Контролирующие банк лица
Подборка наиболее важных документов по запросу Контролирующие банк лица (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Уставный капитал банка и страховой компании
(КонсультантПлюс, 2025)Оказание Банком России финансовой помощи в виде вложения в уставный капитал банка денежных средств при предупреждении его банкротства само по себе не является основанием для взыскания убытков с контролирующих банк лиц
(КонсультантПлюс, 2025)Оказание Банком России финансовой помощи в виде вложения в уставный капитал банка денежных средств при предупреждении его банкротства само по себе не является основанием для взыскания убытков с контролирующих банк лиц
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Ответственность руководителя филиала юрлица
(КонсультантПлюс, 2025)"...В кассационной жалобе конкурсный управляющий просит отменить определение суда... и постановление апелляционного суда... в части отказа в привлечении К. ...[и других лиц - ред.] к субсидиарной ответственности, в отмененной части направить дело на новое рассмотрение. Заявитель не согласен с выводом судов, что данные ответчики не являлись контролирующими банк лицами.
(КонсультантПлюс, 2025)"...В кассационной жалобе конкурсный управляющий просит отменить определение суда... и постановление апелляционного суда... в части отказа в привлечении К. ...[и других лиц - ред.] к субсидиарной ответственности, в отмененной части направить дело на новое рассмотрение. Заявитель не согласен с выводом судов, что данные ответчики не являлись контролирующими банк лицами.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Ответственность контролирующих кредитные организации лиц в делах о банкротстве: проблемы и перспективы
(Башилов Б.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)"Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2
(Башилов Б.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)"Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2
Нормативные акты
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)1. Наряду с лицом, указанным в статье 61.10 настоящего Федерального закона, контролирующим кредитную организацию лицом признается лицо, которое осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации. Пока не доказано иное, контролирующим кредитную организацию лицом является лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 57.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)1. Наряду с лицом, указанным в статье 61.10 настоящего Федерального закона, контролирующим кредитную организацию лицом признается лицо, которое осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации. Пока не доказано иное, контролирующим кредитную организацию лицом является лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 57.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2025)Банк России размещает информацию о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения Банком России информации об указанном лице, - в отношении лиц, информация о которых направлена в Банк России кредитной организацией в соответствии со статьей 11.1-3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и не позднее 30 календарных дней, следующих за днем признания Банком России лица контролирующим кредитную организацию лицом, - в отношении лиц, признанных Банком России контролирующими кредитную организацию лицами в соответствии с настоящей статьей. В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую кредитные организации вправе не раскрывать.
(ред. от 31.07.2025)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2025)Банк России размещает информацию о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения Банком России информации об указанном лице, - в отношении лиц, информация о которых направлена в Банк России кредитной организацией в соответствии со статьей 11.1-3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и не позднее 30 календарных дней, следующих за днем признания Банком России лица контролирующим кредитную организацию лицом, - в отношении лиц, признанных Банком России контролирующими кредитную организацию лицами в соответствии с настоящей статьей. В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую кредитные организации вправе не раскрывать.
Вопрос: Об обслуживании кредитными организациями клиента, у которого отсутствует документ о наличии права пребывания (проживания) в РФ и данные о котором внесены в реестр контролируемых лиц.
(Письмо Банка России от 09.04.2025 N 43-7-2/8339)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам по просьбе банков - членов АРБ в связи с необходимостью скорейшего разрешения вопроса о применении норм Федерального закона от 08.08.2024 N 260-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 260-ФЗ), вступающих в силу с 05.02.2025.
(Письмо Банка России от 09.04.2025 N 43-7-2/8339)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам по просьбе банков - членов АРБ в связи с необходимостью скорейшего разрешения вопроса о применении норм Федерального закона от 08.08.2024 N 260-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 260-ФЗ), вступающих в силу с 05.02.2025.
