Приложение 2. Информация о примененных мерах воздействия

┌──────────────┬─────────────────┐

│Код территории│ Код учреждения │

│ по СОАТО │по справочнику КП│

├──────────────┼─────────────────┤

│ │ │

└──────────────┴─────────────────┘

┌────┬───────┬──────────────────────────┬──────┬────────┬────────┐

│ N │Код │ Наименование мер │Коды │Дата │Дата │

│п/п │меры │ воздействия, │выяв- │введения│отмены │

│ │воздей-│ применяемых к │ленных│меры │меры │

│ │ствия │ кредитным организациям │нару- │воздей- │воздей- │

│ │ │ │шений │ствия │ствия │

│ │ │ │в дея-│ │ │

│ │ │ │тель- │ │ │

│ │ │ │ности │ │ │

│ │ │ │кре- │ │ │

│ │ │ │дитной│ │ │

│ │ │ │орга- │ │ │

│ │ │ │низа- │ │ │

│ │ │ │ции │ │ │

│ │ │ │(см. │ │ │

│ │ │ │табл. │ │ │

│ │ │ │2) │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ I │ │Предупредительные меры│ │ │ │

│ │ │воздействия │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ 1 │ │Письменная информация│ │ │ │

│ │ │руководству и / или Совету│ │ │ │

│ │ │кредитной организации о│ │ │ │

│ │ │недостатках в ее│ │ │ │

│ │ │деятельности и│ │ │ │

│ │ │рекомендации по их│ │ │ │

│ │ │исправлению │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 2 │ │Совещание │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 3 │ │Прочие (указать, какие) │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ II │ │Принудительные меры│ │ │ │

│ │ │воздействия │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ 1 │ │Штрафы │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│1.1 │ │Штраф за несоблюдение│ │ │ │

│ │ │резервных требований; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│1.2 │ │Штраф за нарушение других│ │ │ │

│ │ │пруденциальных норм│ │ │ │

│ │ │деятельности │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 2 │ │Ограничение на│ │ │ │

│ │ │осуществление кредитными│ │ │ │

│ │ │организациями отдельных│ │ │ │

│ │ │операций, │ │ │ │

│ │ │в том числе ограничение│ │ │ │

│ │ │на: │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.1 │ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств юридических лиц во│ │ │ │

│ │ │вклады (до востребования и│ │ │ │

│ │ │на определенный срок); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.2 │ │размещение привлеченных во│ │ │ │

│ │ │вклады (до востребования и│ │ │ │

│ │ │на определенный срок)│ │ │ │

│ │ │денежных средств│ │ │ │

│ │ │юридических и физических│ │ │ │

│ │ │лиц от своего имени и за│ │ │ │

│ │ │свой счет, включая│ │ │ │

│ │ │кредиты, предоставленные│ │ │ │

│ │ │банкам - резидентам и│ │ │ │

│ │ │нерезидентам; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.3 │ │открытие банковских счетов│ │ │ │

│ │ │юридических и физических│ │ │ │

│ │ │лиц, включая открытие│ │ │ │

│ │ │корреспондентских счетов│ │ │ │

│ │ │"Лоро", "Ностро"│ │ │ │

│ │ │резидентам и нерезидентам;│ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.4 │ │осуществление расчетов по│ │ │ │

│ │ │поручению физических и│ │ │ │

│ │ │юридических лиц, в том│ │ │ │

│ │ │числе уполномоченных│ │ │ │

│ │ │банков - корреспондентов и│ │ │ │

│ │ │иностранных банков, по их│ │ │ │

│ │ │банковским счетам,│ │ │ │

│ │ │открытым резидентами и│ │ │ │

│ │ │нерезидентами, включая│ │ │ │

│ │ │осуществление операций│ │ │ │

│ │ │через корреспондентские│ │ │ │

│ │ │счета кредитных│ │ │ │

│ │ │организаций -│ │ │ │

│ │ │корреспондентов и в банках│ │ │ │

│ │ │- нерезидентах, а также│ │ │ │

│ │ │платежей через расчетную│ │ │ │

│ │ │систему Банка России путем│ │ │ │

│ │ │передачи информации по│ │ │ │

│ │ │каналам связи; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.5 │ │инкассацию денежных│ │ │ │

