Инструкция по взаимодействию с росфинмониторингом
Подборка наиболее важных документов по запросу Инструкция по взаимодействию с росфинмониторингом (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Экологическая безопасность России как стратегический национальный приоритет: современное состояние, угрозы и возможности государственного контроля и надзора
(Федотова Ю.Г.)
("Государственная власть и местное самоуправление", 2024, N 5)<3> Приказ ФСБ РФ N 552, МВД РФ N 1076, МИД РФ N 19176, Министра обороны РФ N 1861, Минприроды РФ N 840, Минфина РФ N 371, Росрыболовства N 1006, ФТС РФ N 2116, ФССП РФ N 417, Росимущества N 344, Росфинмониторинга N 340 от 13 октября 2011 г. "Об утверждении Положения о взаимодействии федеральных органов исполнительной власти в сфере охраны морских биологических ресурсов и контроля за внешнеторговыми операциями с морскими биологическими ресурсами и продуктами их переработки" // Таможенные ведомости. 2012. N 2; Приказ ФСБ РФ N 535, МВД РФ N 884, Минсельхоза РФ N 546, ФТС РФ N 1265, Росприроднадзора N 386 от 12 октября 2007 г. "Об утверждении Положения о Межведомственной комиссии по организации охраны водных биологических ресурсов" // СПС "КонсультантПлюс".
(Федотова Ю.Г.)
("Государственная власть и местное самоуправление", 2024, N 5)<3> Приказ ФСБ РФ N 552, МВД РФ N 1076, МИД РФ N 19176, Министра обороны РФ N 1861, Минприроды РФ N 840, Минфина РФ N 371, Росрыболовства N 1006, ФТС РФ N 2116, ФССП РФ N 417, Росимущества N 344, Росфинмониторинга N 340 от 13 октября 2011 г. "Об утверждении Положения о взаимодействии федеральных органов исполнительной власти в сфере охраны морских биологических ресурсов и контроля за внешнеторговыми операциями с морскими биологическими ресурсами и продуктами их переработки" // Таможенные ведомости. 2012. N 2; Приказ ФСБ РФ N 535, МВД РФ N 884, Минсельхоза РФ N 546, ФТС РФ N 1265, Росприроднадзора N 386 от 12 октября 2007 г. "Об утверждении Положения о Межведомственной комиссии по организации охраны водных биологических ресурсов" // СПС "КонсультантПлюс".
Статья: Криминалистические аспекты взаимодействия дознавателей таможенных органов Российской Федерации при расследовании криминальных валютных операций, предусмотренных ст. 193.1 Уголовного кодекса РФ: цели и субъекты взаимодействия
(Тимченко Н.Н.)
("Электронное приложение к "Российскому юридическому журналу", 2024, N 4)Отдельным направлением взаимодействия является взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг). Росфинмониторинг оказывает содействие правоохранительным органам в рамках уголовных дел, материалов доследственных проверок по выявлению фиктивных и аффилированных юридических лиц, совершению ими финансовых операций, составлению схем движения денежных средств и анализу имеющейся информации. Указанное взаимодействие осуществляется в рамках совместного Приказа от 21 августа 2018 г. "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем" <17>. Информационный обмен между Росфинмониторингом и правоохранительными органами включает:
(Тимченко Н.Н.)
