Инсайдер
Подборка наиболее важных документов по запросу Инсайдер (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Проверки и предписания Банка России
(КонсультантПлюс, 2026)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
(КонсультантПлюс, 2026)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
Нормативные акты
Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
Формы
Статья: Новое в законодательстве об иностранных банках в России
(Смирнов Е.Е.)
("Аудитор", 2025, N 2)10) неоднократного нарушения в течение одного года филиалом иностранного банка требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом особенностей, установленных указанным Законом;
(Смирнов Е.Е.)
("Аудитор", 2025, N 2)10) неоднократного нарушения в течение одного года филиалом иностранного банка требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом особенностей, установленных указанным Законом;
Статья: Регулирование инсайдерской торговли в США в первой половине 20-го века
(Сейидли У.А. оглы)
("Предпринимательское право", 2024, N 4)"Предпринимательское право", 2024, N 4
(Сейидли У.А. оглы)
("Предпринимательское право", 2024, N 4)"Предпринимательское право", 2024, N 4
Вопрос: ПАО ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в список. Одним из них является ООО, оказывающее ПАО юридические услуги. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
Статья: Динамика и асимметрия информационных прав кредиторов в предпринимательской сфере
(Ерошкина С.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, N 1)Так, экономисты обоснованно полагают, что специфичность производства и распространения информационного блага является предпосылкой возникновения ряда проблем на рынке, в частности такой, как информационная асимметрия, "под которой понимается такая ситуация на рынке, при которой субъекты экономических отношений информированы по-разному" <2>, или ситуация, "при которой один субъект отношения имеет преимущество перед другим субъектом, о котором тот не знает (или знает) и которое не может преодолеть" <3>. Отмечается и то, что "информационная асимметрия существует в экономике в различных аспектах, особенно значимым из которых является неравномерность распределения информации между продавцами и покупателями, а также между участниками одной экономической организации - инсайдерами и аутсайдерами, то есть внутренними и внешними участниками экономической организации. Также информация распределяется неравномерно и среди относительно однородных групп экономических агентов, например среди покупателей (продавцов) одинаковой с точки зрения потребностей, которые она удовлетворяет, продукции" <4>.
(Ерошкина С.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, N 1)Так, экономисты обоснованно полагают, что специфичность производства и распространения информационного блага является предпосылкой возникновения ряда проблем на рынке, в частности такой, как информационная асимметрия, "под которой понимается такая ситуация на рынке, при которой субъекты экономических отношений информированы по-разному" <2>, или ситуация, "при которой один субъект отношения имеет преимущество перед другим субъектом, о котором тот не знает (или знает) и которое не может преодолеть" <3>. Отмечается и то, что "информационная асимметрия существует в экономике в различных аспектах, особенно значимым из которых является неравномерность распределения информации между продавцами и покупателями, а также между участниками одной экономической организации - инсайдерами и аутсайдерами, то есть внутренними и внешними участниками экономической организации. Также информация распределяется неравномерно и среди относительно однородных групп экономических агентов, например среди покупателей (продавцов) одинаковой с точки зрения потребностей, которые она удовлетворяет, продукции" <4>.
Статья: Конкурсное оспаривание благотворительных пожертвований. Комментарий к Определению Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 28 сентября 2023 года N 305-ЭС21-18053(6,8)
(Курбанов Б.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 4)<38> Состав конкурсного оспаривания по § 548 (a) (1) (B) 11 U.S. Code распространяется на сделки, совершенные за два года до подачи заявления о банкротстве, и если должник получил меньше, чем разумное встречное предоставление, и если при этом (1) был несостоятелен в момент совершения сделки или стал таким вследствие ее совершения, (2) в результате ее совершения остался с неоправданно малым капиталом, (3) намеревался принять обязательства, превышающие его возможности расплатиться по ним при их созревании, (4) совершил сделку с инсайдером или к выгоде инсайдера или принял обязательство перед инсайдером или в его пользу, по трудовому договору и не в рамках обычной хозяйственной деятельности.
(Курбанов Б.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 4)<38> Состав конкурсного оспаривания по § 548 (a) (1) (B) 11 U.S. Code распространяется на сделки, совершенные за два года до подачи заявления о банкротстве, и если должник получил меньше, чем разумное встречное предоставление, и если при этом (1) был несостоятелен в момент совершения сделки или стал таким вследствие ее совершения, (2) в результате ее совершения остался с неоправданно малым капиталом, (3) намеревался принять обязательства, превышающие его возможности расплатиться по ним при их созревании, (4) совершил сделку с инсайдером или к выгоде инсайдера или принял обязательство перед инсайдером или в его пользу, по трудовому договору и не в рамках обычной хозяйственной деятельности.