│ │ │средств, векселей,│ │ │ │

│ │ │платежных и расчетных│ │ │ │

│ │ │документов и кассовое│ │ │ │

│ │ │обслуживание физических и│ │ │ │

│ │ │юридических лиц; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.6 │ │куплю - продажу│ │ │ │

│ │ │иностранной валюты в│ │ │ │

│ │ │наличной и безналичной│ │ │ │

│ │ │формах; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.7 │ │выдачу банковских│ │ │ │

│ │ │гарантий; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.8 │ │привлечение драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов во вклады (до│ │ │ │

│ │ │востребования и на│ │ │ │

│ │ │определенный срок) от│ │ │ │

│ │ │физических и юридических│ │ │ │

│ │ │лиц; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.9 │ │размещение драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов от своего имени и│ │ │ │

│ │ │за свой счет на депозитные│ │ │ │

│ │ │счета, открытые в других│ │ │ │

│ │ │банках; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.10│ │предоставление займов в│ │ │ │

│ │ │драгоценных металлах; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.11│ │покупку драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов как за свой счет,│ │ │ │

│ │ │так и за счет клиентов (по│ │ │ │

│ │ │договорам комиссии и│ │ │ │

│ │ │поручения); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.12│ │продажу драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов как за свой счет,│ │ │ │

│ │ │так и за счет клиентов (по│ │ │ │

│ │ │договорам комиссии и│ │ │ │

│ │ │поручения); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.13│ │оказание услуг по хранению│ │ │ │

│ │ │и перевозке драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов при наличии│ │ │ │

│ │ │сертифицированного │ │ │ │

│ │ │хранилища; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.14│ │осуществление сделок купли│ │ │ │

│ │ │- продажи драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.15│ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств физических лиц во│ │ │ │

│ │ │вклады (до востребования и│ │ │ │

│ │ │на определенный срок); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.16│ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств юридических лиц│ │ │ │

│ │ │путем продажи им│ │ │ │

│ │ │собственных ценных бумаг│ │ │ │

│ │ │всех видов: │ │ │ │

│ │ │- векселей; │ │ │ │

│ │ │- депозитных сертификатов;│ │ │ │

│ │ │- облигаций; │ │ │ │

│ │ │- иных ценных бумаг; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.17│ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств физических лиц│ │ │ │

│ │ │путем продажи им│ │ │ │

│ │ │собственных ценных бумаг│ │ │ │

│ │ │всех видов: │ │ │ │

│ │ │- векселей; │ │ │ │

│ │ │- сберегательных│ │ │ │

│ │ │сертификатов; │ │ │ │

│ │ │- чеков; │ │ │ │

│ │ │- иных ценных бумаг; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.18│ │проведение операций с│ │ │ │

│ │ │ценными бумагами,│ │ │ │

│ │ │осуществление которых не│ │ │ │

│ │ │требует получения│ │ │ │

│ │ │специальной лицензии; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.19│ │осуществление │ │ │ │

│ │ │доверительного управления│ │ │ │

│ │ │денежными средствами и│ │ │ │

│ │ │иным имуществом по│ │ │ │

│ │ │договору с юридическими и│ │ │ │

│ │ │физическими лицами (кроме│ │ │ │

│ │ │деятельности по│ │ │ │

│ │ │доверительному управлению│ │ │ │

│ │ │ценными бумагами,│ │ │ │

│ │ │осуществление операций с│ │ │ │

│ │ │которыми требует получения│ │ │ │

│ │ │специальной лицензии в│ │ │ │

│ │ │соответствии с│ │ │ │

│ │ │федеральными законами); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.20│ │получение кредитов от│ │ │ │

│ │ │банков - резидентов и│ │ │ │

│ │ │нерезидентов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│2.21│ │прочие <*> │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 3 │ │Запрет на осуществление│ │ │ │

│ │ │кредитными организациями│ │ │ │

│ │ │отдельных банковских│ │ │ │

│ │ │операций, │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│ │ │в том числе запрет на: │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.1 │ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств юридических лиц во│ │ │ │

│ │ │вклады (до востребования и│ │ │ │

│ │ │на определенный срок); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.2 │ │размещение привлеченных во│ │ │ │