("Электронное приложение к "Российскому юридическому журналу", 2024, N 4)Отдельным направлением взаимодействия является взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг). Росфинмониторинг оказывает содействие правоохранительным органам в рамках уголовных дел, материалов доследственных проверок по выявлению фиктивных и аффилированных юридических лиц, совершению ими финансовых операций, составлению схем движения денежных средств и анализу имеющейся информации. Указанное взаимодействие осуществляется в рамках совместного Приказа от 21 августа 2018 г. "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем" <17>. Информационный обмен между Росфинмониторингом и правоохранительными органами включает:
Нормативные акты
Приказ Генпрокуратуры России N 133, СК России N 25, МВД России N 107, МИД России N 3575, Минюста России N 33, ФСБ России N 100, Росфинмониторинга N 45, ФТС России N 144, ФНС России N ЕД-7-18/137, ФССП России N 106, Росимущества N 40, Банка России N ОД-326, ГК "Агентство по страхованию вкладов" N 22/1/2802 от 28.02.2023
"Об утверждении Инструкции о порядке организации работы по возвращению из-за рубежа активов, полученных в результате совершения преступлений и иных правонарушений"обращаться за содействием в Росфинмониторинг для выявления за рубежом активов с использованием возможностей иностранных подразделений финансовой разведки (далее - ПФР), при этом учитывать, что запрос в Росфинмониторинг оформляется в соответствии с требованиями Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем, утвержденной приказом Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Росфинмониторинга, МВД России, ФСБ России, ФТС России, Следственного комитета Российской Федерации от 21 августа 2018 г. N 511/244/541/433/1313/80;
"Об утверждении Инструкции о порядке организации работы по возвращению из-за рубежа активов, полученных в результате совершения преступлений и иных правонарушений"обращаться за содействием в Росфинмониторинг для выявления за рубежом активов с использованием возможностей иностранных подразделений финансовой разведки (далее - ПФР), при этом учитывать, что запрос в Росфинмониторинг оформляется в соответствии с требованиями Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем, утвержденной приказом Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Росфинмониторинга, МВД России, ФСБ России, ФТС России, Следственного комитета Российской Федерации от 21 августа 2018 г. N 511/244/541/433/1313/80;
Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
(ред. от 29.05.2025)
"Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)15(1). Перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы, указанные в пунктах 10 и 16 настоящего Положения, определяется Федеральной службой по финансовому мониторингу.
(ред. от 29.05.2025)
"Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)15(1). Перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы, указанные в пунктах 10 и 16 настоящего Положения, определяется Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Статья: Вопросы взаимодействия подразделений ЭБиПК полиции с контролирующими органами в борьбе с хищениями бюджетных средств при осуществлении госзакупок
(Цепилов А.Е.)
("Российский следователь", 2021, N 6)<11> Соглашение о сотрудничестве между Счетной палатой Российской Федерации и МВД России от 28 января 2014 г. N С-02-3/1/912; Приказ Генпрокуратуры России, Росфинмониторинга, МВД России, ФСБ России, ФТС России, СК России от 21 августа 2018 г. N 511/244/541/433/1313/80 "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем" // СПС "КонсультантПлюс" (дата обращения: 21.01.2021).
(Цепилов А.Е.)
("Российский следователь", 2021, N 6)<11> Соглашение о сотрудничестве между Счетной палатой Российской Федерации и МВД России от 28 января 2014 г. N С-02-3/1/912; Приказ Генпрокуратуры России, Росфинмониторинга, МВД России, ФСБ России, ФТС России, СК России от 21 августа 2018 г. N 511/244/541/433/1313/80 "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем" // СПС "КонсультантПлюс" (дата обращения: 21.01.2021).
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)- раскрытие Росфинмониторингом указанных сведений на основании ст. 8 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма": "При наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, уполномоченный орган направляет соответствующие информацию и материалы в правоохранительные или налоговые органы в соответствии с их компетенцией" (см. также Приказ Генпрокуратуры России N 511, Росфинмониторинга N 244, МВД России N 541, ФСБ России N 433, ФТС России N 1313, СК России N 80 от 21.08.2018 "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем") (ч. 12 настоящей статьи);
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)- раскрытие Росфинмониторингом указанных сведений на основании ст. 8 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма": "При наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, уполномоченный орган направляет соответствующие информацию и материалы в правоохранительные или налоговые органы в соответствии с их компетенцией" (см. также Приказ Генпрокуратуры России N 511, Росфинмониторинга N 244, МВД России N 541, ФСБ России N 433, ФТС России N 1313, СК России N 80 от 21.08.2018 "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем") (ч. 12 настоящей статьи);
Статья: Надзор за исполнением законов некредитными финансовыми организациями
(Хусяйнова С.Г., Кузнецов М.Н.)
