5. Порядок размещения облигаций. Аукцион

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79)

5.1. Размещение выпуска облигаций осуществляется Банком России по поручению Министерства финансов Российской Федерации в форме аукциона, проводимого в Торговой системе, или по закрытой подписке. При этом под размещением облигаций по закрытой подписке понимается размещение, осуществляемое на основании договоров купли - продажи между Эмитентом и любым другим участником рынка облигаций без совершения этих сделок через Торговую систему.

Аукцион по размещению облигаций проводится в Торговой системе по правилам, предусмотренным для проведения вторичных торгов по облигациям, с учетом особенностей, установленных настоящим Разделом.

(п. 5.1 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.2. Исключен.- Указание ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У.

5.2. В режиме аукциона, помимо конкурентных заявок, Торговая система также принимает и неконкурентные заявки.

В неконкурентной заявке должны быть указаны:

- код дилера и общий код инвесторов, устанавливаемые в соответствии с Приложением N 1 настоящего Положения;

- направление сделки (всегда - покупка);

- количество денежных средств, направляемых на покупку облигаций;

- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Торговая система в момент подачи заявки также фиксирует время ее подачи.

(п. 5.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.3. Дата аукциона, объем выпуска, размер лимита по неконкурентным заявкам, время приема заявок и другие параметры выпуска объявляются Банком России не позднее чем за семь календарных дней до его проведения.

Часть вторая исключена. - Указание ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У.

(п. 5.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.5. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У.

5.4. На следующий день после получения поручения (письма) о дополнительной продаже очередного выпуска облигаций Банк России передает поручение в депозитарий на перечисление с раздела "в размещении" счета "депо" эмитента, предназначенного для размещения облигаций на аукционе, на раздел "в размещении" счета "депо" эмитента, предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период размещения облигаций в объеме, указанном в поручении (письме) Министерства финансов.

(введен Приказом ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.5. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок дилеры имеют право вводить в Торговую систему неограниченное число заявок (конкурентных и неконкурентных) на покупку облигаций либо от своего имени и за свой счет (заявка дилера), либо от своего имени за счет и по поручению инвестора (заявка инвестора).

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.6. Ввод заявок осуществляется с соблюдением следующих условий:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

- при приеме конкурентной заявки на покупку облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

- при приеме неконкурентной заявки на покупку облигаций Торговая система уменьшает денежную позицию дилера, указанную в данной заявке, на сумму денежных средств, которая указана в заявке. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- введенная конкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли - продажи облигаций на указанных в заявке условиях;

- введенная неконкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли - продажи облигаций на условиях средневзвешенной цены аукциона на сумму денежных средств, указанных в заявке. Порядок расчета средневзвешенной цены определяется в соответствии с Приложением N 11 к настоящему Положению. Количество приобретаемых облигаций рассчитывается, как целая часть от деления суммы денежных средств по данной заявке на сумму платежа по приобретению одной облигации, которая включает средневзвешенную цену, комиссионное вознаграждение.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.7. В течение времени ввода заявок любая заявка дилера может быть снята самим дилером. При этом соблюдается следующее условие:

- при снятии любой заявки на покупку облигаций (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.8. В течение времени приема заявок для целей контроля каждый дилер имеет возможность получить с помощью средств Торговой системы распечатку реестра введенных заявок с указанием всех реквизитов, относящихся к данной заявке.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.9. Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.10. По итогам приема заявок Банк России средствами Торговой системы формирует сводную ведомость поступивших заявок, оформленную в соответствии с Приложением N 5 к настоящему Положению.

Она подписывается представителем Банка России и передается представителю Министерства финансов Российской Федерации.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.11. До установленного времени объявления итогов аукциона Министерство финансов Российской Федерации в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи облигаций (далее - цену отсечения) и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок (далее - средневзвешенную цену) и передает Банку России поручение на удовлетворение заявок.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.12. В установленное время объявления торгов аукциона Банк России вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по цене отсечения.

При этом в качестве позиции "депо" указывается позиция, соответствующая разделу "в размещении" счета "депо" эмитента в депозитарии, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.13. Конкурентная заявка удовлетворяется в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения.

При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.16. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У.

5.14. При удовлетворении заявки (конкурентной или неконкурентной), поданной на покупку облигаций, Торговая система увеличивает значение позиции "депо", указанной в данной заявке, на количество облигаций, купленных в соответствии с заключенной сделкой.

Кроме того, при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку облигаций.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.18 - 5.22. Исключены. - Указание ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У.

5.15. Выписка из реестра сделок является подтверждением заключения договора купли - продажи облигаций между дилером и Министерством финансов РФ, действующим через Банк России.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.1996 N 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

5.24 - 5.25. Исключены. - Указание ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У.