Конфликт интересов профессиональный участник
Подборка наиболее важных документов по запросу Конфликт интересов профессиональный участник (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Внебиржевые деривативы и добросовестность участников рынка: обзор накопившихся проблем
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)Стандартами установлено, что члены саморегулируемой организации должны разработать и применять в своей деятельности процедуры и меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий в деятельности профучастника, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профучастника и его клиента (клиентов).
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)Стандартами установлено, что члены саморегулируемой организации должны разработать и применять в своей деятельности процедуры и меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий в деятельности профучастника, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профучастника и его клиента (клиентов).
"Правовые формы отрицания недобросовестного поведения"
(Седова Ж.И.)
("Статут", 2023)Повышается защита прав инвесторов при конфликте интересов у профучастников. В 2021 г. Банк России разработал проект указания об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе о требованиях к внутренним документам, а также о запретах в отношении отдельных действий, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг должно будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам <1>.
(Седова Ж.И.)
("Статут", 2023)Повышается защита прав инвесторов при конфликте интересов у профучастников. В 2021 г. Банк России разработал проект указания об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе о требованиях к внутренним документам, а также о запретах в отношении отдельных действий, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг должно будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам <1>.
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У
"Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2021 N 65474)Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2021 г. N 65474
"Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2021 N 65474)Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2021 г. N 65474
Статья: Розничный инвестор на рынке ценных бумаг: договор с брокером
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 9)Все брокеры обязаны быть членами одной из саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров (далее - СРО). В настоящее время в России действуют две такие СРО: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Национальная финансовая ассоциация (НФА). В каждой СРО есть процедуры работы с жалобами клиентов на действия членов этих СРО. Однако вероятность удовлетворения требования клиента незначительна, так как СРО находится в понятном конфликте интересов "в пользу профучастника" <39>. В худшем для профучастника случае его оштрафуют. Но сумма штрафа будет зачислена в пользу СРО, а не пострадавшего клиента брокера.
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 9)Все брокеры обязаны быть членами одной из саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров (далее - СРО). В настоящее время в России действуют две такие СРО: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Национальная финансовая ассоциация (НФА). В каждой СРО есть процедуры работы с жалобами клиентов на действия членов этих СРО. Однако вероятность удовлетворения требования клиента незначительна, так как СРО находится в понятном конфликте интересов "в пользу профучастника" <39>. В худшем для профучастника случае его оштрафуют. Но сумма штрафа будет зачислена в пользу СРО, а не пострадавшего клиента брокера.