Готовое решение: Как размещать в ЕИС информацию о закупке по Закону N 223-ФЗ
(КонсультантПлюс, 2025)Это правило касается всех таких заказчиков, в том числе кредитных организаций, если указанные санкции и меры ограничительного характера введены в отношении лиц, контролирующих кредитную организацию. К ним относятся лица, осуществляющие в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с МСФО, признанными на территории РФ (п. 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301, п. 1 Письма Минфина России от 14.03.2022 N 24-03-08/18813).
(КонсультантПлюс, 2025)Это правило касается всех таких заказчиков, в том числе кредитных организаций, если указанные санкции и меры ограничительного характера введены в отношении лиц, контролирующих кредитную организацию. К ним относятся лица, осуществляющие в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с МСФО, признанными на территории РФ (п. 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301, п. 1 Письма Минфина России от 14.03.2022 N 24-03-08/18813).
Статья: Комментарий к Определению Верховного Суда РФ от 21.02.2025 N 305-ЭС24-22290 <Поведение контролирующих лиц довело их до субсидиарки>
(Веселов А.В.)
("Нормативные акты для бухгалтера", 2025, N 6)Определением АС г. Москвы от 29.12.2016 по данному делу контролирующие банк лица (среди которых общество "МГ") привлечены к субсидиарной ответственности в размере 3 303 630 147,69 руб. На основании указанного вердикта банк получил исполнительный лист в отношении фирмы "МГ". Пристав возбудил исполнительное производство, но оно впоследствии было окончено (ввиду отсутствия имущества у должника).
(Веселов А.В.)
("Нормативные акты для бухгалтера", 2025, N 6)Определением АС г. Москвы от 29.12.2016 по данному делу контролирующие банк лица (среди которых общество "МГ") привлечены к субсидиарной ответственности в размере 3 303 630 147,69 руб. На основании указанного вердикта банк получил исполнительный лист в отношении фирмы "МГ". Пристав возбудил исполнительное производство, но оно впоследствии было окончено (ввиду отсутствия имущества у должника).
Статья: Риски кредитных организаций в процедурах банкротства при установлении корпоративного контроля
(Ткачев А.А.)
("Вестник арбитражной практики", 2022, N 4)Анализ судебной практики показывает, что установление банком корпоративного контроля создает риски признания банка контролирующим должника лицом, следовательно могут возникать риски привлечения к субсидиарной ответственности, понижения очередности удовлетворения требований кредитных организаций, признания недействительными решений собраний кредиторов, принятых с участием контролирующего должника банка.
(Ткачев А.А.)
("Вестник арбитражной практики", 2022, N 4)Анализ судебной практики показывает, что установление банком корпоративного контроля создает риски признания банка контролирующим должника лицом, следовательно могут возникать риски привлечения к субсидиарной ответственности, понижения очередности удовлетворения требований кредитных организаций, признания недействительными решений собраний кредиторов, принятых с участием контролирующего должника банка.
Статья: Мнимый собственник: вопросы правовой квалификации
(Кантор Н.Е.)
("Закон", 2024, N 2)3) соглашения супругов о неравноценном распределении активов: о разделе имущества, брачные договоры, в том числе в отношении будущего имущества (притом что один из супругов имеет высокие риски привлечения его к ответственности, например в качестве контролирующего банк лица) <17>;
(Кантор Н.Е.)
("Закон", 2024, N 2)3) соглашения супругов о неравноценном распределении активов: о разделе имущества, брачные договоры, в том числе в отношении будущего имущества (притом что один из супругов имеет высокие риски привлечения его к ответственности, например в качестве контролирующего банк лица) <17>;
Статья: Субсидиарная ответственность в механизме защиты прав и законных интересов участников отношений несостоятельности: современные тренды
(Карелина С.А.)
