Уголовная ответственность членов совета директоров
Подборка наиболее важных документов по запросу Уголовная ответственность членов совета директоров (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики: Руководитель организации (иное лицо, выполняющее управленческие функции) привлекается к ответственности за злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ)
(КонсультантПлюс, 2025)руководитель (член совета директоров, правления и т.д.) использовал свои полномочия вопреки законным интересам организации и с целью извлечения выгоды для себя или иного лица либо нанесения вреда другим лицам
(КонсультантПлюс, 2025)руководитель (член совета директоров, правления и т.д.) использовал свои полномочия вопреки законным интересам организации и с целью извлечения выгоды для себя или иного лица либо нанесения вреда другим лицам
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики: Руководитель организации (иное лицо, выполняющее управленческие функции) привлекается к ответственности за получение мелкого коммерческого подкупа (ст. 204.2 УК РФ)
(КонсультантПлюс, 2025)руководителем организации (членом совета директоров, правления и т.д.) получены в качестве подкупа деньги, ценные бумаги, имущество, услуги имущественного характера и т.п. за совершение действий (бездействие) в интересах дающего
(КонсультантПлюс, 2025)руководителем организации (членом совета директоров, правления и т.д.) получены в качестве подкупа деньги, ценные бумаги, имущество, услуги имущественного характера и т.п. за совершение действий (бездействие) в интересах дающего
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Корпоративное управление предприятиями оборонно-промышленного комплекса: смена парадигм
(Лаптев В.А.)
("Актуальные проблемы российского права", 2025, N 6)<33> Например, см.: Жестеров П.В. Ответственность членов совета директоров: от уголовной репрессии и административной дисквалификации к гражданско-правовому формату разрешения конфликтов // Проблемы экономики и юридической практики. 2016. N 6. С. 294 - 299; Кабанова И.Е. Ответственность публичных субъектов за действия представителя публичных интересов в органах управления корпорацией // Гражданское право. 2017. N 1. С. 12 - 14.
(Лаптев В.А.)
("Актуальные проблемы российского права", 2025, N 6)<33> Например, см.: Жестеров П.В. Ответственность членов совета директоров: от уголовной репрессии и административной дисквалификации к гражданско-правовому формату разрешения конфликтов // Проблемы экономики и юридической практики. 2016. N 6. С. 294 - 299; Кабанова И.Е. Ответственность публичных субъектов за действия представителя публичных интересов в органах управления корпорацией // Гражданское право. 2017. N 1. С. 12 - 14.
"Хозяйственные общества как форма ведения бизнеса: учебное пособие"
(Крылов В.Г., Самойлов И.А., Седгарян К.А.)
("Статут", 2024)Еще одна статья, которая часто становится поводом для привлечения к уголовной ответственности директоров компании, владельцев бизнеса, членов совета директоров, - это ст. 196 "Преднамеренное банкротство" УК РФ. Эта норма Кодекса применяется правоохранительными органами в целях наказания лиц, которые для того, чтобы не платить по долгам компании, предпринимают действия, влекущие банкротство корпорации и неминуемое причинение крупного ущерба ее кредиторам.
(Крылов В.Г., Самойлов И.А., Седгарян К.А.)
("Статут", 2024)Еще одна статья, которая часто становится поводом для привлечения к уголовной ответственности директоров компании, владельцев бизнеса, членов совета директоров, - это ст. 196 "Преднамеренное банкротство" УК РФ. Эта норма Кодекса применяется правоохранительными органами в целях наказания лиц, которые для того, чтобы не платить по долгам компании, предпринимают действия, влекущие банкротство корпорации и неминуемое причинение крупного ущерба ее кредиторам.
Нормативные акты
Положение Банка России от 27.03.2020 N 714-П
(ред. от 30.09.2022)
"О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 24.04.2020 N 58203)характера родственных связей (супруги, родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и сестры, дедушки, бабушки, внуки) между членом ревизионной комиссии (ревизором) и членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента;
(ред. от 30.09.2022)
"О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 24.04.2020 N 58203)характера родственных связей (супруги, родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и сестры, дедушки, бабушки, внуки) между членом ревизионной комиссии (ревизором) и членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента;
"Стратегия развития конкуренции и антимонопольного регулирования в Российской Федерации на период до 2030 года"
(утв. протоколом Президиума ФАС России от 03.07.2019 N 6)- ужесточить уголовную ответственность за заключение антиконкурентных соглашений: для участников сговоров на торгах, для членов совета директоров и генеральных директоров компаний, вступивших в сговор;
(утв. протоколом Президиума ФАС России от 03.07.2019 N 6)- ужесточить уголовную ответственность за заключение антиконкурентных соглашений: для участников сговоров на торгах, для членов совета директоров и генеральных директоров компаний, вступивших в сговор;
Статья: Организация прокурорского надзора за законностью уголовного преследования субъектов предпринимательской деятельности
(Калашников В.С.)