("Законность", 2023, N 8)Учитывая положения п. 1 ст. 21 Закона о прокуратуре, к объектам прокурорского надзора за исполнением законов в рассматриваемой сфере правоотношений следует отнести органы управления и руководителей коммерческих и некоммерческих организаций, а также органы, осуществляющие контрольные (надзорные) полномочия в рассматриваемой сфере правоотношений (прежде всего Банк России и его территориальные органы, Федеральную службу по финансовому мониторингу, Федеральную службу по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека, Федеральную антимонопольную службу, Федеральную службу по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций и их территориальные органы).
(Хусяйнова С.Г., Кузнецов М.Н.)
("Законность", 2023, N 8)Учитывая положения п. 1 ст. 21 Закона о прокуратуре, к объектам прокурорского надзора за исполнением законов в рассматриваемой сфере правоотношений следует отнести органы управления и руководителей коммерческих и некоммерческих организаций, а также органы, осуществляющие контрольные (надзорные) полномочия в рассматриваемой сфере правоотношений (прежде всего Банк России и его территориальные органы, Федеральную службу по финансовому мониторингу, Федеральную службу по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека, Федеральную антимонопольную службу, Федеральную службу по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций и их территориальные органы).
Статья: Особенности правового положения криптовалют и связанных с ним майнинга и криптобирж в России: актуальные проблемы и способы их решения
(Генералов А.В.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2022, N 12)Подводя итоги, можно сделать вывод о том, что правовое положение криптовалют в России, а также его актуальные проблемы и способы их решения, отмеченные выше, позволяют дать оценку тому, насколько важной является задача внедрения таких законов, которые бы полностью определяли порядок взаимодействия граждан, как юридических, так и физических лиц с криптовалютами, гарантировали им свободу, а вместе с этим ими присуждались бы определенные наказания за неправомерные деяния в случае нарушения закона. Таким образом, субъектам будет очевидно, какие последствия их будут ждать в случае несоблюдения установленных законом правил поведения при использовании криптовалют; дополнительно необходимо принятие закона, не запрещающего использование криптовалют в качестве средства для оплаты товаров и услуг. Успешная разработка законотворческих норм в отношении криптовалют поможет государству выйти из положения правовой неопределенности, получив прекрасно функционирующую технологию, которая сможет благоприятно повлиять на экономику страны.
(Генералов А.В.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2022, N 12)Подводя итоги, можно сделать вывод о том, что правовое положение криптовалют в России, а также его актуальные проблемы и способы их решения, отмеченные выше, позволяют дать оценку тому, насколько важной является задача внедрения таких законов, которые бы полностью определяли порядок взаимодействия граждан, как юридических, так и физических лиц с криптовалютами, гарантировали им свободу, а вместе с этим ими присуждались бы определенные наказания за неправомерные деяния в случае нарушения закона. Таким образом, субъектам будет очевидно, какие последствия их будут ждать в случае несоблюдения установленных законом правил поведения при использовании криптовалют; дополнительно необходимо принятие закона, не запрещающего использование криптовалют в качестве средства для оплаты товаров и услуг. Успешная разработка законотворческих норм в отношении криптовалют поможет государству выйти из положения правовой неопределенности, получив прекрасно функционирующую технологию, которая сможет благоприятно повлиять на экономику страны.