("Предпринимательское право", 2022, N 1)С одной стороны, очевидна тенденция расширения субъектного состава лиц, которые могут быть привлечены к субсидиарной ответственности: к их числу относятся, во-первых, лица, указанные в ст. 61.10 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", во-вторых, лица, которые осуществляют или осуществляли в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, в-третьих, лица, включенные Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со ст. 57.6 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <14>. С другой стороны, наряду с тенденцией расширения перечня лиц, контролирующих кредитную организацию, очевидна и иная тенденция, свидетельствующая о цели законодателя обеспечить баланс интересов участников соответствующих правоотношений и направленная на защиту прав контролирующих кредитную организацию лиц. В связи с тем что Банк России ведет реестр контролирующих кредитные организации лиц в отношении каждой кредитной организации в России и размещает такую информацию в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, действующее законодательство предусмотрело возможность исключения лица из такого перечня <15>. Кроме того, меняются подходы и к порядку установления статуса контролирующего кредитную организацию лица. Если ранее статус контролирующего должника лица устанавливался в процессе судебного разбирательства о привлечении к субсидиарной ответственности и такое лицо вправе было опровергнуть такой статус в процессе судебного разбирательства, то в настоящее время до начала процесса по делу о банкротстве кредитной организации любое лицо обладает возможностью опровергнуть наличие статуса контролирующего кредитную организацию лица в административном или судебном порядке.
(Карелина С.А.)
("Предпринимательское право", 2022, N 1)С одной стороны, очевидна тенденция расширения субъектного состава лиц, которые могут быть привлечены к субсидиарной ответственности: к их числу относятся, во-первых, лица, указанные в ст. 61.10 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", во-вторых, лица, которые осуществляют или осуществляли в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, в-третьих, лица, включенные Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со ст. 57.6 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <14>. С другой стороны, наряду с тенденцией расширения перечня лиц, контролирующих кредитную организацию, очевидна и иная тенденция, свидетельствующая о цели законодателя обеспечить баланс интересов участников соответствующих правоотношений и направленная на защиту прав контролирующих кредитную организацию лиц. В связи с тем что Банк России ведет реестр контролирующих кредитные организации лиц в отношении каждой кредитной организации в России и размещает такую информацию в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, действующее законодательство предусмотрело возможность исключения лица из такого перечня <15>. Кроме того, меняются подходы и к порядку установления статуса контролирующего кредитную организацию лица. Если ранее статус контролирующего должника лица устанавливался в процессе судебного разбирательства о привлечении к субсидиарной ответственности и такое лицо вправе было опровергнуть такой статус в процессе судебного разбирательства, то в настоящее время до начала процесса по делу о банкротстве кредитной организации любое лицо обладает возможностью опровергнуть наличие статуса контролирующего кредитную организацию лица в административном или судебном порядке.
Готовое решение: Как планировать закупки по Закону N 223-ФЗ
(КонсультантПлюс, 2025)Ряд заказчиков не размещают на официальном сайте ЕИС сведения о закупке, в том числе план закупки. Правило применяется, например, если в отношении заказчика или лиц, контролирующих заказчика - кредитную организацию, введены санкции и (или) меры ограничительного характера (п. п. 1, 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301).
(КонсультантПлюс, 2025)Ряд заказчиков не размещают на официальном сайте ЕИС сведения о закупке, в том числе план закупки. Правило применяется, например, если в отношении заказчика или лиц, контролирующих заказчика - кредитную организацию, введены санкции и (или) меры ограничительного характера (п. п. 1, 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301).
Готовое решение: Как первоначальному кредитору оформить и выставить счет-фактуру при уступке права требования
(КонсультантПлюс, 2025)связаны с привлечением к ответственности по законодательству РФ о несостоятельности (банкротстве) лиц, контролировавших кредитную организацию, лиц, контролирующих (контролировавших) должников такой организации;
(КонсультантПлюс, 2025)связаны с привлечением к ответственности по законодательству РФ о несостоятельности (банкротстве) лиц, контролировавших кредитную организацию, лиц, контролирующих (контролировавших) должников такой организации;
Статья: Недооценка резервов при кредитовании как основание ответственности менеджмента банка в процедуре банкротства
(Баянов Д.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2024, N 2)Специфика ответственности контролирующих банк лиц
(Баянов Д.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2024, N 2)Специфика ответственности контролирующих банк лиц