Инсайдер
Подборка наиболее важных документов по запросу Инсайдер (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Проверки и предписания Банка России
(КонсультантПлюс, 2025)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
(КонсультантПлюс, 2025)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2025)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
(КонсультантПлюс, 2025)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2025)5. Как ведется список инсайдеров
(КонсультантПлюс, 2025)5. Как ведется список инсайдеров
Статья: Инсайдеры на финансовых рынках: теория и практика
(Менде Е., Саакян С.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)"Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2
(Менде Е., Саакян С.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)"Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2
Нормативные акты
Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
"Комментарий к Федеральному закону от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)2) группа показателей активов, включая показатели, характеризующие качество ссуд и иных активов, полноту сформированных под них резервов на возможные потери и риски концентрации (до внесения Законом 2013 г. N 335-ФЗ изменений в п. 2 ч. 4 данной статьи говорилось о группе показателей оценки активов, включающей показатели качества задолженности по ссудам и иным активам, размера резервов на потери по ссудам и иным активам, степени концентрации рисков по активам, включая величину кредитных рисков на акционеров (участников) и инсайдеров);
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)2) группа показателей активов, включая показатели, характеризующие качество ссуд и иных активов, полноту сформированных под них резервов на возможные потери и риски концентрации (до внесения Законом 2013 г. N 335-ФЗ изменений в п. 2 ч. 4 данной статьи говорилось о группе показателей оценки активов, включающей показатели качества задолженности по ссудам и иным активам, размера резервов на потери по ссудам и иным активам, степени концентрации рисков по активам, включая величину кредитных рисков на акционеров (участников) и инсайдеров);
Статья: Конкурсное оспаривание благотворительных пожертвований. Комментарий к Определению Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 28 сентября 2023 года N 305-ЭС21-18053(6,8)
(Курбанов Б.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 4)<38> Состав конкурсного оспаривания по § 548 (a) (1) (B) 11 U.S. Code распространяется на сделки, совершенные за два года до подачи заявления о банкротстве, и если должник получил меньше, чем разумное встречное предоставление, и если при этом (1) был несостоятелен в момент совершения сделки или стал таким вследствие ее совершения, (2) в результате ее совершения остался с неоправданно малым капиталом, (3) намеревался принять обязательства, превышающие его возможности расплатиться по ним при их созревании, (4) совершил сделку с инсайдером или к выгоде инсайдера или принял обязательство перед инсайдером или в его пользу, по трудовому договору и не в рамках обычной хозяйственной деятельности.
(Курбанов Б.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 4)<38> Состав конкурсного оспаривания по § 548 (a) (1) (B) 11 U.S. Code распространяется на сделки, совершенные за два года до подачи заявления о банкротстве, и если должник получил меньше, чем разумное встречное предоставление, и если при этом (1) был несостоятелен в момент совершения сделки или стал таким вследствие ее совершения, (2) в результате ее совершения остался с неоправданно малым капиталом, (3) намеревался принять обязательства, превышающие его возможности расплатиться по ним при их созревании, (4) совершил сделку с инсайдером или к выгоде инсайдера или принял обязательство перед инсайдером или в его пользу, по трудовому договору и не в рамках обычной хозяйственной деятельности.
Вопрос: ПАО ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в список. Одним из них является ООО, оказывающее ПАО юридические услуги. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
Статья: Динамика и асимметрия информационных прав кредиторов в предпринимательской сфере
(Ерошкина С.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, N 1)Так, экономисты обоснованно полагают, что специфичность производства и распространения информационного блага является предпосылкой возникновения ряда проблем на рынке, в частности такой, как информационная асимметрия, "под которой понимается такая ситуация на рынке, при которой субъекты экономических отношений информированы по-разному" <2>, или ситуация, "при которой один субъект отношения имеет преимущество перед другим субъектом, о котором тот не знает (или знает) и которое не может преодолеть" <3>. Отмечается и то, что "информационная асимметрия существует в экономике в различных аспектах, особенно значимым из которых является неравномерность распределения информации между продавцами и покупателями, а также между участниками одной экономической организации - инсайдерами и аутсайдерами, то есть внутренними и внешними участниками экономической организации. Также информация распределяется неравномерно и среди относительно однородных групп экономических агентов, например среди покупателей (продавцов) одинаковой с точки зрения потребностей, которые она удовлетворяет, продукции" <4>.
(Ерошкина С.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, N 1)Так, экономисты обоснованно полагают, что специфичность производства и распространения информационного блага является предпосылкой возникновения ряда проблем на рынке, в частности такой, как информационная асимметрия, "под которой понимается такая ситуация на рынке, при которой субъекты экономических отношений информированы по-разному" <2>, или ситуация, "при которой один субъект отношения имеет преимущество перед другим субъектом, о котором тот не знает (или знает) и которое не может преодолеть" <3>. Отмечается и то, что "информационная асимметрия существует в экономике в различных аспектах, особенно значимым из которых является неравномерность распределения информации между продавцами и покупателями, а также между участниками одной экономической организации - инсайдерами и аутсайдерами, то есть внутренними и внешними участниками экономической организации. Также информация распределяется неравномерно и среди относительно однородных групп экономических агентов, например среди покупателей (продавцов) одинаковой с точки зрения потребностей, которые она удовлетворяет, продукции" <4>.
Статья: Критерии определения понятия, связанного с должником лица для целей субординации
(Якушева Е.Е.)
("Журнал российского права", 2025, N 6)Между тем страны общего права решили толковать рассматриваемое понятие шире. Так, в США для субординирования требования кредитора необходимо классифицировать данное лицо в качестве "инсайдера". Банкротный кодекс США указывает, что "инсайдером" может быть признано практически любое лицо, связанное с должником: руководитель, сотрудники и т.д.
(Якушева Е.Е.)
("Журнал российского права", 2025, N 6)Между тем страны общего права решили толковать рассматриваемое понятие шире. Так, в США для субординирования требования кредитора необходимо классифицировать данное лицо в качестве "инсайдера". Банкротный кодекс США указывает, что "инсайдером" может быть признано практически любое лицо, связанное с должником: руководитель, сотрудники и т.д.
Статья: Опасность контрмажоритаризма при оспаривании корпоративных решений
(Степанов Д.И.)
("Закон", 2020, NN 11, 12; 2021, N 1)3.2.2.2. Вторая группа практических ситуаций: выплата директору (члену правления, совета директоров, управляющей компании) существенной компенсации - в размере, сопоставимом с ключевыми показателями хозяйственной деятельности конкретной корпорации (ее прибыли или выручки). В таких спорах некий инсайдер, занимая управленческую позицию, получает значительную часть имущества организации под видом вознаграждения за свою деятельность, тем самым эта ситуация схожа с предыдущей: имущество корпорации выводится на сторону, причем не очень далеко, в карман управленца.
(Степанов Д.И.)
("Закон", 2020, NN 11, 12; 2021, N 1)3.2.2.2. Вторая группа практических ситуаций: выплата директору (члену правления, совета директоров, управляющей компании) существенной компенсации - в размере, сопоставимом с ключевыми показателями хозяйственной деятельности конкретной корпорации (ее прибыли или выручки). В таких спорах некий инсайдер, занимая управленческую позицию, получает значительную часть имущества организации под видом вознаграждения за свою деятельность, тем самым эта ситуация схожа с предыдущей: имущество корпорации выводится на сторону, причем не очень далеко, в карман управленца.