Список контролирующих лиц ооо
Подборка наиболее важных документов по запросу Список контролирующих лиц ооо (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Одобрение сделок ООО с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2025)"...По общему правилу, закон не устанавливает обязанности третьего лица по проверке перед совершением сделки того, является ли соответствующая сделка сделкой с заинтересованностью для его контрагента и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Третьи лица, полагающиеся на данные ЕГРЮЛ о лицах, уполномоченных выступать от имени юридического лица, по общему правилу, вправе исходить из наличия у них полномочий на совершение любых сделок (абзац второй пункта 2 статьи 51 ГК РФ)..."
(КонсультантПлюс, 2025)"...По общему правилу, закон не устанавливает обязанности третьего лица по проверке перед совершением сделки того, является ли соответствующая сделка сделкой с заинтересованностью для его контрагента и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Третьи лица, полагающиеся на данные ЕГРЮЛ о лицах, уполномоченных выступать от имени юридического лица, по общему правилу, вправе исходить из наличия у них полномочий на совершение любых сделок (абзац второй пункта 2 статьи 51 ГК РФ)..."
Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.03.2023 N 19АП-4940/2019 по делу N А48-10856/2018(10)
Требование: Об отмене определения о включении требований в реестр требований кредиторов должника.
Решение: Определение оставлено без изменения.Кроме того, поручителями по обязательствам Группы компаний перед Банком выступили Василькова И.В., Васильков И.Ф., которые и являлись одними из контролирующих должников лицами. Васильков И.Ф. является директором ООО "Восход". Ранее согласно списку акционеров являлся акционером АО "Орловская хлебная база N 36". Доля участия Василькова И.Ф. в АО "Орловская хлебная база N 36" составляла 19,4%, что свидетельствует о контроле им наряду с ООО "Запад" (24%) деятельности предприятия.
Требование: Об отмене определения о включении требований в реестр требований кредиторов должника.
Решение: Определение оставлено без изменения.Кроме того, поручителями по обязательствам Группы компаний перед Банком выступили Василькова И.В., Васильков И.Ф., которые и являлись одними из контролирующих должников лицами. Васильков И.Ф. является директором ООО "Восход". Ранее согласно списку акционеров являлся акционером АО "Орловская хлебная база N 36". Доля участия Василькова И.Ф. в АО "Орловская хлебная база N 36" составляла 19,4%, что свидетельствует о контроле им наряду с ООО "Запад" (24%) деятельности предприятия.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Страхование ответственности контролирующих лиц как средство минимизации правовых рисков
(Андреева А.М.)
("Хозяйство и право", 2024, N 2)В данном случае абсолютно справедливо отмечено, что законопроект не содержит положений, которые бы напрямую предусматривали возможность страхования ответственности в отношении контролирующих должника лиц, что является упущением. Законопроекты предлагают внесение изменений исключительно в акты корпоративного законодательства. Разработчиками законопроекта, которым вносятся изменения в Закон об АО и Закон об ООО, предлагается под фактически контролирующим лицом понимать, в частности, контролирующее лицо, определяемое для сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (абз. 6 п. 1 ст. 81 Закона об АО, абз. 6 п. 1 ст. 45 Закона об ООО). Но ведь указанный в этих статьях перечень контролирующих лиц не совпадает с кругом лиц, содержащимся в ст. 61.10 Закона о банкротстве. В банкротных делах из-за их публично-правового характера возможны более широкие основания контроля.
(Андреева А.М.)
("Хозяйство и право", 2024, N 2)В данном случае абсолютно справедливо отмечено, что законопроект не содержит положений, которые бы напрямую предусматривали возможность страхования ответственности в отношении контролирующих должника лиц, что является упущением. Законопроекты предлагают внесение изменений исключительно в акты корпоративного законодательства. Разработчиками законопроекта, которым вносятся изменения в Закон об АО и Закон об ООО, предлагается под фактически контролирующим лицом понимать, в частности, контролирующее лицо, определяемое для сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (абз. 6 п. 1 ст. 81 Закона об АО, абз. 6 п. 1 ст. 45 Закона об ООО). Но ведь указанный в этих статьях перечень контролирующих лиц не совпадает с кругом лиц, содержащимся в ст. 61.10 Закона о банкротстве. В банкротных делах из-за их публично-правового характера возможны более широкие основания контроля.
Готовое решение: Как установить контролирующих лиц при совершении ООО сделки с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2025)Контролирующие ООО лица должны сами сообщить обществу о своей заинтересованности в сделке, а также предоставить ему сведения, связанные со своей заинтересованностью. Но, как показывает практика, они не всегда исполняют данную обязанность. В целях избежания впоследствии оспаривания сделки или взыскания убытков с директора, вызванных заключенной сделкой, рекомендуем ООО самостоятельно устанавливать таких лиц, используя список аффилированных лиц.
(КонсультантПлюс, 2025)Контролирующие ООО лица должны сами сообщить обществу о своей заинтересованности в сделке, а также предоставить ему сведения, связанные со своей заинтересованностью. Но, как показывает практика, они не всегда исполняют данную обязанность. В целях избежания впоследствии оспаривания сделки или взыскания убытков с директора, вызванных заключенной сделкой, рекомендуем ООО самостоятельно устанавливать таких лиц, используя список аффилированных лиц.
