.1, в подпунктах 4.2.3 - 4.2.5 пункта 4.2 настоящего Положения.

4.12. Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, единого реестра инвестиционных советников, реестра лицензий АИФ, реестра лицензий СД, реестра лицензий УК либо сообщить об отсутствии в реестрах финансовых организаций запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в реестре финансовых организаций, содержащего:

информацию о лице, направившем в Банк России указанный запрос (сведения о российском юридическом лице, сведения об иностранном юридическом лице; сведения о физическом лице: фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства и (или) адрес электронной почты; номер телефона);

просьбу лица, направившего указанный запрос, содержащий для юридического лица полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования указанного юридического лица на русском языке, его ОГРН и (или) ИНН; для индивидуального предпринимателя - фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, его ОГРНИП и ИНН.