Номинальный ответчик
Подборка наиболее важных документов по запросу Номинальный ответчик (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Доказательства и доказывание в арбитражном суде: Споры, связанные с признанием права собственности: Истец хочет признать право собственности на акции, выбывшие из его владения в отсутствие законных оснований
(КонсультантПлюс, 2025)судебным решением, где установлено, что Истец - собственник спорных акций, а Ответчик - лишь их номинальный держатель >>>
(КонсультантПлюс, 2025)судебным решением, где установлено, что Истец - собственник спорных акций, а Ответчик - лишь их номинальный держатель >>>
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 61.2 "Оспаривание подозрительных сделок должника" Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"
(Арбитражный суд Уральского округа)Такое положение дел недопустимо, поэтому при заявлении ответчиком доводов о номинальном статусе руководителя должника и указании на конечных выгодоприобретателей по сделке суду следует вынести на обсуждение сторон вопрос о необходимости привлечения к участию в споре в качестве солидарных ответчиков как номинальных, так и теневых контролирующих лиц. Первые - поскольку они содействовали сокрытию личности действительных правонарушителей, а вторые - так как в результате именно их виновных действий произошло выбытие активов должника при наличии задолженности перед независимыми кредиторами.
(Арбитражный суд Уральского округа)Такое положение дел недопустимо, поэтому при заявлении ответчиком доводов о номинальном статусе руководителя должника и указании на конечных выгодоприобретателей по сделке суду следует вынести на обсуждение сторон вопрос о необходимости привлечения к участию в споре в качестве солидарных ответчиков как номинальных, так и теневых контролирующих лиц. Первые - поскольку они содействовали сокрытию личности действительных правонарушителей, а вторые - так как в результате именно их виновных действий произошло выбытие активов должника при наличии задолженности перед независимыми кредиторами.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Защита ответчика против группового иска: монография"
(Домшенко В.Г.)
("Статут", 2024)Приведенные разъяснения являются удачным решением и могут быть использованы при выявлении возможных злоупотреблений со стороны истца-представителя по изменению территориальной подсудности при подаче группового иска. Другими словами, если судом установлено, что к одному из соответчиков групповой иск предъявлен лишь для вида, в целях обхода правила об исключительной подсудности рассмотрения такого группового иска по адресу другого ответчика, суду по ходатайству второго из названных ответчиков следует направить дело в компетентный суд, к подсудности которого оно отнесено законом, т.е. без учета территориальной подсудности первого (условно "номинального") ответчика.
(Домшенко В.Г.)
("Статут", 2024)Приведенные разъяснения являются удачным решением и могут быть использованы при выявлении возможных злоупотреблений со стороны истца-представителя по изменению территориальной подсудности при подаче группового иска. Другими словами, если судом установлено, что к одному из соответчиков групповой иск предъявлен лишь для вида, в целях обхода правила об исключительной подсудности рассмотрения такого группового иска по адресу другого ответчика, суду по ходатайству второго из названных ответчиков следует направить дело в компетентный суд, к подсудности которого оно отнесено законом, т.е. без учета территориальной подсудности первого (условно "номинального") ответчика.
Статья: Телефонное мошенничество
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)В ходе рассмотрения исков указанной категории ответчики - номинальные владельцы счетов зачастую не могут представить доказательства законных оснований для приобретения денежных средств, в связи с чем суды выносят решения в пользу потерпевших.
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)В ходе рассмотрения исков указанной категории ответчики - номинальные владельцы счетов зачастую не могут представить доказательства законных оснований для приобретения денежных средств, в связи с чем суды выносят решения в пользу потерпевших.
Нормативные акты
Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 24.07.2003 N 72
"Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг"В ходе рассмотрения исковых требований было установлено, что ответчик на основании заключенного им с номинальным держателем договора передал ему арестованные ценные бумаги. Руководствуясь частью 2 статьи 96 и статьей 119 АПК РФ, арбитражный суд вынес определение о наложении на ответчика штрафа.
"Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг"В ходе рассмотрения исковых требований было установлено, что ответчик на основании заключенного им с номинальным держателем договора передал ему арестованные ценные бумаги. Руководствуясь частью 2 статьи 96 и статьей 119 АПК РФ, арбитражный суд вынес определение о наложении на ответчика штрафа.
Тематический выпуск: Судебная практика по налоговым и финансовым спорам. 2022 год
(под ред. А.В. Брызгалина)
("Налоги и финансовое право", 2023, N 4)Суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований к ответчику (номинальному подрядчику) о взыскании с него убытков, составляющих законные налоговые доначисления (Определение ВС РФ от 04.10.2022 N 309-ЭС22-19062 по делу N А60-28950/2021).
(под ред. А.В. Брызгалина)
("Налоги и финансовое право", 2023, N 4)Суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований к ответчику (номинальному подрядчику) о взыскании с него убытков, составляющих законные налоговые доначисления (Определение ВС РФ от 04.10.2022 N 309-ЭС22-19062 по делу N А60-28950/2021).
"Цена гражданско-правового договора: монография"
(Томтосов А.А.)
("Юстицинформ", 2023)Исходя из выводов судебной оценочной экспертизы, проведенной в рамках другого дела между тем же лицами (по иску о взыскании общества "РитейлИнвестГрупп" к обществу "РН-Туапсинский нефтеперерабатывающий завод" задолженности по договору субаренды), размер субарендной платы, установленный в договоре субаренды, в момент его заключения в 7,6 раз превышал рыночные значения. Превышение договорного размера субарендной платы над рыночными значениями в последующие периоды действия договора составило 7,5 и 7,3 раза. За весь период действия договора субаренды (21 месяц 21 день) истец внес в качестве субарендной платы 442 073 854,84 руб., в том числе субарендодателю обществу "Спектр" - 150 824 370,97 руб., субарендодателю обществу "Ритейл ИнвестГрупп" - 250 768 483,87 руб.; в номинальном выражении полученное ответчиками исполнение по договору субаренды превысило рыночную стоимость субарендной платы на 130 919 104,45 руб. и 216 744 941,95 руб. соответственно.
(Томтосов А.А.)
("Юстицинформ", 2023)Исходя из выводов судебной оценочной экспертизы, проведенной в рамках другого дела между тем же лицами (по иску о взыскании общества "РитейлИнвестГрупп" к обществу "РН-Туапсинский нефтеперерабатывающий завод" задолженности по договору субаренды), размер субарендной платы, установленный в договоре субаренды, в момент его заключения в 7,6 раз превышал рыночные значения. Превышение договорного размера субарендной платы над рыночными значениями в последующие периоды действия договора составило 7,5 и 7,3 раза. За весь период действия договора субаренды (21 месяц 21 день) истец внес в качестве субарендной платы 442 073 854,84 руб., в том числе субарендодателю обществу "Спектр" - 150 824 370,97 руб., субарендодателю обществу "Ритейл ИнвестГрупп" - 250 768 483,87 руб.; в номинальном выражении полученное ответчиками исполнение по договору субаренды превысило рыночную стоимость субарендной платы на 130 919 104,45 руб. и 216 744 941,95 руб. соответственно.
Статья: Идеи косвенного и группового исков в делах о банкротстве
(Шевченко И.М.)
("Закон", 2021, N 2)Однако, как показано выше, суды часто допускают применение модели "процессуальной комиссии". Это представляется нам не вполне верным (в том числе в аспекте последующего взыскания судебных расходов с организации как с номинального ответчика), но не считается безусловным основанием для отмены судебного акта.
(Шевченко И.М.)
("Закон", 2021, N 2)Однако, как показано выше, суды часто допускают применение модели "процессуальной комиссии". Это представляется нам не вполне верным (в том числе в аспекте последующего взыскания судебных расходов с организации как с номинального ответчика), но не считается безусловным основанием для отмены судебного акта.
