Контролирующие банк лица
Подборка наиболее важных документов по запросу Контролирующие банк лица (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Уставный капитал банка и страховой компании
(КонсультантПлюс, 2026)Оказание Банком России финансовой помощи в виде вложения в уставный капитал банка денежных средств при предупреждении его банкротства само по себе не является основанием для взыскания убытков с контролирующих банк лиц
(КонсультантПлюс, 2026)Оказание Банком России финансовой помощи в виде вложения в уставный капитал банка денежных средств при предупреждении его банкротства само по себе не является основанием для взыскания убытков с контролирующих банк лиц
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Ответственность руководителя филиала юрлица
(КонсультантПлюс, 2026)"...В кассационной жалобе конкурсный управляющий просит отменить определение суда... и постановление апелляционного суда... в части отказа в привлечении К. ...[и других лиц - ред.] к субсидиарной ответственности, в отмененной части направить дело на новое рассмотрение. Заявитель не согласен с выводом судов, что данные ответчики не являлись контролирующими банк лицами.
(КонсультантПлюс, 2026)"...В кассационной жалобе конкурсный управляющий просит отменить определение суда... и постановление апелляционного суда... в части отказа в привлечении К. ...[и других лиц - ред.] к субсидиарной ответственности, в отмененной части направить дело на новое рассмотрение. Заявитель не согласен с выводом судов, что данные ответчики не являлись контролирующими банк лицами.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Нормативные акты
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1
(ред. от 28.11.2025)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2026)Статья 11.1-3. Контролирующие кредитную организацию лица
(ред. от 28.11.2025)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2026)Статья 11.1-3. Контролирующие кредитную организацию лица
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ
(ред. от 29.12.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2026)1. Наряду с лицом, указанным в статье 61.10 настоящего Федерального закона, контролирующим кредитную организацию лицом признается лицо, которое осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации. Пока не доказано иное, контролирующим кредитную организацию лицом является лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 57.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
(ред. от 29.12.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2026)1. Наряду с лицом, указанным в статье 61.10 настоящего Федерального закона, контролирующим кредитную организацию лицом признается лицо, которое осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации. Пока не доказано иное, контролирующим кредитную организацию лицом является лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 57.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
Формы
Готовое решение: Как размещать в ЕИС информацию о закупке по Закону N 223-ФЗ
(КонсультантПлюс, 2026)Это правило касается всех таких заказчиков, в том числе кредитных организаций, если указанные санкции и меры ограничительного характера введены в отношении лиц, контролирующих кредитную организацию. К ним относятся лица, осуществляющие в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с МСФО, признанными на территории РФ (п. 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301, п. 1 Письма Минфина России от 14.03.2022 N 24-03-08/18813).
(КонсультантПлюс, 2026)Это правило касается всех таких заказчиков, в том числе кредитных организаций, если указанные санкции и меры ограничительного характера введены в отношении лиц, контролирующих кредитную организацию. К ним относятся лица, осуществляющие в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с МСФО, признанными на территории РФ (п. 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301, п. 1 Письма Минфина России от 14.03.2022 N 24-03-08/18813).
Вопрос: Об обслуживании кредитными организациями клиента, у которого отсутствует документ о наличии права пребывания (проживания) в РФ и данные о котором внесены в реестр контролируемых лиц.
(Письмо Банка России от 09.04.2025 N 43-7-2/8339)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам по просьбе банков - членов АРБ в связи с необходимостью скорейшего разрешения вопроса о применении норм Федерального закона от 08.08.2024 N 260-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 260-ФЗ), вступающих в силу с 05.02.2025.
(Письмо Банка России от 09.04.2025 N 43-7-2/8339)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам по просьбе банков - членов АРБ в связи с необходимостью скорейшего разрешения вопроса о применении норм Федерального закона от 08.08.2024 N 260-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 260-ФЗ), вступающих в силу с 05.02.2025.