Статья: Правила этики на работе и ответственность за их несоблюдение
(Неретина А., Васильева К.)
("Кадровая служба и управление персоналом предприятия", 2024, N 5)К сотрудникам, которые не соблюдают положения Кодекса, при наличии правовых оснований могут быть применены дисциплинарные меры в порядке, предусмотренном трудовым законодательством и внутренними документами Банка. В случае несоблюдения закона, в том числе в области противодействия коррупции и защиты инсайдерской информации, а также нарушении банковской тайны предусмотрена ответственность вплоть до уголовной.
(Неретина А., Васильева К.)
("Кадровая служба и управление персоналом предприятия", 2024, N 5)К сотрудникам, которые не соблюдают положения Кодекса, при наличии правовых оснований могут быть применены дисциплинарные меры в порядке, предусмотренном трудовым законодательством и внутренними документами Банка. В случае несоблюдения закона, в том числе в области противодействия коррупции и защиты инсайдерской информации, а также нарушении банковской тайны предусмотрена ответственность вплоть до уголовной.
Статья: Связанность информации как базовая характеристика корпоративной отчетности
(Малиновская Н.В., Гафаров М.М.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 6)В целях ликвидации информационной асимметрии между корпоративными инсайдерами и поставщиками капитала (акционерного и заемного) сначала появились экологические, социальные отчеты, отчеты о корпоративном управлении. Затем по мере роста требований к большей прозрачности со стороны поставщиков капитала, других групп заинтересованных сторон появилась ОУР.
(Малиновская Н.В., Гафаров М.М.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 6)В целях ликвидации информационной асимметрии между корпоративными инсайдерами и поставщиками капитала (акционерного и заемного) сначала появились экологические, социальные отчеты, отчеты о корпоративном управлении. Затем по мере роста требований к большей прозрачности со стороны поставщиков капитала, других групп заинтересованных сторон появилась ОУР.
Интервью: Антон Замараев (ОТП Банк): Участие ИБ начинается задолго до реализации идеи
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
Готовое решение: Как управляют госкорпорациями и контролируют их
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
"Крупные сделки и сделки с заинтересованностью. Итоги реформы"
(отв. ред. А.А. Кузнецов)
("Статут", 2024)Вместе с тем уже тогда в доктрине, в частности Е.А. Сухановым <3>, и в авторитетных комментариях к принятому акционерному Закону <4> высказывалась позиция, согласно которой для признания сделки недействительной необходимо доказать недобросовестность контрагента. При этом справедливо отмечалось, что обычный контрагент общества вряд ли в состоянии сам всякий раз сопоставить размер совершаемой сделки с размером имущества общества на основании данных баланса либо выявить заинтересованность участников или органов общества в совершении сделки, и предъявление к контрагенту таких требований чрезмерно осложнило бы нормальный имущественный оборот <5>. Третьим лицам действительно зачастую крайне затруднительно установить, является ли сделка крупной или имеется ли в ней заинтересованность, учитывая и сложности в толковании закона, и ограниченную информацию, а также тот факт, что инсайдеры (участники и исполнительные органы) общества могут скрыть наличие заинтересованности <6>.
(отв. ред. А.А. Кузнецов)
("Статут", 2024)Вместе с тем уже тогда в доктрине, в частности Е.А. Сухановым <3>, и в авторитетных комментариях к принятому акционерному Закону <4> высказывалась позиция, согласно которой для признания сделки недействительной необходимо доказать недобросовестность контрагента. При этом справедливо отмечалось, что обычный контрагент общества вряд ли в состоянии сам всякий раз сопоставить размер совершаемой сделки с размером имущества общества на основании данных баланса либо выявить заинтересованность участников или органов общества в совершении сделки, и предъявление к контрагенту таких требований чрезмерно осложнило бы нормальный имущественный оборот <5>. Третьим лицам действительно зачастую крайне затруднительно установить, является ли сделка крупной или имеется ли в ней заинтересованность, учитывая и сложности в толковании закона, и ограниченную информацию, а также тот факт, что инсайдеры (участники и исполнительные органы) общества могут скрыть наличие заинтересованности <6>.