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Костюк И.В., Малунова З.А., Пушкин А.В., Ротко С.В., Рябова Е.В., Хоменко Е.Г., Байтенова А.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)Важно также иметь в виду положения ст. 76 НК РФ, приказы Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также приказы Федеральной налоговой службы о взаимодействии с операторами по переводу денежных средств, в том числе электронных денежных средств, в целях обмена информацией об этих операциях, например:
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Костюк И.В., Малунова З.А., Пушкин А.В., Ротко С.В., Рябова Е.В., Хоменко Е.Г., Байтенова А.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)Важно также иметь в виду положения ст. 76 НК РФ, приказы Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также приказы Федеральной налоговой службы о взаимодействии с операторами по переводу денежных средств, в том числе электронных денежных средств, в целях обмена информацией об этих операциях, например:
Статья: Выявление и доказывание сокрытия имущества от обращения взыскания в ходе предварительного расследования по налоговым преступлениям
(Горобец Д.Г.)
("Налоги" (журнал), 2023, N 3)<17> Приказ Генпрокуратуры России N 182, МВД России N 189, МЧС России N 153, ФСБ России N 243, СК России N 33, ФСКН России N 129, ФТС России N 800, ФССП России N 220, Росфинмониторинга N 105 от 29 марта 2016 г. "О порядке взаимодействия правоохранительных и иных государственных органов на досудебной стадии уголовного судопроизводства в сфере возмещения ущерба, причиненного государству преступлениями"; Приказ Генпрокуратуры России N 286, ФНС России ММВ-7-2/232@, МВД России, СК России от 8 июня 2015 г. "Об утверждении Инструкции по организации контроля за фактическим возмещением ущерба, причиненного налоговыми преступлениями". URL: https://legalacts.ru/.
(Горобец Д.Г.)
("Налоги" (журнал), 2023, N 3)<17> Приказ Генпрокуратуры России N 182, МВД России N 189, МЧС России N 153, ФСБ России N 243, СК России N 33, ФСКН России N 129, ФТС России N 800, ФССП России N 220, Росфинмониторинга N 105 от 29 марта 2016 г. "О порядке взаимодействия правоохранительных и иных государственных органов на досудебной стадии уголовного судопроизводства в сфере возмещения ущерба, причиненного государству преступлениями"; Приказ Генпрокуратуры России N 286, ФНС России ММВ-7-2/232@, МВД России, СК России от 8 июня 2015 г. "Об утверждении Инструкции по организации контроля за фактическим возмещением ущерба, причиненного налоговыми преступлениями". URL: https://legalacts.ru/.
Статья: Некоторые проблемы выявления фактов злоупотребления полномочиями в банковской системе
(Гуменюк И.В.)
("Российский следователь", 2022, N 4)<6> Учитывая, что преступные действия субъектов в банковском секторе помимо ст. 201 УК РФ дополнительно могут квалифицироваться по другим статьям Уголовного кодекса (например, ст. 160, 174.1, 186, 196 и др.), правоохранительные органы действуют на основании Приказа Генпрокуратуры России N 511, Росфинмониторинга N 244, МВД России N 541, ФСБ России N 433, ФТС России N 1313, СК России N 80 от 21 августа 2018 г. "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем".
(Гуменюк И.В.)
("Российский следователь", 2022, N 4)<6> Учитывая, что преступные действия субъектов в банковском секторе помимо ст. 201 УК РФ дополнительно могут квалифицироваться по другим статьям Уголовного кодекса (например, ст. 160, 174.1, 186, 196 и др.), правоохранительные органы действуют на основании Приказа Генпрокуратуры России N 511, Росфинмониторинга N 244, МВД России N 541, ФСБ России N 433, ФТС России N 1313, СК России N 80 от 21 августа 2018 г. "Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем".
Статья: Анализ деятельности территориальных органов Минюста России по проблемным вопросам в сфере регистрации и контроля
(Жмурко А.Ю., Литвинова М.С.)
("Вестник Российской правовой академии", 2023, N 4)Так, в целях недопущения регистрации некоммерческих организаций, учрежденных лицами, указанными в п. 2 ст. 6 Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" [13], используется информация из раздела официального сайта Федеральной службы по финансовому мониторингу в сети Интернет, включающего перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.
(Жмурко А.Ю., Литвинова М.С.)
