4. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда

4. Порядок ведения реестра владельцев

инвестиционных паев фонда

17. Регистратор фонда обязан обеспечить ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда со дня начала срока первичного размещения инвестиционных паев фонда.

18. Основанием для внесения регистратором фонда приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда являются заявка на приобретение инвестиционных паев фонда и документы, подтверждающие поступление денежных средств в оплату приобретаемых инвестиционных паев фонда.

Основанием для внесения регистратором фонда расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда является заявка на выкуп или конвертацию инвестиционных паев фонда.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)

При наличии документов, являющихся основанием для внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего дня после получения им последнего из этих документов вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись о количестве приобретенных инвестиционных паев фонда (приходную запись). В случае отсутствия лицевого счета, открытого на имя владельца инвестиционных паев фонда в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда открывает ему лицевой счет.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)

При наличии документов, являющихся основанием для внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего дня после получения этих документов вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись об уменьшении количества инвестиционных паев на лицевом счете (расходную запись).

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)

Внесение приходных и расходных записей в реестр может осуществляться при получении от Управляющей компании и (или) агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев всей информации, содержащейся в принятых ими заявках, в представляемых при подаче заявки документах и иных документах, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр, подтвержденной электронно - цифровой подписью. Внесение приходных и расходных записей в реестр на основании такой информации возможно только при условии использования средств криптографической защиты, сертифицированных Федеральным агентством правительственной связи и информации (ФАПСИ), и заключения соответствующего соглашения между сторонами, участвующими в обмене такой информацией. Таким соглашением должна быть предусмотрена процедура передачи информации, подтвержденной электронно - цифровой подписью, и подтверждения ее получения, включая случаи нарушения связи.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)

На Управляющую компанию и иные лица, участвующие в обмене информацией, подтвержденной электронно - цифровой подписью, распространяются все требования, связанные с использованием оригиналов (копий) документов.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)

19. Регистратор фонда не вправе вносить записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда в случаях получения только одного из документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, несоответствия данных, указанных в документах, представленных регистратору фонда для внесения записи в реестр владельцев, требованиям, установленным Правилами фонда, проспектом эмиссии, настоящим Положением.

В случае блокировки операций на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда регистратор фонда не вправе производить расходные записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда до истечения срока, указанного в документах, являющихся основанием для введения блокировки операций или получения документов, подтверждающих наступление события, являющегося основанием для прекращения блокировки.

Отказ от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда по иным основаниям не допускается.

В случае отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда регистратор фонда не позднее трех дней после истечения срока, установленного Правилами фонда для внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, направляет управляющей компании, агенту по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда (в случае его наличия), а также лицу, заявка которого была принята, обоснованное уведомление об отказе.