Участник клиринга
Подборка наиболее важных документов по запросу Участник клиринга (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О представлении участниками клиринга (кредитными организациями) персональных данных центральному контрагенту в составе формы отчетности 0409053 без согласия субъекта персональных данных.
(Письмо Банка России от 27.08.2024 N 31-3-1/1898)Вопрос: От кредитных организаций, находящихся на обслуживании в НКО НКЦ (АО) <1>, поступило обращение в Клиринговый центр в связи с требованием о представлении Клиринговому центру обновленной отчетности по форме 0409053 <2>, представляемой в Банк России в соответствии с Указанием N 6406-У <3>, о необходимости скорректировать внутренние нормативные документы в целях учета как нормативных обязанностей организации, так и интересов банковского сообщества.
(Письмо Банка России от 27.08.2024 N 31-3-1/1898)Вопрос: От кредитных организаций, находящихся на обслуживании в НКО НКЦ (АО) <1>, поступило обращение в Клиринговый центр в связи с требованием о представлении Клиринговому центру обновленной отчетности по форме 0409053 <2>, представляемой в Банк России в соответствии с Указанием N 6406-У <3>, о необходимости скорректировать внутренние нормативные документы в целях учета как нормативных обязанностей организации, так и интересов банковского сообщества.
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ
(ред. от 22.07.2024)
"О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2025)Глава 2. КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ.
(ред. от 22.07.2024)
"О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2025)Глава 2. КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ.
Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ
(ред. от 29.12.2025)
"Об исполнительном производстве"Статья 73.2. Особенности обращения взыскания на имущество клиринговых организаций, а также участников клиринга и их клиентов
(ред. от 29.12.2025)
"Об исполнительном производстве"Статья 73.2. Особенности обращения взыскания на имущество клиринговых организаций, а также участников клиринга и их клиентов
Формы
Статья: Юридическая судьба требований мортальных кредиторов, обязательных наследников и отказополучателей при банкротстве гражданина в случае его смерти
(Рабина С.Д.)
("Закон", 2025, N 7)В конкурсную массу должника не должно включаться имущество, заведомо не принадлежащее должнику или имеющее особый правовой режим. Для таких ситуаций Закон о банкротстве предусматривает исключения. Так, не включаются в конкурсную массу: некоторые виды имущества должника (ст. 132, п. 3 ст. 189.91); имущество клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации, находящееся на специальных счетах, в доверительном управлении, а также переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество (п. 1 ст. 185.6), средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов (п. 2 ст. 186.5, п. 2 ст. 187.7); денежные средства и (или) иное имущество участника клиринга, переданные ему клиентом в качестве обеспечения и находящиеся на торговом и (или) клиринговом счете (п. 4 ст. 201.16); жилое помещение, если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания (п. 7 ст. 223.1).
(Рабина С.Д.)
("Закон", 2025, N 7)В конкурсную массу должника не должно включаться имущество, заведомо не принадлежащее должнику или имеющее особый правовой режим. Для таких ситуаций Закон о банкротстве предусматривает исключения. Так, не включаются в конкурсную массу: некоторые виды имущества должника (ст. 132, п. 3 ст. 189.91); имущество клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации, находящееся на специальных счетах, в доверительном управлении, а также переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество (п. 1 ст. 185.6), средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов (п. 2 ст. 186.5, п. 2 ст. 187.7); денежные средства и (или) иное имущество участника клиринга, переданные ему клиентом в качестве обеспечения и находящиеся на торговом и (или) клиринговом счете (п. 4 ст. 201.16); жилое помещение, если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания (п. 7 ст. 223.1).
Информация: Вопросы кредитных организаций, связанные с заблокированными активами
("Официальный сайт Банка России", 2025)Применительно к рассматриваемой ситуации под датой блокирования необходимо понимать дату блокировки НКЦ остатков на счетах участников клиринга.
("Официальный сайт Банка России", 2025)Применительно к рассматриваемой ситуации под датой блокирования необходимо понимать дату блокировки НКЦ остатков на счетах участников клиринга.
Статья: Роль оператора товарных поставок при контроле исполнения обязательств, возникающих из биржевых договоров
(Федоренко А.С.)
