Список контролирующих лиц ооо
Подборка наиболее важных документов по запросу Список контролирующих лиц ооо (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Одобрение сделок ООО с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2025)"...По общему правилу, закон не устанавливает обязанности третьего лица по проверке перед совершением сделки того, является ли соответствующая сделка сделкой с заинтересованностью для его контрагента и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Третьи лица, полагающиеся на данные ЕГРЮЛ о лицах, уполномоченных выступать от имени юридического лица, по общему правилу, вправе исходить из наличия у них полномочий на совершение любых сделок (абзац второй пункта 2 статьи 51 ГК РФ)..."
(КонсультантПлюс, 2025)"...По общему правилу, закон не устанавливает обязанности третьего лица по проверке перед совершением сделки того, является ли соответствующая сделка сделкой с заинтересованностью для его контрагента и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Третьи лица, полагающиеся на данные ЕГРЮЛ о лицах, уполномоченных выступать от имени юридического лица, по общему правилу, вправе исходить из наличия у них полномочий на совершение любых сделок (абзац второй пункта 2 статьи 51 ГК РФ)..."
Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.03.2023 N 19АП-4940/2019 по делу N А48-10856/2018(10)
Требование: Об отмене определения о включении требований в реестр требований кредиторов должника.
Решение: Определение оставлено без изменения.Кроме того, поручителями по обязательствам Группы компаний перед Банком выступили Василькова И.В., Васильков И.Ф., которые и являлись одними из контролирующих должников лицами. Васильков И.Ф. является директором ООО "Восход". Ранее согласно списку акционеров являлся акционером АО "Орловская хлебная база N 36". Доля участия Василькова И.Ф. в АО "Орловская хлебная база N 36" составляла 19,4%, что свидетельствует о контроле им наряду с ООО "Запад" (24%) деятельности предприятия.
Требование: Об отмене определения о включении требований в реестр требований кредиторов должника.
Решение: Определение оставлено без изменения.Кроме того, поручителями по обязательствам Группы компаний перед Банком выступили Василькова И.В., Васильков И.Ф., которые и являлись одними из контролирующих должников лицами. Васильков И.Ф. является директором ООО "Восход". Ранее согласно списку акционеров являлся акционером АО "Орловская хлебная база N 36". Доля участия Василькова И.Ф. в АО "Орловская хлебная база N 36" составляла 19,4%, что свидетельствует о контроле им наряду с ООО "Запад" (24%) деятельности предприятия.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Страхование ответственности контролирующих лиц как средство минимизации правовых рисков
(Андреева А.М.)
("Хозяйство и право", 2024, N 2)В данном случае абсолютно справедливо отмечено, что законопроект не содержит положений, которые бы напрямую предусматривали возможность страхования ответственности в отношении контролирующих должника лиц, что является упущением. Законопроекты предлагают внесение изменений исключительно в акты корпоративного законодательства. Разработчиками законопроекта, которым вносятся изменения в Закон об АО и Закон об ООО, предлагается под фактически контролирующим лицом понимать, в частности, контролирующее лицо, определяемое для сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (абз. 6 п. 1 ст. 81 Закона об АО, абз. 6 п. 1 ст. 45 Закона об ООО). Но ведь указанный в этих статьях перечень контролирующих лиц не совпадает с кругом лиц, содержащимся в ст. 61.10 Закона о банкротстве. В банкротных делах из-за их публично-правового характера возможны более широкие основания контроля.
(Андреева А.М.)
("Хозяйство и право", 2024, N 2)В данном случае абсолютно справедливо отмечено, что законопроект не содержит положений, которые бы напрямую предусматривали возможность страхования ответственности в отношении контролирующих должника лиц, что является упущением. Законопроекты предлагают внесение изменений исключительно в акты корпоративного законодательства. Разработчиками законопроекта, которым вносятся изменения в Закон об АО и Закон об ООО, предлагается под фактически контролирующим лицом понимать, в частности, контролирующее лицо, определяемое для сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (абз. 6 п. 1 ст. 81 Закона об АО, абз. 6 п. 1 ст. 45 Закона об ООО). Но ведь указанный в этих статьях перечень контролирующих лиц не совпадает с кругом лиц, содержащимся в ст. 61.10 Закона о банкротстве. В банкротных делах из-за их публично-правового характера возможны более широкие основания контроля.
