Группа лиц УК
Подборка наиболее важных документов по запросу Группа лиц УК (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2022 год: Статья 286 "Превышение должностных полномочий" УК РФ"Вопреки доводам жалоб, судом обоснованно признано обстоятельством, отягчающим наказание по ч. 1 ст. 286 УК РФ, совершение С. и К. данного преступления группой лиц по предварительному сговору. При этом в фабуле обвинения указано о совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 286 УК РФ, группой лиц по предварительному сговору, признание же данного обстоятельства отягчающим относится к компетенции суда, рассматривающего уголовное дело по существу."
Подборка судебных решений за 2021 год: Статья 35 "Совершение преступления группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией)" УК РФ"Учитывая, что законом не предусмотрен квалифицирующий признак совершение умышленного причинения легкого вреда здоровью, вызвавшего кратковременное расстройство здоровья, то есть ч. 1 ст. 115 УК РФ группой лиц, то суд, постановляя приговор, при наличии к тому оснований, предусмотренных ст. 35 УК РФ, вправе признать совершение преступления в составе группы лиц обстоятельством, отягчающим наказание."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Физлицо 1 прямо и косвенно (через функцию ЕИО ООО) контролирует 9% капитала УК ПИФ. Физлицо 2, предложившее его кандидатуру, приобретает 3% капитала УК ПИФ. Необходимо ли получить предварительное согласие Банка России на приобретение группой лиц более 10% долей УК ПИФ?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) владеет 5% долей управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - УК) и является единоличным исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) - участника УК с долей 4%. Физическое лицо (далее - ФЛ2), по предложению которого было избрано ФЛ1 (как единоличный исполнительный орган ООО), не является участником УК, но планирует приобрести 3% долей УК. Необходимо ли получать предварительное согласие Банка России на планируемую сделку?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) владеет 5% долей управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - УК) и является единоличным исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) - участника УК с долей 4%. Физическое лицо (далее - ФЛ2), по предложению которого было избрано ФЛ1 (как единоличный исполнительный орган ООО), не является участником УК, но планирует приобрести 3% долей УК. Необходимо ли получать предварительное согласие Банка России на планируемую сделку?
Нормативные акты
"Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 30.12.2023)Статья 35. Совершение преступления группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией)
(ред. от 25.12.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 30.12.2023)Статья 35. Совершение преступления группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией)
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 24.07.2023)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического лица, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "ж" пункта 1 части девятой настоящей статьи, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации физического лица, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "б" пункта 2 части девятой настоящей статьи, Банк России в установленный в части одиннадцатой настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об осуществлении таким юридическим или физическим лицом (иным лицом, входящим в состав данной группы лиц) действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое юридическое или физическое лицо входит в состав данной группы лиц, или об уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "и" пункта 1 части девятой настоящей статьи, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации физического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "г" пункта 2 части девятой настоящей статьи, Банк России в установленный в части одиннадцатой настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об осуществлении таким юридическим или физическим лицом действий, направленных на прекращение контроля в отношении указанного акционера (участника) кредитной организации, или об уменьшении долей участия лиц, входящих в состав указанной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. Указанные в настоящей части предписания Банк России направляет указанным в настоящей части юридическим или физическим лицам также в случаях непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации юридических лиц, и (или) о деловой репутации единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, и (или) о деловой репутации физических лиц.
(ред. от 24.07.2023)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического лица, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "ж" пункта 1 части девятой настоящей статьи, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации физического лица, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "б" пункта 2 части девятой настоящей статьи, Банк России в установленный в части одиннадцатой настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об осуществлении таким юридическим или физическим лицом (иным лицом, входящим в состав данной группы лиц) действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое юридическое или физическое лицо входит в состав данной группы лиц, или об уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "и" пункта 1 части девятой настоящей статьи, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации физического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "г" пункта 2 части девятой настоящей статьи, Банк России в установленный в части одиннадцатой настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об осуществлении таким юридическим или физическим лицом действий, направленных на прекращение контроля в отношении указанного акционера (участника) кредитной организации, или об уменьшении долей участия лиц, входящих в состав указанной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. Указанные в настоящей части предписания Банк России направляет указанным в настоящей части юридическим или физическим лицам также в случаях непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации юридических лиц, и (или) о деловой репутации единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, и (или) о деловой репутации физических лиц.