("Хозяйство и право", 2025, N 8)Три из четырех ОТП (АО НКО "НКЦ", ПАО "Транснефть", ООО "ОТП ТЭК") <7> аккредитуют элеваторы и нефтебазы и привлекают их к исполнению договора хранения биржевых товаров клиентов ОТП <8>. Товары учитываются на внутреннем лицевом счете ОТП, открытом у хранителя, на основании чего ОТП производит соответствующий учет товаров на отдельных торговых товарных счетах клиентов ОТП. Посредством направления распоряжений об осуществлении операций по торговым товарным счетам клиринговой организацией производится товарный клиринг, при котором товарные обязательства, выраженные в соответствующих товарных единицах, могут прекращаться как исполнением, так и зачетом. Так, если на АО "СПбМТСБ" клиринг товарных обязательств является "простым" <9> и происходит путем направления отчетов участников клиринга о поставке товаров или информации о завершении поставки от ОТП в отношении отдельной биржевой сделки (иными словами, обязательства прекращаются надлежащим исполнением) <10>, то при клиринге с участием АО НКО "НКЦ" встречные однородные товарные обязательства и требования по общему правилу прекращаются зачетом <11>.
(Федоренко А.С.)
("Хозяйство и право", 2025, N 8)Три из четырех ОТП (АО НКО "НКЦ", ПАО "Транснефть", ООО "ОТП ТЭК") <7> аккредитуют элеваторы и нефтебазы и привлекают их к исполнению договора хранения биржевых товаров клиентов ОТП <8>. Товары учитываются на внутреннем лицевом счете ОТП, открытом у хранителя, на основании чего ОТП производит соответствующий учет товаров на отдельных торговых товарных счетах клиентов ОТП. Посредством направления распоряжений об осуществлении операций по торговым товарным счетам клиринговой организацией производится товарный клиринг, при котором товарные обязательства, выраженные в соответствующих товарных единицах, могут прекращаться как исполнением, так и зачетом. Так, если на АО "СПбМТСБ" клиринг товарных обязательств является "простым" <9> и происходит путем направления отчетов участников клиринга о поставке товаров или информации о завершении поставки от ОТП в отношении отдельной биржевой сделки (иными словами, обязательства прекращаются надлежащим исполнением) <10>, то при клиринге с участием АО НКО "НКЦ" встречные однородные товарные обязательства и требования по общему правилу прекращаются зачетом <11>.
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)О понятиях клиринговой услуги, клиринговой организации и организованных торгов см. комментарий к ст. 3 Закона. Договору об оказании клиринговых услуг посвящена ст. 3 Закона о клиринге, в ч. 1 которой (в ред. Федерального закона от 18 июля 2017 г. N 176-ФЗ <194>) установлено, что по договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга обязуются оплачивать указанные услуги, если иное не предусмотрено законодательством РФ.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)О понятиях клиринговой услуги, клиринговой организации и организованных торгов см. комментарий к ст. 3 Закона. Договору об оказании клиринговых услуг посвящена ст. 3 Закона о клиринге, в ч. 1 которой (в ред. Федерального закона от 18 июля 2017 г. N 176-ФЗ <194>) установлено, что по договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга обязуются оплачивать указанные услуги, если иное не предусмотрено законодательством РФ.
"Комментарий к Федеральному закону от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2023)Статья 73.2. Особенности обращения взыскания на имущество клиринговых организаций, а также участников клиринга и их клиентов
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2023)Статья 73.2. Особенности обращения взыскания на имущество клиринговых организаций, а также участников клиринга и их клиентов
Статья: О каких спецсчетах нужно подавать сведения в соответствии с главой 20.1 НК РФ
(Фимина Н.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2025, N 1)- договора специального торгового счета, открываемого в связи с заключением договора участника клиринга;
(Фимина Н.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2025, N 1)- договора специального торгового счета, открываемого в связи с заключением договора участника клиринга;
Вопрос: Кто и в какие сроки представляет промежуточную (квартальную) бухгалтерскую отчетность?