│ │ │вклады (до востребования и│ │ │ │

│ │ │на определенный срок)│ │ │ │

│ │ │денежных средств│ │ │ │

│ │ │юридических и физических│ │ │ │

│ │ │лиц от своего имени и за│ │ │ │

│ │ │свой счет, включая│ │ │ │

│ │ │кредиты, предоставленные│ │ │ │

│ │ │банкам - резидентам и│ │ │ │

│ │ │нерезидентам; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.3 │ │открытие банковских счетов│ │ │ │

│ │ │юридических и физических│ │ │ │

│ │ │лиц, включая открытие│ │ │ │

│ │ │корреспондентских счетов│ │ │ │

│ │ │"Лоро", "Ностро"│ │ │ │

│ │ │резидентам и нерезидентам;│ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.4 │ │осуществление расчетов по│ │ │ │

│ │ │поручению физических и│ │ │ │

│ │ │юридических лиц, в том│ │ │ │

│ │ │числе уполномоченных│ │ │ │

│ │ │банков - корреспондентов и│ │ │ │

│ │ │иностранных банков, по их│ │ │ │

│ │ │банковским счетам,│ │ │ │

│ │ │открытым резидентами и│ │ │ │

│ │ │нерезидентами, включая│ │ │ │

│ │ │осуществление операций│ │ │ │

│ │ │через корреспондентские│ │ │ │

│ │ │счета кредитных│ │ │ │

│ │ │организаций -│ │ │ │

│ │ │корреспондентов и в банках│ │ │ │

│ │ │- нерезидентах, а также│ │ │ │

│ │ │платежей через расчетную│ │ │ │

│ │ │систему Банка России путем│ │ │ │

│ │ │передачи информации по│ │ │ │

│ │ │каналам связи; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.5 │ │инкассацию денежных│ │ │ │

│ │ │средств, векселей,│ │ │ │

│ │ │платежных и расчетных│ │ │ │

│ │ │документов и кассовое│ │ │ │

│ │ │обслуживание физических и│ │ │ │

│ │ │юридических лиц; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.6 │ │куплю - продажу│ │ │ │

│ │ │иностранной валюты в│ │ │ │

│ │ │наличной и безналичной│ │ │ │

│ │ │формах; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.7 │ │выдачу банковских│ │ │ │

│ │ │гарантий; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.8 │ │привлечение драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов во вклады (до│ │ │ │

│ │ │востребования и на│ │ │ │

│ │ │определенный срок) от│ │ │ │

│ │ │физических и юридических│ │ │ │

│ │ │лиц; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.9 │ │размещение драгоценных│ │ │ │

│ │ │металлов от своего имени и│ │ │ │

│ │ │за свой счет на депозитные│ │ │ │

│ │ │счета, открытые в других│ │ │ │

│ │ │банках; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.10│ │предоставление займов в│ │ │ │

│ │ │драгоценных металлах; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.11│ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств физических лиц во│ │ │ │

│ │ │вклады (до востребования и│ │ │ │

│ │ │на определенный срок); │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.12│ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств юридических лиц│ │ │ │

│ │ │путем продажи им│ │ │ │

│ │ │собственных ценных бумаг в│ │ │ │

│ │ │виде депозитных│ │ │ │

│ │ │сертификатов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.13│ │привлечение денежных│ │ │ │

│ │ │средств физических лиц│ │ │ │

│ │ │путем продажи им│ │ │ │

│ │ │собственных ценных бумаг в│ │ │ │

│ │ │виде сберегательных│ │ │ │

│ │ │сертификатов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│3.14│ │прочие <*> │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 4 │ │Требования: │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.1 │ │об изменении структуры│ │ │ │

│ │ │активов кредитной│ │ │ │

│ │ │организации; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.2 │ │об увеличении уставного│ │ │ │

│ │ │капитала; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.3 │ │о приведении к│ │ │ │

│ │ │установленному Банком│ │ │ │

│ │ │России уровню значений│ │ │ │

│ │ │экономических нормативов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.4 │ │о приведении к│ │ │ │

│ │ │установленному Банком│ │ │ │

│ │ │России уровню значений│ │ │ │

│ │ │нормативов обязательных│ │ │ │

│ │ │резервов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.5 │ │о приведении к│ │ │ │