Готовое решение: Как установить контролирующих лиц при совершении ООО сделки с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2025)Контролирующие ООО лица должны сами сообщить обществу о своей заинтересованности в сделке, а также предоставить ему сведения, связанные со своей заинтересованностью. Но, как показывает практика, они не всегда исполняют данную обязанность. В целях избежания впоследствии оспаривания сделки или взыскания убытков с директора, вызванных заключенной сделкой, рекомендуем ООО самостоятельно устанавливать таких лиц, используя список аффилированных лиц.
(КонсультантПлюс, 2025)Контролирующие ООО лица должны сами сообщить обществу о своей заинтересованности в сделке, а также предоставить ему сведения, связанные со своей заинтересованностью. Но, как показывает практика, они не всегда исполняют данную обязанность. В целях избежания впоследствии оспаривания сделки или взыскания убытков с директора, вызванных заключенной сделкой, рекомендуем ООО самостоятельно устанавливать таких лиц, используя список аффилированных лиц.
Нормативные акты
Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ
(ред. от 28.12.2025)
"Об обществах с ограниченной ответственностью"8) списки аффилированных лиц общества;
(ред. от 28.12.2025)
"Об обществах с ограниченной ответственностью"8) списки аффилированных лиц общества;
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 26.06.2018 N 27
"Об оспаривании крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность"Применительно к сделкам с заинтересованностью судам надлежит исходить из того, что другая сторона сделки (ответчик) знала или заведомо должна была знать о наличии элемента заинтересованности, если в качестве заинтересованного лица выступает сама эта сторона сделки или ее представитель, изъявляющий волю в данной сделке, либо их супруги или родственники, названные в абзаце втором пункта 1 статьи 45 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и абзаце втором пункта 1 статьи 81 Закона об акционерных обществах.
"Об оспаривании крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность"Применительно к сделкам с заинтересованностью судам надлежит исходить из того, что другая сторона сделки (ответчик) знала или заведомо должна была знать о наличии элемента заинтересованности, если в качестве заинтересованного лица выступает сама эта сторона сделки или ее представитель, изъявляющий волю в данной сделке, либо их супруги или родственники, названные в абзаце втором пункта 1 статьи 45 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и абзаце втором пункта 1 статьи 81 Закона об акционерных обществах.
Статья: Как удержать НДФЛ, если физлицо-нерезидент решает покинуть бизнес
(Гусев К.В.)
("Главная книга", 2023, N 15)Также обращаем внимание, что в настоящее время для совершения ряда сделок (операций) с долями и акциями российских организаций нужно получать разрешение Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Разрешение необходимо, если стороной сделки являются иностранные лица недружественных государств или лица, находящиеся под контролем таких иностранных лиц <40>. Это касается, в частности, выхода участника из ООО путем отчуждения своей доли обществу, а также сделок по отчуждению ценных бумаг <41>. Перечень иностранных государств, признанных недружественными, утвержден Правительством РФ <42>.
(Гусев К.В.)
("Главная книга", 2023, N 15)Также обращаем внимание, что в настоящее время для совершения ряда сделок (операций) с долями и акциями российских организаций нужно получать разрешение Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Разрешение необходимо, если стороной сделки являются иностранные лица недружественных государств или лица, находящиеся под контролем таких иностранных лиц <40>. Это касается, в частности, выхода участника из ООО путем отчуждения своей доли обществу, а также сделок по отчуждению ценных бумаг <41>. Перечень иностранных государств, признанных недружественными, утвержден Правительством РФ <42>.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного суда Российской Федерации по вопросам частного права за июль 2024 года
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 9)1. С учетом специфики правового статуса общества с ограниченной ответственностью, участники которого объединяют свои капиталы для ведения общего дела, каждый участник общества имеет право требовать любые документы, которые связаны с деятельностью общества, - как хранящиеся в обществе, так и непосредственно связанные с деятельностью общества, которые (копии которых) оно имеет возможность получить у контролируемых им лиц.