(Консультация эксперта, 2026)Профессиональные участники РЦБ, организаторы торговли, клиринговые организации
(Консультация эксперта, 2026)Профессиональные участники РЦБ, организаторы торговли, клиринговые организации
Статья: Обязательные резервные требования
("Официальный сайт Банка России", 2023)Ответ: В разделе III отчетности по форме 0409501, Сведениях о средних остатках по коду обозначения 501002 подлежат отражению обязательства, возникающие в рамках совершения операций репо и депозитных сделок, заключенных на бирже между участниками клиринга с участием КО-ЦК, включая как обязательства по возврату денежных средств, так и обязательства по возврату ценных бумаг, возникающие в рамках операций репо.
("Официальный сайт Банка России", 2023)Ответ: В разделе III отчетности по форме 0409501, Сведениях о средних остатках по коду обозначения 501002 подлежат отражению обязательства, возникающие в рамках совершения операций репо и депозитных сделок, заключенных на бирже между участниками клиринга с участием КО-ЦК, включая как обязательства по возврату денежных средств, так и обязательства по возврату ценных бумаг, возникающие в рамках операций репо.
Статья: Общие организационно-правовые аспекты международных платежей и расчетов
(Стеванович Л.)
("Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения", 2025, N 1)Организационные правила клиринга нередко определяются соглашениями центральных банков государств, которыми, как в Азиатском клиринговом союзе <10>, может быть предусмотрено создание специализированных клиринговых организаций с особым международно-правовым режимом <11>. Механизм клиринга в таком случае не будет значительно отличаться от порядка, предусмотренного международным договором. Соглашением государств - членов Содружества Независимых Государств от 22 января 1993 г. учрежден Межгосударственный банк, уполномоченный определять клиринговые позиции и производить взаимозачет требований участников клиринга. Центральные банки, имеющие корреспондентские счета в Межгосударственном банке, посредством разных технологий передачи сообщений направляют банку платежные поручения, выраженные в рублях, а после взаимозачета требований переводят денежные средства получателю на его счет в коммерческом банке (ч. 5 ст. 4 Устава Межгосударственного банка).
(Стеванович Л.)
("Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения", 2025, N 1)Организационные правила клиринга нередко определяются соглашениями центральных банков государств, которыми, как в Азиатском клиринговом союзе <10>, может быть предусмотрено создание специализированных клиринговых организаций с особым международно-правовым режимом <11>. Механизм клиринга в таком случае не будет значительно отличаться от порядка, предусмотренного международным договором. Соглашением государств - членов Содружества Независимых Государств от 22 января 1993 г. учрежден Межгосударственный банк, уполномоченный определять клиринговые позиции и производить взаимозачет требований участников клиринга. Центральные банки, имеющие корреспондентские счета в Межгосударственном банке, посредством разных технологий передачи сообщений направляют банку платежные поручения, выраженные в рублях, а после взаимозачета требований переводят денежные средства получателю на его счет в коммерческом банке (ч. 5 ст. 4 Устава Межгосударственного банка).
"Банкротство. Правовое регулирование: научно-практическое пособие"
(3-е изд., переработанное и дополненное)
(Попондопуло В.Ф.)
("Проспект", 2025)Особенности банкротства отдельных категорий должников - юридических лиц урегулированы нормами гл. IX Закона о банкротстве. К таким юридическим лицам отнесены: градообразующие организации; сельскохозяйственные организации; финансовые организации, включая кредитные организации, страховые организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, негосударственные пенсионные фонды, кредитные кооперативы, микрофинансовые компании; стратегические предприятия и организации, субъекты естественных монополий; застройщики; участники клиринга и клиенты участника клиринга.
(3-е изд., переработанное и дополненное)
(Попондопуло В.Ф.)
("Проспект", 2025)Особенности банкротства отдельных категорий должников - юридических лиц урегулированы нормами гл. IX Закона о банкротстве. К таким юридическим лицам отнесены: градообразующие организации; сельскохозяйственные организации; финансовые организации, включая кредитные организации, страховые организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, негосударственные пенсионные фонды, кредитные кооперативы, микрофинансовые компании; стратегические предприятия и организации, субъекты естественных монополий; застройщики; участники клиринга и клиенты участника клиринга.