Нормативные акты
Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"Об обществах с ограниченной ответственностью"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)8) списки аффилированных лиц общества;
(ред. от 31.07.2025)
"Об обществах с ограниченной ответственностью"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)8) списки аффилированных лиц общества;
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 26.06.2018 N 27
"Об оспаривании крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность"Применительно к сделкам с заинтересованностью судам надлежит исходить из того, что другая сторона сделки (ответчик) знала или заведомо должна была знать о наличии элемента заинтересованности, если в качестве заинтересованного лица выступает сама эта сторона сделки или ее представитель, изъявляющий волю в данной сделке, либо их супруги или родственники, названные в абзаце втором пункта 1 статьи 45 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и абзаце втором пункта 1 статьи 81 Закона об акционерных обществах.
"Об оспаривании крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность"Применительно к сделкам с заинтересованностью судам надлежит исходить из того, что другая сторона сделки (ответчик) знала или заведомо должна была знать о наличии элемента заинтересованности, если в качестве заинтересованного лица выступает сама эта сторона сделки или ее представитель, изъявляющий волю в данной сделке, либо их супруги или родственники, названные в абзаце втором пункта 1 статьи 45 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и абзаце втором пункта 1 статьи 81 Закона об акционерных обществах.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного суда Российской Федерации по вопросам частного права за июль 2024 года
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 9)1. С учетом специфики правового статуса общества с ограниченной ответственностью, участники которого объединяют свои капиталы для ведения общего дела, каждый участник общества имеет право требовать любые документы, которые связаны с деятельностью общества, - как хранящиеся в обществе, так и непосредственно связанные с деятельностью общества, которые (копии которых) оно имеет возможность получить у контролируемых им лиц.
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 9)1. С учетом специфики правового статуса общества с ограниченной ответственностью, участники которого объединяют свои капиталы для ведения общего дела, каждый участник общества имеет право требовать любые документы, которые связаны с деятельностью общества, - как хранящиеся в обществе, так и непосредственно связанные с деятельностью общества, которые (копии которых) оно имеет возможность получить у контролируемых им лиц.
Вопрос: Вправе ли банк в связи с отсутствием ООО по адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ, приостановить операции по расчетному счету общества?
(Консультация эксперта, 2025)- если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организации или физического лица.
(Консультация эксперта, 2025)- если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организации или физического лица.
Статья: Виды гражданских прав, законных интересов физических и юридических лиц, реализуемых при участии нотариуса
(Каплунова Н.А.)
("Нотариус", 2024, N 2)Свобода предпринимательской деятельности. В Основах законодательства Российской Федерации о нотариате содержатся положения о четырех нотариальных действиях, направленных на защиту прав предпринимателей, а именно: удостоверение решения органов управления юридических лиц, представление документов на государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, внесение сведений в реестр списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата, выдача выписок из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата. Посредством указанных нотариальных действий государством введен элемент публичного контроля за предпринимательской деятельностью. Относительно недавно в действующем гражданском законодательстве появились конструкции договоров конвертируемого займа и соглашений о предоставлении опциона, которые позволили стимулировать инвестиционную деятельность. Эти конструкции закрепляют способы охраны нотариусом корпоративных прав <3>. Таким образом, нотариус прямо контролирует корпоративные отношения в установленных законом случаях.
(Каплунова Н.А.)
("Нотариус", 2024, N 2)Свобода предпринимательской деятельности. В Основах законодательства Российской Федерации о нотариате содержатся положения о четырех нотариальных действиях, направленных на защиту прав предпринимателей, а именно: удостоверение решения органов управления юридических лиц, представление документов на государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, внесение сведений в реестр списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата, выдача выписок из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата. Посредством указанных нотариальных действий государством введен элемент публичного контроля за предпринимательской деятельностью. Относительно недавно в действующем гражданском законодательстве появились конструкции договоров конвертируемого займа и соглашений о предоставлении опциона, которые позволили стимулировать инвестиционную деятельность. Эти конструкции закрепляют способы охраны нотариусом корпоративных прав <3>. Таким образом, нотариус прямо контролирует корпоративные отношения в установленных законом случаях.
Статья: Как удержать НДФЛ, если физлицо-нерезидент решает покинуть бизнес
(Гусев К.В.)
("Главная книга", 2023, N 15)Также обращаем внимание, что в настоящее время для совершения ряда сделок (операций) с долями и акциями российских организаций нужно получать разрешение Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Разрешение необходимо, если стороной сделки являются иностранные лица недружественных государств или лица, находящиеся под контролем таких иностранных лиц <40>. Это касается, в частности, выхода участника из ООО путем отчуждения своей доли обществу, а также сделок по отчуждению ценных бумаг <41>. Перечень иностранных государств, признанных недружественными, утвержден Правительством РФ <42>.
(Гусев К.В.)