("Вестник Российской правовой академии", 2023, N 4)Так, в целях недопущения регистрации некоммерческих организаций, учрежденных лицами, указанными в п. 2 ст. 6 Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" [13], используется информация из раздела официального сайта Федеральной службы по финансовому мониторингу в сети Интернет, включающего перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.
Статья: Мировые стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: актуальные вопросы
(Агамагомедова С.А.)
("Международное право и международные организации", 2025, N 1)Мировые стандарты в области ПОД/ФТ закономерно трансформируются под воздействием целого ряда факторов. Кроме интеграции и цифровизации, к ним следует отнести внедрение риск-ориентированного подхода в этой области. Помимо него основными направлениями обновленных рекомендаций ФАТФ стали вопросы прозрачности финансовых операций, акцент на операционные стандарты, ответы на новые угрозы и разработка адекватных им мер реагирования, межведомственное сотрудничество в рамках ПОД/ФТ. Последнее заслуживает отдельного внимания. В механизме ПОД/ФТ задействована целая система органов на национальном уровне. Применительно к России речь идет о взаимодействии между Центробанком, Федеральной службой по финансовому мониторингу, Федеральной таможенной службой, Федеральной налоговой службой, Уполномоченным при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, Следственным комитетом РФ, Федеральной Службой безопасности РФ, Министерством внутренних дел РФ, Генеральной прокуратурой РФ и другими органами [18]. Стратегические документы, регламентирующие деятельность отдельных из них, содержат положения об учете мировых стандартов в рамках рекомендаций ФАТФ при реализации комплекса мероприятий, направленных на обеспечение мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма [19].
(Агамагомедова С.А.)
("Международное право и международные организации", 2025, N 1)Мировые стандарты в области ПОД/ФТ закономерно трансформируются под воздействием целого ряда факторов. Кроме интеграции и цифровизации, к ним следует отнести внедрение риск-ориентированного подхода в этой области. Помимо него основными направлениями обновленных рекомендаций ФАТФ стали вопросы прозрачности финансовых операций, акцент на операционные стандарты, ответы на новые угрозы и разработка адекватных им мер реагирования, межведомственное сотрудничество в рамках ПОД/ФТ. Последнее заслуживает отдельного внимания. В механизме ПОД/ФТ задействована целая система органов на национальном уровне. Применительно к России речь идет о взаимодействии между Центробанком, Федеральной службой по финансовому мониторингу, Федеральной таможенной службой, Федеральной налоговой службой, Уполномоченным при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, Следственным комитетом РФ, Федеральной Службой безопасности РФ, Министерством внутренних дел РФ, Генеральной прокуратурой РФ и другими органами [18]. Стратегические документы, регламентирующие деятельность отдельных из них, содержат положения об учете мировых стандартов в рамках рекомендаций ФАТФ при реализации комплекса мероприятий, направленных на обеспечение мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма [19].
Статья: Совершенствование межведомственного взаимодействия в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма путем стандартизации на национальном уровне
(Лебедев И.А., Королева Л.П.)
("Журнал российского права", 2025, N 3)В исследованиях российских авторов отмечается ряд проблем при взаимодействии на оперативном уровне. Потенциал Росфинмониторинга при проведении предварительных расследований правоохранительными органами используется недостаточно полно <18>. Отсутствуют легитимные механизмы совместной работы и легализации собранных им материалов и выводов в уголовном судопроизводстве <19>. При взаимодействии нарушаются инструкции <20> и возникают временные лаги <21>.
(Лебедев И.А., Королева Л.П.)
("Журнал российского права", 2025, N 3)В исследованиях российских авторов отмечается ряд проблем при взаимодействии на оперативном уровне. Потенциал Росфинмониторинга при проведении предварительных расследований правоохранительными органами используется недостаточно полно <18>. Отсутствуют легитимные механизмы совместной работы и легализации собранных им материалов и выводов в уголовном судопроизводстве <19>. При взаимодействии нарушаются инструкции <20> и возникают временные лаги <21>.