Готовое решение: Как первоначальному кредитору оформить и выставить счет-фактуру при уступке права требования
(КонсультантПлюс, 2026)связаны с привлечением к ответственности по законодательству РФ о несостоятельности (банкротстве) лиц, контролировавших кредитную организацию, лиц, контролирующих (контролировавших) должников такой организации;
(КонсультантПлюс, 2026)связаны с привлечением к ответственности по законодательству РФ о несостоятельности (банкротстве) лиц, контролировавших кредитную организацию, лиц, контролирующих (контролировавших) должников такой организации;
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Статья 11.1-3. Контролирующие кредитную организацию лица
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Статья 11.1-3. Контролирующие кредитную организацию лица
Статья: Феномен "брошенного бизнеса". Обобщение судебной и корпоративной практики
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, N 5)"Исследовав и оценив... представленные доказательства... суды частично удовлетворили заявленные требования, установив, что договор купли-продажи акций... заключен при неравноценном встречном предоставлении, в ущерб интересам АО "Р." на крайне невыгодных условиях для находящейся в плохом финансовом состоянии кредитной организации. Убыток Банка определен судами в размере 17 907 442 000 руб. как разница между ценой приобретения акций, которая согласно договору купли-продажи... составляет 22 715 000 000 руб., и рыночной стоимостью акций на дату их приобретения, установленной заключением эксперта, равной 4 807 558 000 руб. Решения органов управления об одобрении сделки по покупке акций признаны судами неразумными, так как контролирующие Банк лица не совершили действий, направленных на получение необходимой и достаточной информации для принятия решения о заключении договора, а именно, не провели анализ финансово-хозяйственной деятельности эмитента акций при совершении сделки на значительную для Банка сумму. Судами принято во внимание, что спорная сделка совершена в период первой санации АО "Р.", то есть предбанкротной процедуры, предполагавшей мероприятия по финансовому оздоровлению кредитной организации и улучшению качества его активов. Убытки от совершения сделки причинены вследствие совершения совместных действий руководителей АО "Р.".
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, N 5)"Исследовав и оценив... представленные доказательства... суды частично удовлетворили заявленные требования, установив, что договор купли-продажи акций... заключен при неравноценном встречном предоставлении, в ущерб интересам АО "Р." на крайне невыгодных условиях для находящейся в плохом финансовом состоянии кредитной организации. Убыток Банка определен судами в размере 17 907 442 000 руб. как разница между ценой приобретения акций, которая согласно договору купли-продажи... составляет 22 715 000 000 руб., и рыночной стоимостью акций на дату их приобретения, установленной заключением эксперта, равной 4 807 558 000 руб. Решения органов управления об одобрении сделки по покупке акций признаны судами неразумными, так как контролирующие Банк лица не совершили действий, направленных на получение необходимой и достаточной информации для принятия решения о заключении договора, а именно, не провели анализ финансово-хозяйственной деятельности эмитента акций при совершении сделки на значительную для Банка сумму. Судами принято во внимание, что спорная сделка совершена в период первой санации АО "Р.", то есть предбанкротной процедуры, предполагавшей мероприятия по финансовому оздоровлению кредитной организации и улучшению качества его активов. Убытки от совершения сделки причинены вследствие совершения совместных действий руководителей АО "Р.".
Готовое решение: Как установить контролирующих лиц при совершении ООО сделки с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2026)Подробный перечень сведений и рекомендованная форма сообщения, направляемая контролирующими лицами, содержатся в Указании Банка России от 03.04.2017 N 4338-У.
(КонсультантПлюс, 2026)Подробный перечень сведений и рекомендованная форма сообщения, направляемая контролирующими лицами, содержатся в Указании Банка России от 03.04.2017 N 4338-У.