("Российский юридический журнал", 2023, N 6)С юридическими лицами связаны специфические проблемы, поскольку хозяйствующим субъектом выступает предприятие (организация), а к уголовной ответственности можно привлечь только физическое лицо. При этом руководитель юридического лица может быть наемным работником, в функции которого входит участие в хозяйственной деятельности от имени предприятия. Должен ли распространяться статус субъекта предпринимательской деятельности на такого работника? С точки зрения п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 15 ноября 2016 г. N 48 должен, поскольку к предпринимателям относятся члены органа управления коммерческой организации, в частности член совета директоров (наблюдательного совета) или член коллегиального исполнительного органа коммерческой организации (например, правления акционерного общества), а также лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директор, генеральный директор, председатель производственного кооператива и т.п.).
(Калашников В.С.)
("Российский юридический журнал", 2023, N 6)С юридическими лицами связаны специфические проблемы, поскольку хозяйствующим субъектом выступает предприятие (организация), а к уголовной ответственности можно привлечь только физическое лицо. При этом руководитель юридического лица может быть наемным работником, в функции которого входит участие в хозяйственной деятельности от имени предприятия. Должен ли распространяться статус субъекта предпринимательской деятельности на такого работника? С точки зрения п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 15 ноября 2016 г. N 48 должен, поскольку к предпринимателям относятся члены органа управления коммерческой организации, в частности член совета директоров (наблюдательного совета) или член коллегиального исполнительного органа коммерческой организации (например, правления акционерного общества), а также лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директор, генеральный директор, председатель производственного кооператива и т.п.).
"Комментарий к Федеральному закону от 24 июля 2007 г. N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации"
(постатейный)
(Батрова Т.А., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Баранов И.В., Ротко С.В., Беляев М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)- в сфере экономической деятельности - гл. 22 УК (см. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15.11.2016 N 48 "О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности");
(постатейный)
(Батрова Т.А., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Баранов И.В., Ротко С.В., Беляев М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)- в сфере экономической деятельности - гл. 22 УК (см. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15.11.2016 N 48 "О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности");
Статья: Современное значение понятия "степень вины" при привлечении к ответственности директоров в корпоративном праве России
(Монастырский Ю.Э.)
("Хозяйство и право", 2022, N 8)К ущербу имущества акционерного общества может быть причастен не один руководитель, но и члены совета директоров, заместители, главы подразделений (обобщенно их именуют группой лиц или контролирующими субъектами). Их ответственность в уголовном и гражданском регулировании обусловлена целью скорейшего и наиболее эффективного исправления финансового состояния компаний и удовлетворения их кредиторов.
(Монастырский Ю.Э.)
("Хозяйство и право", 2022, N 8)К ущербу имущества акционерного общества может быть причастен не один руководитель, но и члены совета директоров, заместители, главы подразделений (обобщенно их именуют группой лиц или контролирующими субъектами). Их ответственность в уголовном и гражданском регулировании обусловлена целью скорейшего и наиболее эффективного исправления финансового состояния компаний и удовлетворения их кредиторов.
"Двадцать пять лет российскому акционерному закону: проблемы, задачи, перспективы развития"
(отв. ред. Д.В. Ломакин)
("Статут", 2021)К ущербу имуществу акционерного общества, как правило, причастен не только руководитель единолично, но и члены совета директоров, заместители, главы подразделений, которых называют группой лиц или контролирующими субъектами. Привлечение их к ответственности в уголовном и гражданско-правовом порядке сформировалось под воздействием цели скорейшего и наиболее эффективного исправления финансового состояния компаний.
(отв. ред. Д.В. Ломакин)
("Статут", 2021)К ущербу имуществу акционерного общества, как правило, причастен не только руководитель единолично, но и члены совета директоров, заместители, главы подразделений, которых называют группой лиц или контролирующими субъектами. Привлечение их к ответственности в уголовном и гражданско-правовом порядке сформировалось под воздействием цели скорейшего и наиболее эффективного исправления финансового состояния компаний.
