Кто такой инсайдер
Подборка наиболее важных документов по запросу Кто такой инсайдер (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Проверки и предписания Банка России
(КонсультантПлюс, 2026)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
(КонсультантПлюс, 2026)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
Нормативные акты
Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
Формы
"Современное гражданское и семейное право: перспективы развития доктрины, законодательства и правоприменительной практики: монография"
(отв. ред. Е.В. Вавилин, О.М. Родионова)
("Статут", 2024)Указанные тенденции ставят перед наукой гражданского права сложнейшую задачу анализа новых процессов, объектов, с которыми ранее юристы не сталкивались. Возникает немало теоретических вопросов, от решения которых зависит и правоприменение. Речь идет прежде всего о том, как с позиций классического гражданского права оценивать появление новых цифровых объектов, виртуальных "субъектов", совершение различных трансакций. Какие субъекты (физические или юридические лица) при совершении определенных действий в информационной системе скрываются под "цифровой маской" инсайдера, блогера, онлайн-классифайда, провайдера хостинга и пр.? Вправе ли виртуальный "субъект" (не учитывая объем дееспособности физического лица или выдавая себя за юридическое лицо) в рамках электронного взаимодействия совершать различные трансакции, не опасаясь быть привлеченным к гражданско-правовой ответственности? До сих пор цивилистика не может дать ответы на эти вопросы, хотя публикаций о важности и необходимости правового регулирования отношений в цифровой среде предостаточно. При отсутствии надлежащего нормативного регулирования информационная (цифровая) среда превращается в "серую зону" - в сферу, где главенствуют беззаконие и мошенничество <2>.
(отв. ред. Е.В. Вавилин, О.М. Родионова)
("Статут", 2024)Указанные тенденции ставят перед наукой гражданского права сложнейшую задачу анализа новых процессов, объектов, с которыми ранее юристы не сталкивались. Возникает немало теоретических вопросов, от решения которых зависит и правоприменение. Речь идет прежде всего о том, как с позиций классического гражданского права оценивать появление новых цифровых объектов, виртуальных "субъектов", совершение различных трансакций. Какие субъекты (физические или юридические лица) при совершении определенных действий в информационной системе скрываются под "цифровой маской" инсайдера, блогера, онлайн-классифайда, провайдера хостинга и пр.? Вправе ли виртуальный "субъект" (не учитывая объем дееспособности физического лица или выдавая себя за юридическое лицо) в рамках электронного взаимодействия совершать различные трансакции, не опасаясь быть привлеченным к гражданско-правовой ответственности? До сих пор цивилистика не может дать ответы на эти вопросы, хотя публикаций о важности и необходимости правового регулирования отношений в цифровой среде предостаточно. При отсутствии надлежащего нормативного регулирования информационная (цифровая) среда превращается в "серую зону" - в сферу, где главенствуют беззаконие и мошенничество <2>.
Статья: Связанность информации как базовая характеристика корпоративной отчетности
(Малиновская Н.В., Гафаров М.М.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 6)В целях ликвидации информационной асимметрии между корпоративными инсайдерами и поставщиками капитала (акционерного и заемного) сначала появились экологические, социальные отчеты, отчеты о корпоративном управлении. Затем по мере роста требований к большей прозрачности со стороны поставщиков капитала, других групп заинтересованных сторон появилась ОУР.
(Малиновская Н.В., Гафаров М.М.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 6)В целях ликвидации информационной асимметрии между корпоративными инсайдерами и поставщиками капитала (акционерного и заемного) сначала появились экологические, социальные отчеты, отчеты о корпоративном управлении. Затем по мере роста требований к большей прозрачности со стороны поставщиков капитала, других групп заинтересованных сторон появилась ОУР.
Статья: Новое в законодательстве об иностранных банках в России
(Смирнов Е.Е.)
("Аудитор", 2025, N 2)10) неоднократного нарушения в течение одного года филиалом иностранного банка требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом особенностей, установленных указанным Законом;
(Смирнов Е.Е.)