Статья: Недооценка резервов при кредитовании как основание ответственности менеджмента банка в процедуре банкротства
(Баянов Д.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2024, N 2)Специфика ответственности контролирующих банк лиц
(Баянов Д.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2024, N 2)Специфика ответственности контролирующих банк лиц
Готовое решение: Как планировать закупки по Закону N 223-ФЗ
(КонсультантПлюс, 2026)Ряд заказчиков не размещают на официальном сайте ЕИС сведения о закупке, в том числе план закупки. Правило применяется, например, если в отношении заказчика или лиц, контролирующих заказчика - кредитную организацию, введены санкции и (или) меры ограничительного характера (п. п. 1, 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301).
(КонсультантПлюс, 2026)Ряд заказчиков не размещают на официальном сайте ЕИС сведения о закупке, в том числе план закупки. Правило применяется, например, если в отношении заказчика или лиц, контролирующих заказчика - кредитную организацию, введены санкции и (или) меры ограничительного характера (п. п. 1, 2 Постановления Правительства РФ от 06.03.2022 N 301).
Статья: Правовая природа мер ответственности за нарушение банковского законодательства
(Ильина А.В.)
("Журнал предпринимательского и корпоративного права", 2021, N 2)Между тем существуют случаи, когда Центральный банк РФ самостоятельно не предпринимает активных действий по недопущению будущих нарушений либо по пресечению уже совершенных, а требует от контролирующих банк лиц применить действия, в первую очередь направленные на восполнение активов банка. Такие действия Центрального банка РФ прежде всего нацелены на стабилизацию деятельности банка изнутри, но под контролем регулятора.
(Ильина А.В.)
("Журнал предпринимательского и корпоративного права", 2021, N 2)Между тем существуют случаи, когда Центральный банк РФ самостоятельно не предпринимает активных действий по недопущению будущих нарушений либо по пресечению уже совершенных, а требует от контролирующих банк лиц применить действия, в первую очередь направленные на восполнение активов банка. Такие действия Центрального банка РФ прежде всего нацелены на стабилизацию деятельности банка изнутри, но под контролем регулятора.
Статья: Нетипичные убытки по абз. 2 п. 5 ст. 189.23 Закона о банкротстве: парадокс или потаенный смысл?
(Егоров А.В.)
("Вестник гражданского права", 2021, N 4)В целях применения настоящей статьи под убытками, причиненными виновными действиями (бездействием) контролирующих кредитную организацию лиц, понимаются в том числе расходы, понесенные Банком России и определяемые как разница между полученным Банком России доходом (либо доходом, который будет получен в соответствии с заключенным договором) при предоставлении в соответствии с настоящим Федеральным законом денежных средств Фонда консолидации банковского сектора и доходом, который мог бы быть получен Банком России при размещении денежных средств в том же объеме и на тот же срок по ключевой ставке, действовавшей на момент предоставления денежных средств Фонда консолидации банковского сектора. При этом расходы, понесенные Банком России при вложении денежных средств Фонда консолидации банковского сектора в уставный капитал кредитной организации (либо при предоставлении денежных средств Агентству в целях последующего вложения в уставный капитал кредитной организации), рассматриваются как предоставление денежных средств на срок двадцать лет по процентной ставке ноль процентов".
(Егоров А.В.)
("Вестник гражданского права", 2021, N 4)В целях применения настоящей статьи под убытками, причиненными виновными действиями (бездействием) контролирующих кредитную организацию лиц, понимаются в том числе расходы, понесенные Банком России и определяемые как разница между полученным Банком России доходом (либо доходом, который будет получен в соответствии с заключенным договором) при предоставлении в соответствии с настоящим Федеральным законом денежных средств Фонда консолидации банковского сектора и доходом, который мог бы быть получен Банком России при размещении денежных средств в том же объеме и на тот же срок по ключевой ставке, действовавшей на момент предоставления денежных средств Фонда консолидации банковского сектора. При этом расходы, понесенные Банком России при вложении денежных средств Фонда консолидации банковского сектора в уставный капитал кредитной организации (либо при предоставлении денежных средств Агентству в целях последующего вложения в уставный капитал кредитной организации), рассматриваются как предоставление денежных средств на срок двадцать лет по процентной ставке ноль процентов".