Статья: Отказ в применении реституции по недействительным сделкам: п. 4 ст. 167 ГК РФ и его зарубежные аналоги
(Хандкаров Ю.С.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 11)В большей степени на защиту экономического интереса третьих лиц направлено неприменение реституции, если она нарушает права кредиторов одной из сторон сделки <117>. Сюда же следует отнести ситуацию, когда ответчик являлся номинальным держателем квартиры другого гражданина и, чтобы погасить долг последнего, передал указанную квартиру его кредитору. В процедуре банкротства гражданина будет несправедливо применять компенсационную реституцию по первоначальной сделке, направленной на передачу квартиры. Ответчик в данном случае является лишь транзитной фигурой, которая при помощи имущества гражданина расплатилась по его же долгам, не получив от этого никакой выгоды <118>.
(Хандкаров Ю.С.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 11)В большей степени на защиту экономического интереса третьих лиц направлено неприменение реституции, если она нарушает права кредиторов одной из сторон сделки <117>. Сюда же следует отнести ситуацию, когда ответчик являлся номинальным держателем квартиры другого гражданина и, чтобы погасить долг последнего, передал указанную квартиру его кредитору. В процедуре банкротства гражданина будет несправедливо применять компенсационную реституцию по первоначальной сделке, направленной на передачу квартиры. Ответчик в данном случае является лишь транзитной фигурой, которая при помощи имущества гражданина расплатилась по его же долгам, не получив от этого никакой выгоды <118>.
"Путеводитель по судебной практике. Патентование и оборот лекарственных средств в Российской Федерации: сборник"
(под общ. ред. Л.А. Новоселовой)
("РГ-Пресс", 2023)Как было установлено судом первой инстанции, ответчик произвел товар, маркированный спорными товарными знаками, и объем такого производства (6 000 упаковок лекарственного средства) является реальным, а не номинальным. Кроме того, ответчик совершил необходимые действия для введения товара в оборот в обозначенный период времени, в том числе подал заявку на регистрацию лекарственного препарата под спорным обозначением и фактически ввел в оборот образцы товара под спорным обозначением при проведении клинических исследований.
(под общ. ред. Л.А. Новоселовой)
("РГ-Пресс", 2023)Как было установлено судом первой инстанции, ответчик произвел товар, маркированный спорными товарными знаками, и объем такого производства (6 000 упаковок лекарственного средства) является реальным, а не номинальным. Кроме того, ответчик совершил необходимые действия для введения товара в оборот в обозначенный период времени, в том числе подал заявку на регистрацию лекарственного препарата под спорным обозначением и фактически ввел в оборот образцы товара под спорным обозначением при проведении клинических исследований.
Статья: К проблеме обоснования критериев "пределов обычного делового риска". Уроки арбитражной практики
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, NN 2, 3)"Как указывает Б. в кассационной жалобе, он фактически не являлся контролирующим должника лицом, не участвовал в собраниях общества, не принимал управленческих и финансовых решений по текущей деятельности, не участвовал в корпоративном управлении обществом, не получал заработную плату, при этом все решения по деятельности общества принимались вторым участником общества и его руководителем К. и членами его семьи, о которых второй участник общества Б. не уведомлялся; отмечает, что до 2019 года он выполнял обязанности заместителя генерального директора, после чего был уволен и прекратил все правоотношения с обществом, при этом... об исключении общества из ЕГРЮЛ узнал только... после возбуждения исполнительного производства по настоящему делу... Указанные доводы ответчика о номинальном характере его участия в управлении обществом подлежат исследованию и правовой оценке".
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, NN 2, 3)"Как указывает Б. в кассационной жалобе, он фактически не являлся контролирующим должника лицом, не участвовал в собраниях общества, не принимал управленческих и финансовых решений по текущей деятельности, не участвовал в корпоративном управлении обществом, не получал заработную плату, при этом все решения по деятельности общества принимались вторым участником общества и его руководителем К. и членами его семьи, о которых второй участник общества Б. не уведомлялся; отмечает, что до 2019 года он выполнял обязанности заместителя генерального директора, после чего был уволен и прекратил все правоотношения с обществом, при этом... об исключении общества из ЕГРЮЛ узнал только... после возбуждения исполнительного производства по настоящему делу... Указанные доводы ответчика о номинальном характере его участия в управлении обществом подлежат исследованию и правовой оценке".