Аффилированные лица банк России
Подборка наиболее важных документов по запросу Аффилированные лица банк России (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О запрете на совмещение одним лицом функций единоличного исполнительного органа КПК и единоличного исполнительного органа организации, являющейся аффилированным лицом по отношению к КПК.
(Письмо Банка России от 25.08.2025 N 14-25/14100)Вопрос: О запрете на совмещение одним лицом функций единоличного исполнительного органа КПК и единоличного исполнительного органа организации, являющейся аффилированным лицом по отношению к КПК.
(Письмо Банка России от 25.08.2025 N 14-25/14100)Вопрос: О запрете на совмещение одним лицом функций единоличного исполнительного органа КПК и единоличного исполнительного органа организации, являющейся аффилированным лицом по отношению к КПК.
Вопрос: Физлицо - единоличный исполнительный орган КО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физлица является единоличным исполнительным органом другого юрлица (ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физлица и ЮЛ?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо является единоличным исполнительным органом кредитной организации (далее - КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физического лица является единоличным исполнительным органом другого юридического лица (далее - ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физического лица и ЮЛ?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо является единоличным исполнительным органом кредитной организации (далее - КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физического лица является единоличным исполнительным органом другого юридического лица (далее - ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физического лица и ЮЛ?
Нормативные акты
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 29.12.2025)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"4) иных работников кредитной организации, физических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций, физических лиц - приобретателей акций (долей) кредитных организаций, физических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, физических лиц - аффилированных лиц кредитных организаций, иных физических лиц, в отношении которых Банк России получает персональные данные в рамках реализации возложенных на него функций.
(ред. от 29.12.2025)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"4) иных работников кредитной организации, физических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций, физических лиц - приобретателей акций (долей) кредитных организаций, физических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, физических лиц - аффилированных лиц кредитных организаций, иных физических лиц, в отношении которых Банк России получает персональные данные в рамках реализации возложенных на него функций.
Формы
Статья: Цифровой рубль и система быстрых платежей как наиболее значимые проекты регулятивной "песочницы" Центрального банка Российской Федерации
(Самсонович Е.С.)
("Право и бизнес", 2024, N 4)Можно также утверждать, что подобная ситуация привела к экспансии Банком России финансового рынка. Более того, как уже было отмечено, Банк взял на себя функции оператора и расчетного центра, а АО "Национальная система платежных карт" (аффилированное лицо Банка России, которому принадлежит 100% доля АО "НСПК") была делегирована роль операционного платежного и клирингового центра. Таким образом, складывается ситуация, ограничивающая конкуренцию и тормозящая развитие цифровизации.
(Самсонович Е.С.)
("Право и бизнес", 2024, N 4)Можно также утверждать, что подобная ситуация привела к экспансии Банком России финансового рынка. Более того, как уже было отмечено, Банк взял на себя функции оператора и расчетного центра, а АО "Национальная система платежных карт" (аффилированное лицо Банка России, которому принадлежит 100% доля АО "НСПК") была делегирована роль операционного платежного и клирингового центра. Таким образом, складывается ситуация, ограничивающая конкуренцию и тормозящая развитие цифровизации.
Вопрос: ЮЛ1 и ЮЛ2 являются участниками КО с долями 10% и 15%. Большинство членов совета директоров ЮЛ1 были избраны членами совета директоров ЮЛ2, и их участие в совете директоров ЮЛ2 превысило 50%. Следует ли включать ЮЛ1 и ЮЛ2 в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два юридических лица (далее - ЮЛ1 и ЮЛ2) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с долями 10% и 15% соответственно. Большинство членов совета директоров ЮЛ1 были избраны членами совета директоров ЮЛ2, и их участие в совете директоров ЮЛ2 превысило 50% его количественного состава. Следует ли в данном случае включать ЮЛ1 и ЮЛ2 в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053, учитывая, что указанные юридические лица совместно распоряжаются более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два юридических лица (далее - ЮЛ1 и ЮЛ2) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с долями 10% и 15% соответственно. Большинство членов совета директоров ЮЛ1 были избраны членами совета директоров ЮЛ2, и их участие в совете директоров ЮЛ2 превысило 50% его количественного состава. Следует ли в данном случае включать ЮЛ1 и ЮЛ2 в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053, учитывая, что указанные юридические лица совместно распоряжаются более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации?
Статья: Отчетность субъектов страхового дела
("Официальный сайт Банка России", 2023)Ответ: Значение показателя "Код вида деятельности" (строка 71) указывается в отношении контрагентов, являющихся юридическими лицами - резидентами, указанных по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор акционера (участника)" раздела 1 "Состав акционеров (участников)" отчетности по форме 0420152 "Отчет об акционерах (участниках) и список аффилированных лиц". При этом код вида деятельности указывается в соответствии с абзацами третьим - девятым подпункта 3.4 пункта 3 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420152 "Отчет об акционерах (участниках) и список аффилированных лиц", установленных в приложении 1 к Указанию Банка России от 14.11.2022 N 6315-У.
("Официальный сайт Банка России", 2023)Ответ: Значение показателя "Код вида деятельности" (строка 71) указывается в отношении контрагентов, являющихся юридическими лицами - резидентами, указанных по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор акционера (участника)" раздела 1 "Состав акционеров (участников)" отчетности по форме 0420152 "Отчет об акционерах (участниках) и список аффилированных лиц". При этом код вида деятельности указывается в соответствии с абзацами третьим - девятым подпункта 3.4 пункта 3 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420152 "Отчет об акционерах (участниках) и список аффилированных лиц", установленных в приложении 1 к Указанию Банка России от 14.11.2022 N 6315-У.
Готовое решение: Аффилированные лица
(КонсультантПлюс, 2025)Обратите внимание, что публично-правовые образования, органы госвласти и местного самоуправления, а также Банк России не следует рассматривать в качестве аффилированных лиц юрлиц (Письмо ФАС России N СП/102596/20, Банка России N ИН-06-28/163 от 24.11.2020).
(КонсультантПлюс, 2025)Обратите внимание, что публично-правовые образования, органы госвласти и местного самоуправления, а также Банк России не следует рассматривать в качестве аффилированных лиц юрлиц (Письмо ФАС России N СП/102596/20, Банка России N ИН-06-28/163 от 24.11.2020).
Готовое решение: Как АО осуществляет учет и раскрывает информацию об аффилированных лицах
(КонсультантПлюс, 2025)Рекомендуемый образец списка аффилированных лиц утвержден Банком России.
(КонсультантПлюс, 2025)Рекомендуемый образец списка аффилированных лиц утвержден Банком России.
Вопрос: Кредитная организация является участником общества с долей 60%. На этом основании общество включено в список аффилированных лиц кредитной организации, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
Статья: Обновленная форма 0409053: как заполнить в IV квартале и что изменится с 1 января с учетом Указания N 6406-У
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2023, N 12)- уникальный индивидуальный код, присвоенный при представлении в Банк России списка аффилированных лиц кредитной организации до даты вступления в силу новой редакции формы (при наличии).
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2023, N 12)- уникальный индивидуальный код, присвоенный при представлении в Банк России списка аффилированных лиц кредитной организации до даты вступления в силу новой редакции формы (при наличии).