Глава 2. Порядок оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, требованиям указанного Федерального закона, за исключением лиц, избрание (назначение) которых допускается с предварительного согласия Банка России

2.1. Банк России оценивает соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, за исключением лиц, избрание (назначение) которых допускается с предварительного согласия Банка России (далее - должностное лицо), требованиям Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ на основе представленных оператором финансовой платформы документов, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Указания (далее - документы в отношении должностного лица), и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления в Банк России документов в отношении должностного лица.

2.2. В целях проведения Банком России оценки соответствия должностных лиц требованиям Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ оператор финансовой платформы должен представить в Банк России следующие документы.

2.2.1. Уведомление об избрании (назначении) должностного лица.

2.2.2. Анкета избранного (назначенного) должностного лица оператора финансовой платформы (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения о нем:

наименование должности, занимаемой в операторе финансовой платформы, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления оператора финансовой платформы, в состав которого входит должностное лицо, а также дата избрания (назначения) на должность (в состав органов управления);

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

адрес регистрации по месту жительства;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

сведения о наличии (отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, его заместителя);

сведения о наличии (отсутствии) высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции главного бухгалтера оператора финансовой платформы, его заместителя);

сведения о соответствии (несоответствии) должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России N 3470-У) (в отношении должностного лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля оператора финансовой платформы в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо);

сведения о наличии (отсутствии) оснований для признания должностного лица не соответствующим требованиям, установленным частью 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ.

2.2.3. Документ, удостоверяющий личность.

2.2.4. Документ, подтверждающий принятие оператором финансовой платформы решения об избрании (назначении) должностного лица на должность, включая временное исполнение лицом должностных обязанностей должностного лица (протокол заседания уполномоченного органа управления оператора финансовой платформы, приказ (распоряжение) (выписка из него), а в случае отсутствия указанного решения - иной документ, подтверждающий временное исполнение лицом должностных обязанностей должностного лица.

2.2.5. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности должностного лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России уведомления об избрании (назначении) должностного лица.

2.2.6. Документы, подтверждающие наличие высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, его заместителя).

2.2.7. Документы, подтверждающие наличие высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции главного бухгалтера оператора финансовой платформы, его заместителя).

2.2.8. Документы, подтверждающие соответствие должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России N 3470-У (в отношении должностного лица, осуществляющего функции специального должностного лица).

2.2.9. Документы о наличии (отсутствии) дисквалификации (в отношении должностного лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства).

2.3. В случае если документы в отношении должностного лица ранее представлялись оператором финансовой платформы в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется. В уведомлении об избрании (назначении) должностного лица должны быть указаны дата и номер письма оператора финансовой платформы, которым документы в отношении должностного лица были представлены в Банк России, и указание на то, что сведения, содержащиеся в ранее представленных документах, не изменились.

2.4. Документы в отношении должностного лица, составленные на иностранном языке, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1.

В случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации к документу о высшем образовании также должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ. Указанное свидетельство оператором финансовой платформы не представляется, если документ о высшем образовании выдан иностранной организацией.

2.5. Уведомление об избрании (назначении) должностного лица должно быть представлено оператором финансовой платформы в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного уведомления, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети "Интернет".

Документы в отношении должностного лица, за исключением уведомления об избрании (назначении) должностного лица, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

2.6. Документы в отношении должностного лица должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия в следующие сроки:

не позднее 3 рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом оператора финансовой платформы решения об избрании (назначении) должностного лица (за исключением решения о временном исполнении обязанностей должностного лица);

не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лица временно исполняли обязанности должностных лиц (вне зависимости от того, сколько раз в квартале лица временно исполняли обязанности должностных лиц).

2.7. В случае выявления Банком России нарушения предусмотренных пунктами 2.2 - 2.5 настоящего Указания требований к оформлению и (или) содержанию документов в отношении должностного лица и (или) представления оператором финансовой платформы неполного комплекта документов в отношении должностного лица Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 2.1 настоящего Указания, направить оператору финансовой платформы уведомление о представлении документов.

В случае представления оператором финансовой платформы в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов оценка соответствия должностных лиц требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, осуществляется Банком России на основании документов, представленных в соответствии с уведомлением о представлении документов, и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.