│ │ │установленному Банком│ │ │ │

│ │ │России уровню значений│ │ │ │

│ │ │лимитов (сублимитов)│ │ │ │

│ │ │открытой валютной позиции;│ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.6 │ │о выполнении обязательств│ │ │ │

│ │ │перед кредиторами и│ │ │ │

│ │ │вкладчиками; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.7 │ │о замене руководителей; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.8 │ │о представлении планов│ │ │ │

│ │ │финансового оздоровления; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.9 │ │о выполнении планов│ │ │ │

│ │ │финансового оздоровления; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.10│ │о представлении планов│ │ │ │

│ │ │санации; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.11│ │о выполнении планов│ │ │ │

│ │ │санации; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.12│ │при регистрации,│ │ │ │

│ │ │лицензировании и│ │ │ │

│ │ │расширении деятельности│ │ │ │

│ │ │кредитной организации <*> │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.13│ │о доначислении резерва на│ │ │ │

│ │ │возможные потери по│ │ │ │

│ │ │ссудам; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.14│ │о доначислении резерва под│ │ │ │

│ │ │обесценение вложений в│ │ │ │

│ │ │ценные бумаги; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.15│ │о приведении к│ │ │ │

│ │ │установленному Банком│ │ │ │

│ │ │России уровню значения│ │ │ │

│ │ │лимита суммарной величины│ │ │ │

│ │ │открытых позиций по│ │ │ │

│ │ │операциям с драгметаллами;│ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.16│ │об устранении нарушений│ │ │ │

│ │ │условий формирования│ │ │ │

│ │ │резервного фонда; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.17│ │о восполнении резервного│ │ │ │

│ │ │фонда; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.18│ │о представлении в│ │ │ │

│ │ │оперативном порядке│ │ │ │

│ │ │бухгалтерских балансов; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.19│ │о разработке правил│ │ │ │

│ │ │построения расчетной│ │ │ │

│ │ │системы кредитной│ │ │ │

│ │ │организации; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.20│ │о своевременном проведении│ │ │ │

│ │ │филиалами платежей с│ │ │ │

│ │ │коррсубсчетов в Банке│ │ │ │

│ │ │России; │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│4.21│ │другие требования в части│ │ │ │

│ │ │выполнения банковского│ │ │ │

│ │ │законодательства и│ │ │ │

│ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │

│ │ │России, относящиеся к│ │ │ │

│ │ │пруденциальным нормам│ │ │ │

│ │ │деятельности <*> │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 5 │ │Запрет на открытие│ │ │ │

│ │ │филиалов │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 6 │ │Назначение Временной│ │ │ │

│ │ │администрации по│ │ │ │

│ │ │управлению кредитной│ │ │ │

│ │ │организацией │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 7 │ │Ходатайство об отзыве│ │ │ │

│ │ │лицензии на осуществление│ │ │ │

│ │ │банковских операций │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 8 │ │Уменьшение лимита открытых│ │ │ │

│ │ │валютных позиций │ │ │ │

├────┼───────┼──────────────────────────┼──────┼────────┼────────┤

│ 9 │ │Уменьшение лимита│ │ │ │

│ │ │суммарной величины│ │ │ │

│ │ │открытых позиций в│ │ │ │

│ │ │драгоценных металлах │ │ │ │

└────┴───────┴──────────────────────────┴──────┴────────┴────────┘

┌────┬─────────┬─────────────────────────────────────────────────┐

│ N │ Код │ Наименование │

│п/п │нарушения│ │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 1 │ │Нарушение порядка формирования уставного капитала│

│ │ │кредитной организации (по вопросам соблюдения│

│ │ │соотношений долей (акций) источникам формирования│

│ │ │уставного капитала и др.) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 2 │ │Осуществление кредитной организацией операций, не│

│ │ │предусмотренных лицензией │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 3 │ │Несоблюдение установленных экономических│

│ │ │нормативов (одного или нескольких): │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.1 │ │норматива достаточности собственных средств│

│ │ │(капитала) банка или минимально допустимого│

│ │ │уровня отношения капитала НКО к суммарному объему│

│ │ │активов, взвешенных с учетом риска (Н1); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.2 │ │норматива мгновенной ликвидности (Н2); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.3 │ │норматива текущей ликвидности банка (Н3); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.4 │ │норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.5 │ │норматива общей ликвидности (Н5); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.6 │ │максимального размера риска на одного заемщика│