("Главная книга", 2023, N 15)Также обращаем внимание, что в настоящее время для совершения ряда сделок (операций) с долями и акциями российских организаций нужно получать разрешение Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Разрешение необходимо, если стороной сделки являются иностранные лица недружественных государств или лица, находящиеся под контролем таких иностранных лиц <40>. Это касается, в частности, выхода участника из ООО путем отчуждения своей доли обществу, а также сделок по отчуждению ценных бумаг <41>. Перечень иностранных государств, признанных недружественными, утвержден Правительством РФ <42>.
Статья: Выход иностранной компании из бизнеса: как исполнить обязанности налогового агента
(Гусев К.В.)
("Главная книга", 2023, N 13)Внимание! Для осуществления сделок (операций) с долями участия в уставном капитале и акциями российских организаций может потребоваться получение разрешения Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Разрешение необходимо, если стороной сделок являются иностранные лица, связанные с недружественными государствами, или лица, находящиеся под их контролем. К таким сделкам (операциям) относятся, в частности, выход участника из ООО путем отчуждения доли обществу и отчуждение ценных бумаг <5>. Перечень иностранных государств, признанных недружественными, утвержден Правительством РФ <6>.
(Гусев К.В.)
("Главная книга", 2023, N 13)Внимание! Для осуществления сделок (операций) с долями участия в уставном капитале и акциями российских организаций может потребоваться получение разрешения Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Разрешение необходимо, если стороной сделок являются иностранные лица, связанные с недружественными государствами, или лица, находящиеся под их контролем. К таким сделкам (операциям) относятся, в частности, выход участника из ООО путем отчуждения доли обществу и отчуждение ценных бумаг <5>. Перечень иностранных государств, признанных недружественными, утвержден Правительством РФ <6>.
"Научно-практический комментарий к Федеральному закону "Об обществах с ограниченной ответственностью"
(том 1)
(под ред. И.С. Шиткиной)
("Статут", 2021)- в виде субсидиарной ответственности за невозможность полного погашения требований кредиторов (ст. 61.11 Закона о банкротстве <2>). В этом случае к субсидиарной ответственности привлекается так называемое контролирующее должника лицо, признаки которого установлены в ст. 61.10 Закона о банкротстве. Согласно указанной статье, если иное специально не предусмотрено Законом о банкротстве, под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующие возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий. Согласно указанной статье возможность определять действия должника может достигаться: 1) в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения; 2) в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии; 3) в силу должностного положения; 4) иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом. При этом, пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если оно: 1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии; 2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной ответственностью или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника; 3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в п. 1 ст. 53.1 ГК РФ. При этом перечень оснований, по которым лицо может быть признано контролирующим должника, не является исчерпывающим; согласно ст. 61.10 Закона о банкротстве "арбитражный суд может признать лицо контролирующим должника лицом по иным основаниям".
(том 1)
(под ред. И.С. Шиткиной)
("Статут", 2021)- в виде субсидиарной ответственности за невозможность полного погашения требований кредиторов (ст. 61.11 Закона о банкротстве <2>). В этом случае к субсидиарной ответственности привлекается так называемое контролирующее должника лицо, признаки которого установлены в ст. 61.10 Закона о банкротстве. Согласно указанной статье, если иное специально не предусмотрено Законом о банкротстве, под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующие возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий. Согласно указанной статье возможность определять действия должника может достигаться: 1) в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения; 2) в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии; 3) в силу должностного положения; 4) иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом. При этом, пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если оно: 1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии; 2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной ответственностью или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника; 3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в п. 1 ст. 53.1 ГК РФ. При этом перечень оснований, по которым лицо может быть признано контролирующим должника, не является исчерпывающим; согласно ст. 61.10 Закона о банкротстве "арбитражный суд может признать лицо контролирующим должника лицом по иным основаниям".
Готовое решение: Какая сделка ООО признается сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность
(КонсультантПлюс, 2025)лицо, являющееся контролирующим лицом общества (за исключением участника ООО, владеющего долей более 50%, который обществу известен). Отсутствие у ООО информации о таких лицах обусловлено тем, что понятие контролирующего лица включает в себя достаточно широкий перечень лиц.
(КонсультантПлюс, 2025)лицо, являющееся контролирующим лицом общества (за исключением участника ООО, владеющего долей более 50%, который обществу известен). Отсутствие у ООО информации о таких лицах обусловлено тем, что понятие контролирующего лица включает в себя достаточно широкий перечень лиц.
Готовое решение: Как получить согласие (одобрение) на совершение сделки с заинтересованностью ООО
(КонсультантПлюс, 2025)В перечень заинтересованных лиц входят (п. 1 ст. 45 Закона об ООО):
(КонсультантПлюс, 2025)В перечень заинтересованных лиц входят (п. 1 ст. 45 Закона об ООО):
Вопрос: Физическое лицо - не клиент банка включено в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также является учредителем ООО. Должен ли банк, в котором у ООО открыт счет, применять меры по замораживанию денежных средств ООО?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо - не клиент банка включено в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также является учредителем ООО. Должен ли банк, в котором у ООО открыт счет, применять меры по замораживанию денежных средств ООО?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо - не клиент банка включено в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также является учредителем ООО. Должен ли банк, в котором у ООО открыт счет, применять меры по замораживанию денежных средств ООО?