Группа лиц УК
Подборка наиболее важных документов по запросу Группа лиц УК (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 33 "Виды соучастников преступления" УК РФ"Отсутствие в квалификации действий осужденного по ч. 4 ст. 160 УК РФ признака - группой лиц по предварительному сговору не свидетельствует о неправильной квалификации его действий, поскольку в данном деле имеет место иной вид соучастия в преступлении, а именно пособничество (ч. 5 ст. 33 УК РФ), что также предполагает возможность совершения преступления несколькими лицами, не образующими группу лиц по предварительному сговору."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: ФЛ1 - единственный участник в ЮЛ1 и ЮЛ2, каждое из которых имеет по 7% голосующих акций управляющей компании ПИФ (УК). Приобретение группой лиц (ЮЛ1, ЮЛ2 и ФЛ1) 14% акций УК ранее было согласовано Банком России. ФЛ1 планирует продать всю свою долю в ЮЛ2 физлицу (ФЛ2). Необходимо ли получать согласие Банка России?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) является единственным участником в двух юридических лицах (далее - ЮЛ1 и ЮЛ2), каждое из которых имеет по 7% голосующих акций управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - УК). Приобретение группой лиц (с участием ЮЛ1, ЮЛ2 и ФЛ1) 14% акций УК ранее было согласовано Банком России. ФЛ1 планирует продать всю свою долю в ЮЛ2 другому физическому лицу (далее - ФЛ2). Необходимо ли получать согласие Банка России на указанную сделку, учитывая, что по ее итогам ФЛ2 будет установлен контроль в отношении ЮЛ2?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) является единственным участником в двух юридических лицах (далее - ЮЛ1 и ЮЛ2), каждое из которых имеет по 7% голосующих акций управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - УК). Приобретение группой лиц (с участием ЮЛ1, ЮЛ2 и ФЛ1) 14% акций УК ранее было согласовано Банком России. ФЛ1 планирует продать всю свою долю в ЮЛ2 другому физическому лицу (далее - ФЛ2). Необходимо ли получать согласие Банка России на указанную сделку, учитывая, что по ее итогам ФЛ2 будет установлен контроль в отношении ЮЛ2?
Вопрос: Физлицо 1 прямо и косвенно (через функцию ЕИО ООО) контролирует 9% капитала УК ПИФ. Физлицо 2, предложившее его кандидатуру, приобретает 3% капитала УК ПИФ. Необходимо ли получить предварительное согласие Банка России на приобретение группой лиц более 10% долей УК ПИФ?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) владеет 5% долей управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - УК) и является единоличным исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) - участника УК с долей 4%. Физическое лицо (далее - ФЛ2), по предложению которого было избрано ФЛ1 (как единоличный исполнительный орган ООО), не является участником УК, но планирует приобрести 3% долей УК. Необходимо ли получать предварительное согласие Банка России на планируемую сделку?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) владеет 5% долей управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - УК) и является единоличным исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) - участника УК с долей 4%. Физическое лицо (далее - ФЛ2), по предложению которого было избрано ФЛ1 (как единоличный исполнительный орган ООО), не является участником УК, но планирует приобрести 3% долей УК. Необходимо ли получать предварительное согласие Банка России на планируемую сделку?
Нормативные акты
"Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ
(ред. от 17.11.2025)Статья 35. Совершение преступления группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией)
(ред. от 17.11.2025)Статья 35. Совершение преступления группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией)
Федеральный закон от 03.06.2009 N 103-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"6. В случае выявления Банком России факта несоответствия акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке в тридцатидневный срок со дня выявления соответствующего факта направляет акционеру (участнику) оператора по приему платежей, владеющему 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящему в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений, или осуществлении таким лицом (иным лицом, входящим в состав данной группы лиц) действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое лицо входит в состав данной группы лиц, или уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале оператора по приему платежей до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале оператора по приему платежей не будет превышать 10 процентов акций (долей) оператора по приему платежей.
(ред. от 31.07.2025)
"О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"6. В случае выявления Банком России факта несоответствия акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке в тридцатидневный срок со дня выявления соответствующего факта направляет акционеру (участнику) оператора по приему платежей, владеющему 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящему в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений, или осуществлении таким лицом (иным лицом, входящим в состав данной группы лиц) действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое лицо входит в состав данной группы лиц, или уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале оператора по приему платежей до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале оператора по приему платежей не будет превышать 10 процентов акций (долей) оператора по приему платежей.
Статья: Ответственность за фальсификацию Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ) как один из способов борьбы с рейдерством
(Гладких В.И.)
("Российский следователь", 2021, N 7)Поскольку не работают ч. 2 и 4 ст. 170.1 УК РФ, то не применяются и их квалифицированные составы, такие как ч. 3, в которой установлена ответственность за деяние, предусмотренное ч. 2 данной статьи, сопряженное с насилием или угрозой его применения, и ч. 5, содержащая ответственность за деяния, предусмотренные ч. 4 ст. 170.1 УК РФ, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой.
(Гладких В.И.)
("Российский следователь", 2021, N 7)Поскольку не работают ч. 2 и 4 ст. 170.1 УК РФ, то не применяются и их квалифицированные составы, такие как ч. 3, в которой установлена ответственность за деяние, предусмотренное ч. 2 данной статьи, сопряженное с насилием или угрозой его применения, и ч. 5, содержащая ответственность за деяния, предусмотренные ч. 4 ст. 170.1 УК РФ, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой.