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 9)1. С учетом специфики правового статуса общества с ограниченной ответственностью, участники которого объединяют свои капиталы для ведения общего дела, каждый участник общества имеет право требовать любые документы, которые связаны с деятельностью общества, - как хранящиеся в обществе, так и непосредственно связанные с деятельностью общества, которые (копии которых) оно имеет возможность получить у контролируемых им лиц.
Статья: Односторонний отказ от исполнения трансграничного договора с лицом, подвергнутым санкциям: обзор судебной практики
(Артемова А.Н.)
("Гражданское право", 2024, N 4)После включения в санкционные списки США ряда физических лиц, контролирующих СМИ в силу преобладающего участия в уставном капитале, Google стал блокировать аккаунты соответствующих СМИ, руководствуясь закрепленным в условиях использования Google правом временно или навсегда лишать доступа к сервисам или удалять аккаунт, если это требуется для соблюдения требований закона.
(Артемова А.Н.)
("Гражданское право", 2024, N 4)После включения в санкционные списки США ряда физических лиц, контролирующих СМИ в силу преобладающего участия в уставном капитале, Google стал блокировать аккаунты соответствующих СМИ, руководствуясь закрепленным в условиях использования Google правом временно или навсегда лишать доступа к сервисам или удалять аккаунт, если это требуется для соблюдения требований закона.
Вопрос: О применении ставки налога на прибыль 0% при реализации акций (долей участия в уставном капитале) российской организации налогоплательщиком, против которого введены запреты (ограничения).
(Письмо Минфина России от 26.01.2024 N 03-03-06/1/6322)В свою очередь, ООО "Б", на основании Списка граждан особых категорий и запрещенных лиц, утвержденного Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США лиц ("SDN"), была отнесена к компаниям, в отношении которых иностранными государствами установлены запретительные, ограничительные и иные аналогичные меры.
(Письмо Минфина России от 26.01.2024 N 03-03-06/1/6322)В свою очередь, ООО "Б", на основании Списка граждан особых категорий и запрещенных лиц, утвержденного Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США лиц ("SDN"), была отнесена к компаниям, в отношении которых иностранными государствами установлены запретительные, ограничительные и иные аналогичные меры.
Статья: Проверка или юрисдикция: возвратный механизм административных процедур
(Федотов С.А.)
("Хозяйство и право", 2023, N 3)При этом законодателем дан исчерпывающий перечень оснований для проведения внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий, внеплановых проверок. В индивидуальном деле сказано, поскольку ПАО "ТНС энерго Ростов-на-Дону" является юридическим лицом, то обращение от 18 марта 2022 г. N 2498-001/017-1 не может служить основанием для проведения Госжилинспекцией области проверки в отношении ООО "ГУП "РосЭнергоПром", так как обращение может являться необходимым, но далеко не достаточным основанием для начала контрольной (надзорной) деятельности (дополнительно требуется согласие органов прокуратуры или инициатива высших должностных лиц государства, программная ("точечная") директива согласно п. 3 Постановления N 336).
(Федотов С.А.)
("Хозяйство и право", 2023, N 3)При этом законодателем дан исчерпывающий перечень оснований для проведения внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий, внеплановых проверок. В индивидуальном деле сказано, поскольку ПАО "ТНС энерго Ростов-на-Дону" является юридическим лицом, то обращение от 18 марта 2022 г. N 2498-001/017-1 не может служить основанием для проведения Госжилинспекцией области проверки в отношении ООО "ГУП "РосЭнергоПром", так как обращение может являться необходимым, но далеко не достаточным основанием для начала контрольной (надзорной) деятельности (дополнительно требуется согласие органов прокуратуры или инициатива высших должностных лиц государства, программная ("точечная") директива согласно п. 3 Постановления N 336).