("Аудитор", 2025, N 2)10) неоднократного нарушения в течение одного года филиалом иностранного банка требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом особенностей, установленных указанным Законом;
Статья: Критерии определения понятия, связанного с должником лица для целей субординации
(Якушева Е.Е.)
("Журнал российского права", 2025, N 6)Между тем страны общего права решили толковать рассматриваемое понятие шире. Так, в США для субординирования требования кредитора необходимо классифицировать данное лицо в качестве "инсайдера". Банкротный кодекс США указывает, что "инсайдером" может быть признано практически любое лицо, связанное с должником: руководитель, сотрудники и т.д.
(Якушева Е.Е.)
("Журнал российского права", 2025, N 6)Между тем страны общего права решили толковать рассматриваемое понятие шире. Так, в США для субординирования требования кредитора необходимо классифицировать данное лицо в качестве "инсайдера". Банкротный кодекс США указывает, что "инсайдером" может быть признано практически любое лицо, связанное с должником: руководитель, сотрудники и т.д.
Вопрос: О раскрытии информации кредитной организацией - профессиональным участником РЦБ / инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры.
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
Статья: Правила этики на работе и ответственность за их несоблюдение
(Неретина А., Васильева К.)
("Кадровая служба и управление персоналом предприятия", 2024, N 5)К сотрудникам, которые не соблюдают положения Кодекса, при наличии правовых оснований могут быть применены дисциплинарные меры в порядке, предусмотренном трудовым законодательством и внутренними документами Банка. В случае несоблюдения закона, в том числе в области противодействия коррупции и защиты инсайдерской информации, а также нарушении банковской тайны предусмотрена ответственность вплоть до уголовной.
(Неретина А., Васильева К.)
("Кадровая служба и управление персоналом предприятия", 2024, N 5)К сотрудникам, которые не соблюдают положения Кодекса, при наличии правовых оснований могут быть применены дисциплинарные меры в порядке, предусмотренном трудовым законодательством и внутренними документами Банка. В случае несоблюдения закона, в том числе в области противодействия коррупции и защиты инсайдерской информации, а также нарушении банковской тайны предусмотрена ответственность вплоть до уголовной.
Статья: Субординация требований текущих кредиторов по законодательству России и США: сравнительно-правовой анализ
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
Статья: О соотношении сделок с предпочтением и сделок в ущерб имущественным правам кредиторов
(Суворов Е.Д.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2025, N 4)Банкротный кодекс США устанавливает возможность оспорить преимущественное удовлетворение. Так, в силу § 547(b) управляющий может оспорить любую передачу (исполнение), которая была сделана в период несостоятельности должника в адрес кредитора или к его выгоде в счет ранее возникшего долга в течение 90 дней до даты подачи заявления о банкротстве или между 90 днями и одним годом до даты подачи заявления о банкротстве, если кредитор в момент исполнения был инсайдером; притом такая передача позволяет кредитору получить более, чем он получил бы, если бы она не была сделана или если была бы введена процедура ликвидации и кредитор получал бы удовлетворение в размере, предусмотренном положениями данного раздела.
(Суворов Е.Д.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2025, N 4)Банкротный кодекс США устанавливает возможность оспорить преимущественное удовлетворение. Так, в силу § 547(b) управляющий может оспорить любую передачу (исполнение), которая была сделана в период несостоятельности должника в адрес кредитора или к его выгоде в счет ранее возникшего долга в течение 90 дней до даты подачи заявления о банкротстве или между 90 днями и одним годом до даты подачи заявления о банкротстве, если кредитор в момент исполнения был инсайдером; притом такая передача позволяет кредитору получить более, чем он получил бы, если бы она не была сделана или если была бы введена процедура ликвидации и кредитор получал бы удовлетворение в размере, предусмотренном положениями данного раздела.
Статья: Регулирование инсайдерской торговли в США в первой половине 20-го века
(Сейидли У.А. оглы)
("Предпринимательское право", 2024, N 4)"Предпринимательское право", 2024, N 4
(Сейидли У.А. оглы)
("Предпринимательское право", 2024, N 4)"Предпринимательское право", 2024, N 4
Готовое решение: Как управляют госкорпорациями и контролируют их
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).