"Комментарий к отдельным положениям Уголовного кодекса Российской Федерации в решениях Верховного Суда РФ и Конституционного Суда РФ"
(постатейный)
(Хромов Е.В.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)По приговору, постановленному с участием присяжных заседателей, П. осужден к лишению свободы по ч. 1 ст. 109 УК РФ с применением положений ч. 1 ст. 65 УК РФ на 1 год 2 месяца и по п. "к" ч. 2 ст. 105 УК РФ на 14 лет. В соответствии с ч. 3 ст. 69 УК РФ по совокупности преступлений ему назначено наказание в виде лишения свободы сроком на 15 лет. Из материалов уголовного дела следует, что осужденный коллегией присяжных заседателей по ч. 1 ст. 109 УК РФ признан заслуживающим снисхождения. В связи с этим установленное судом отягчающее наказание обстоятельство за преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 109 УК РФ, - "группой лиц" - не должно учитываться при назначении наказания. При наличии таких данных Президиум изменил приговор и апелляционное определение: по ч. 1 ст. 109 УК РФ вместо лишения свободы назначил осужденному наказание в виде исправительных работ, снизив окончательное наказание (Постановление Президиума N 156-П16) <226>.
(постатейный)
(Хромов Е.В.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)По приговору, постановленному с участием присяжных заседателей, П. осужден к лишению свободы по ч. 1 ст. 109 УК РФ с применением положений ч. 1 ст. 65 УК РФ на 1 год 2 месяца и по п. "к" ч. 2 ст. 105 УК РФ на 14 лет. В соответствии с ч. 3 ст. 69 УК РФ по совокупности преступлений ему назначено наказание в виде лишения свободы сроком на 15 лет. Из материалов уголовного дела следует, что осужденный коллегией присяжных заседателей по ч. 1 ст. 109 УК РФ признан заслуживающим снисхождения. В связи с этим установленное судом отягчающее наказание обстоятельство за преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 109 УК РФ, - "группой лиц" - не должно учитываться при назначении наказания. При наличии таких данных Президиум изменил приговор и апелляционное определение: по ч. 1 ст. 109 УК РФ вместо лишения свободы назначил осужденному наказание в виде исправительных работ, снизив окончательное наказание (Постановление Президиума N 156-П16) <226>.
Статья: Подделка подписи документов
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)В равной степени обязательным признаком объективной стороны преступления должны быть действия по использованию либо сбыту документа (ч. 1 - 3 ст. 327 УК РФ), совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, в целях совершения преступления на территории РФ либо с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение (ч. 4 ст. 327 УК РФ), в том числе путем предъявления в соответствующее учреждение (организацию).
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)В равной степени обязательным признаком объективной стороны преступления должны быть действия по использованию либо сбыту документа (ч. 1 - 3 ст. 327 УК РФ), совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, в целях совершения преступления на территории РФ либо с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение (ч. 4 ст. 327 УК РФ), в том числе путем предъявления в соответствующее учреждение (организацию).
Статья: Борьба с транснациональной организованной преступностью в государствах БРИКС
(Постоева Е.А.)
("Мировой судья", 2023, N 11)В Китае общие положения о совершении преступлений в составе группы лиц содержатся в Уголовном кодексе Китайской Народной Республики (далее - УК КНР) <20>. Под соучастием в преступлении понимается совместное умышленное преступление, совершенное двумя или более лицами (ст. 25 УК КНР). Относительно устойчивая преступная организация, состоящая более чем из трех лиц, совершающих преступления сообща, является преступной группой (абз. 2 ст. 26 УК КНР).
(Постоева Е.А.)
("Мировой судья", 2023, N 11)В Китае общие положения о совершении преступлений в составе группы лиц содержатся в Уголовном кодексе Китайской Народной Республики (далее - УК КНР) <20>. Под соучастием в преступлении понимается совместное умышленное преступление, совершенное двумя или более лицами (ст. 25 УК КНР). Относительно устойчивая преступная организация, состоящая более чем из трех лиц, совершающих преступления сообща, является преступной группой (абз. 2 ст. 26 УК КНР).
Готовое решение: Какие предусмотрены налоговые правонарушения и ответственность за них для организаций и ИП
(КонсультантПлюс, 2025)юрлицо создано (ИП зарегистрирован) через подставных лиц с использованием служебного положения или группой лиц по предварительному сговору (ч. 2 ст. 173.1 УК РФ);
(КонсультантПлюс, 2025)юрлицо создано (ИП зарегистрирован) через подставных лиц с использованием служебного положения или группой лиц по предварительному сговору (ч. 2 ст. 173.1 УК РФ);
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Сделки с акциями и защита прав на акции4.2. Вывод из судебной практики: Сделки по внесению акционером в уставный капитал созданного им ООО акций и последующей продаже 100% доли ООО другому юрлицу, входящему в одну группу лиц с конечным приобретателем доли, которому она была передана по последующей безвозмездной сделке, признаются притворными, прикрывающими договор купли-продажи.
Готовое решение: Какие штрафы и в каком размере предусмотрены за неуплату, неполную или несвоевременную уплату налогов
(КонсультантПлюс, 2025)от 200 000 до 500 000 руб. или в размере зарплаты (иного дохода) за период от одного года до трех лет - если налоги не уплачены в особо крупном размере либо в крупном размере группой лиц по предварительному сговору (ч. 2 ст. 199 УК РФ).
(КонсультантПлюс, 2025)от 200 000 до 500 000 руб. или в размере зарплаты (иного дохода) за период от одного года до трех лет - если налоги не уплачены в особо крупном размере либо в крупном размере группой лиц по предварительному сговору (ч. 2 ст. 199 УК РФ).