│ │ │или группу связанных заемщиков (Н6); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.7 │ │максимального размера крупных кредитных рисков│

│ │ │(Н7); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.8 │ │максимального размера риска на одного кредитора│

│ │ │(вкладчика) (Н8); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.9 │ │максимального размера риска на одного заемщика -│

│ │ │акционера (участника) (Н9); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.10│ │совокупной величины кредитов и займов, выданных│

│ │ │акционерам (участникам) банка (Н9.1); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.11│ │максимального размера кредитов, займов, гарантий│

│ │ │и поручительств, предоставленных банком своим│

│ │ │инсайдерам (Н10); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.12│ │совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам│

│ │ │(Н10.1); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.13│ │максимального размера обязательств банка перед│

│ │ │банками - нерезидентами и финансовыми│

│ │ │организациями - нерезидентами (Н11.1); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.14│ │норматива использования собственных средств│

│ │ │кредитной организации для приобретения долей│

│ │ │(акций) других юридических лиц (Н12); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.15│ │норматива использования собственных средств│

│ │ │(капитала) кредитной организации для приобретения│

│ │ │долей (акций) одного юридического лица (Н12.1); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.16│ │норматива риска собственных вексельных│

│ │ │обязательств (Н13); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.17│ │норматива ликвидности по операциям с драгоценными│

│ │ │металлами (Н14); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.18│ │норматива соотношения суммы высоколиквидных│

│ │ │активов к сумме обязательств (Н15); │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.19│ │норматива соотношения совокупной величины│

│ │ │собственных средств небанковской кредитной│

│ │ │организации и специально созданных участниками│

│ │ │расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме│

│ │ │задолженности по предоставленным кредитам (Н16) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ │ │ │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 4 │ │Несоблюдение обязательных резервных требований │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 5 │ │Нарушение порядка формирования резерва на│

│ │ │возможные потери по ссудам │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 6 │ │Нарушение порядка создания резерва под│

│ │ │обесценение вложений в ценные бумаги │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 7 │ │Представление недостоверной отчетности │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 8 │ │Нарушение сроков представления бухгалтерской│

│ │ │финансовой и статистической отчетности │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 9 │ │Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной│

│ │ │организации с учетом деятельности всех│

│ │ │подведомственных филиалов │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 10 │ │Нарушение лимитов ведения открытой валютной│

│ │ │позиции │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 11 │ │Нарушение сублимитов ведения открытой валютной│

│ │ │позиции │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 12 │ │Нарушение требований Банка России по обеспечению│

│ │ │своевременной оплаты расчетных документов│

│ │ │клиентов │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 13 │ │Нарушение требований при регистрации,│

│ │ │лицензировании и расширении деятельности│

│ │ │кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 14 │ │Непредставление бухгалтерской, финансовой и│

│ │ │статистической отчетности │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 15 │ │Нарушение лимита суммарной величины открытых│

│ │ │позиций по операциям с драгоценными металлами │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 16 │ │Нарушения при определении открытой позиции по│

│ │ │операциям в драгметаллах, приведшие к превышению│

│ │ │установленных лимитов (сублимитов) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 17 │ │Невыполнение требований, изложенных в│

│ │ │предписаниях по устранению нарушений│

│ │ │пруденциальных норм деятельности (указать, каких│

│ │ │именно) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 18 │ │Ухудшение в течение квартала квартального│

│ │ │значения Н11 по сравнению с фактически│

│ │ │достигнутым на предыдущий месяц│

│ │ │(внутриквартальную дату) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 19 │ │Ухудшение в течение квартала контрольных значений│

│ │ │нормативов по сравнению с фактически достигнутыми│

│ │ │на предыдущий месяц (внутриквартальную дату) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 20 │ │Нарушения условий формирования резервного фонда │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 21 │ │Нарушения использования резервного фонда │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│ 22 │ │Прочие нарушения (указать, какие, при│

│ │ │представлении в Банк России (Департамент│

│ │ │пруденциального банковского надзора) информации) │

└────┴─────────┴─────────────────────────────────────────────────┘