Вопрос: Физическое лицо - не клиент банка включено в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также является учредителем ООО. Должен ли банк, в котором у ООО открыт счет, применять меры по замораживанию денежных средств ООО?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо - не клиент банка включено в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также является учредителем ООО. Должен ли банк, в котором у ООО открыт счет, применять меры по замораживанию денежных средств ООО?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо - не клиент банка включено в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также является учредителем ООО. Должен ли банк, в котором у ООО открыт счет, применять меры по замораживанию денежных средств ООО?
Вопрос: Вправе ли банк в связи с отсутствием ООО по адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ, приостановить операции по расчетному счету общества?
(Консультация эксперта, 2025)- если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организации или физического лица.
(Консультация эксперта, 2025)- если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организации или физического лица.
Типовая ситуация: Обработка персональных данных работников: требования, документы, штрафы
(Издательство "Главная книга", 2025)3.1. Приказом генерального директора назначается лицо, ответственное за организацию обработки ПД (далее - ответственное лицо), а также утверждается перечень лиц, имеющих доступ к ПД в пределах, необходимых для выполнения своих трудовых обязанностей.
(Издательство "Главная книга", 2025)3.1. Приказом генерального директора назначается лицо, ответственное за организацию обработки ПД (далее - ответственное лицо), а также утверждается перечень лиц, имеющих доступ к ПД в пределах, необходимых для выполнения своих трудовых обязанностей.
Готовое решение: Какая сделка ООО признается сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность
(КонсультантПлюс, 2025)лицо, являющееся контролирующим лицом общества (за исключением участника ООО, владеющего долей более 50%, который обществу известен). Отсутствие у ООО информации о таких лицах обусловлено тем, что понятие контролирующего лица включает в себя достаточно широкий перечень лиц.
(КонсультантПлюс, 2025)лицо, являющееся контролирующим лицом общества (за исключением участника ООО, владеющего долей более 50%, который обществу известен). Отсутствие у ООО информации о таких лицах обусловлено тем, что понятие контролирующего лица включает в себя достаточно широкий перечень лиц.
Статья: Экстраординарные сделки в современном российском законодательстве и правоприменительной практике
(Цыганков А.Ю., Кравчук А.А.)
("Вестник Санкт-Петербургского государственного университета. Право", 2025, N 2)Правовой режим сделок с заинтересованностью распространяется не на все сделки, в которых присутствует заинтересованность лиц, контролирующих хозяйственное общество. В п. 2 ст. 81 Закона об АО и п. 7 ст. 45 Закона об ООО представлен перечень ситуаций, при которых указанный правовой режим не применяется; в частности, он не применяется к сделкам, отнесенным к обычной хозяйственной деятельности, при условии неоднократного совершения аналогичных сделок, в которых отсутствовала заинтересованность контролирующих общество лиц; к обществам, в которых 100% голосующих акций (долей) принадлежит одному лицу, в полном объеме обладающему полномочиями единоличного исполнительного органа; к сделкам, в совершении которых заинтересованы все владельцы голосующих акций общества, и т.д.
(Цыганков А.Ю., Кравчук А.А.)
("Вестник Санкт-Петербургского государственного университета. Право", 2025, N 2)Правовой режим сделок с заинтересованностью распространяется не на все сделки, в которых присутствует заинтересованность лиц, контролирующих хозяйственное общество. В п. 2 ст. 81 Закона об АО и п. 7 ст. 45 Закона об ООО представлен перечень ситуаций, при которых указанный правовой режим не применяется; в частности, он не применяется к сделкам, отнесенным к обычной хозяйственной деятельности, при условии неоднократного совершения аналогичных сделок, в которых отсутствовала заинтересованность контролирующих общество лиц; к обществам, в которых 100% голосующих акций (долей) принадлежит одному лицу, в полном объеме обладающему полномочиями единоличного исполнительного органа; к сделкам, в совершении которых заинтересованы все владельцы голосующих акций общества, и т.д.