Статья: Проблемы правового регулирования получения объяснений должностных лиц и государственных служащих Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации и сотрудниками его рабочего аппарата
(Сабаева С.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2025, N 10)<9> В качестве должностных лиц несут административную ответственность по отдельным статьям КоАП РФ не только государственные и муниципальные служащие, но также члены советов директоров, руководители организаций, учредители юридических лиц, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 ст. 14.57, статьями 14.61, 14.63, 14.64, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.25, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 - 15.31, 15.37, 15.38, частями 9 и 9.1 ст. 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12. Это также могут быть лица, осуществляющие функции члена комиссии по осуществлению закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, контрактные управляющие, работники контрактной службы (совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 7.29 - 7.32, 7.32.5, частями 7, 7.1 ст. 19.5, статьей 19.7.2); лица, осуществляющие функции по организации и осуществлению закупок; лица, осуществляющие функции по организации и проведению обязательных торгов; лица, осуществляющие деятельность в области оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности); физические лица, осуществляющие деятельность в области проведения экспертизы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд. См.: примечание к ст. 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ.
(Сабаева С.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2025, N 10)<9> В качестве должностных лиц несут административную ответственность по отдельным статьям КоАП РФ не только государственные и муниципальные служащие, но также члены советов директоров, руководители организаций, учредители юридических лиц, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 ст. 14.57, статьями 14.61, 14.63, 14.64, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.25, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 - 15.31, 15.37, 15.38, частями 9 и 9.1 ст. 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12. Это также могут быть лица, осуществляющие функции члена комиссии по осуществлению закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, контрактные управляющие, работники контрактной службы (совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 7.29 - 7.32, 7.32.5, частями 7, 7.1 ст. 19.5, статьей 19.7.2); лица, осуществляющие функции по организации и осуществлению закупок; лица, осуществляющие функции по организации и проведению обязательных торгов; лица, осуществляющие деятельность в области оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности); физические лица, осуществляющие деятельность в области проведения экспертизы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд. См.: примечание к ст. 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ.
Статья: Трехступенчатый тест для оценки обоснованности привлечения к субсидиарной ответственности в банкротном споре
(Борисенко Д.Р., Терещенко Т.А.)
("Арбитражные споры", 2022, N 1)- определением суда первой инстанции к субсидиарной ответственности были привлечены два заместителя председателя правления, два члена правления и три члена совета директоров;
(Борисенко Д.Р., Терещенко Т.А.)
("Арбитражные споры", 2022, N 1)- определением суда первой инстанции к субсидиарной ответственности были привлечены два заместителя председателя правления, два члена правления и три члена совета директоров;
"Механизмы банкротства и их роль в обеспечении благосостояния человека: монография"
(отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов)
("Юстицинформ", 2022)Статья 9 Закона о банкротстве предусматривает обязанность руководителя должника обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в перечисленных в статье случаях. Субсидиарная ответственность может наступать за нарушение обязанности, описанной вышеназванной статьей. Причина существования такого основания для привлечения к субсидиарной ответственности кроется в последствиях, наступающих при неподаче заявления. Продолжение хозяйственной деятельности в ситуации, когда организация отвечает признакам несостоятельности, сопряжено с принятием дополнительных долговых обязательств, что не только усложняет проведение будущего банкротства, но и влияет на реестр требований кредиторов, который будет сформирован в будущем. Неправомерное и нецелесообразное увеличение долговой нагрузки противоречит интересам кредиторов. Статья 61.20 Закона о банкротстве достаточно специфична на фоне статей 61.11 - 61.13 данного Закона, поскольку не устанавливает уникальное "банкротное" основание привлечения к ответственности, а регулирует возмещение убытков, причиненных должнику, взыскиваемых в порядке, устанавливаемом нормами иных законодательных актов. Так, к нормам, на основании которых субъект может быть привлечен к ответственности по статье 61.20, относится статья 53.1 Гражданского кодекса РФ "Ответственность лица, уполномоченного выступать от имени юридического лица, членов коллегиальных органов юридического лица и лиц, определяющих действия юридического лица", регламентирующая ситуации нарушения указанными в заглавии лицами принципов разумности и добросовестности при исполнении своих должностных полномочий, а также некоторые положения "корпоративного" законодательства. Нормами "корпоративного" законодательства, к которым отсылает статья 61.20, признается статья 71 Федерального закона "Об акционерных обществах" <190>, устанавливающая ответственность членов совета директоров и наблюдательного совета общества, единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа общества, а также управляющей организации или управляющего, и статья 44 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", содержащая похожий круг субъектов ответственности.
(отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов)
("Юстицинформ", 2022)Статья 9 Закона о банкротстве предусматривает обязанность руководителя должника обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в перечисленных в статье случаях. Субсидиарная ответственность может наступать за нарушение обязанности, описанной вышеназванной статьей. Причина существования такого основания для привлечения к субсидиарной ответственности кроется в последствиях, наступающих при неподаче заявления. Продолжение хозяйственной деятельности в ситуации, когда организация отвечает признакам несостоятельности, сопряжено с принятием дополнительных долговых обязательств, что не только усложняет проведение будущего банкротства, но и влияет на реестр требований кредиторов, который будет сформирован в будущем. Неправомерное и нецелесообразное увеличение долговой нагрузки противоречит интересам кредиторов. Статья 61.20 Закона о банкротстве достаточно специфична на фоне статей 61.11 - 61.13 данного Закона, поскольку не устанавливает уникальное "банкротное" основание привлечения к ответственности, а регулирует возмещение убытков, причиненных должнику, взыскиваемых в порядке, устанавливаемом нормами иных законодательных актов. Так, к нормам, на основании которых субъект может быть привлечен к ответственности по статье 61.20, относится статья 53.1 Гражданского кодекса РФ "Ответственность лица, уполномоченного выступать от имени юридического лица, членов коллегиальных органов юридического лица и лиц, определяющих действия юридического лица", регламентирующая ситуации нарушения указанными в заглавии лицами принципов разумности и добросовестности при исполнении своих должностных полномочий, а также некоторые положения "корпоративного" законодательства. Нормами "корпоративного" законодательства, к которым отсылает статья 61.20, признается статья 71 Федерального закона "Об акционерных обществах" <190>, устанавливающая ответственность членов совета директоров и наблюдательного совета общества, единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа общества, а также управляющей организации или управляющего, и статья 44 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", содержащая похожий круг субъектов ответственности.
Статья: К вопросу об определении круга субъектов состава "злоупотребление полномочиями" (ст. 201 УК РФ)
(Ненайденко А.Г.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Особую сложность представляет вопрос о возможности привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление полномочиями лица, не управляющего организацией (не являющегося гендиректором, членом совета директором и иным подобным управленцем), но исполняющего эти самые организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции. Ведь деятельность такого сотрудника подлежит оценке не на основании формального (должностного) положения виновного, а в связи с фактически исполняемым им функционалом.
(Ненайденко А.Г.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Особую сложность представляет вопрос о возможности привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление полномочиями лица, не управляющего организацией (не являющегося гендиректором, членом совета директором и иным подобным управленцем), но исполняющего эти самые организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции. Ведь деятельность такого сотрудника подлежит оценке не на основании формального (должностного) положения виновного, а в связи с фактически исполняемым им функционалом.
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)В отдельных случаях члены совета директоров могут быть привлечены к уголовной ответственности. УК предусматривает ответственность за преступления лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческой организации, например, наиболее распространены следующие составы преступлений, за совершение которых члены совета директоров могут быть привлечены к уголовной ответственности:
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)В отдельных случаях члены совета директоров могут быть привлечены к уголовной ответственности. УК предусматривает ответственность за преступления лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческой организации, например, наиболее распространены следующие составы преступлений, за совершение которых члены совета директоров могут быть привлечены к уголовной ответственности:
"Корпоративная конфликтология: монография"
(Осипенко О.В.)
("Статут", 2022)Реальным бенефициарам компаний и холдингов все сложней использовать в качестве юридического и квазилегального щита для защиты от уголовной и экономической ответственности исполнительные органы и членов советов директоров, избираемых контролируемыми ими удерживающими фирмами на собраниях участников (акционеров). Современная отечественная юстиция, опираясь на нормы закона, в частности ст. 159, 196 и 201 УК РФ, ст. 53.1 ГК РФ и положения гл. III.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", имеет возможность эффективно срывать "корпоративную вуаль". Некоторые фактические руководители компаний, в том числе, как ни странно, довольно крупных, в числе прочего эксплуатирующие и сейчас формат "зиц-председателей", этот тренд самонадеянно игнорируют. И напрасно.
(Осипенко О.В.)
("Статут", 2022)Реальным бенефициарам компаний и холдингов все сложней использовать в качестве юридического и квазилегального щита для защиты от уголовной и экономической ответственности исполнительные органы и членов советов директоров, избираемых контролируемыми ими удерживающими фирмами на собраниях участников (акционеров). Современная отечественная юстиция, опираясь на нормы закона, в частности ст. 159, 196 и 201 УК РФ, ст. 53.1 ГК РФ и положения гл. III.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", имеет возможность эффективно срывать "корпоративную вуаль". Некоторые фактические руководители компаний, в том числе, как ни странно, довольно крупных, в числе прочего эксплуатирующие и сейчас формат "зиц-председателей", этот тренд самонадеянно игнорируют. И напрасно.