2.3. Система регулирования рынка ценных бумаг и защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

2.3. Система регулирования рынка ценных бумаг

и защита прав и законных интересов инвесторов

на рынке ценных бумаг

Государственный контроль за функционированием рынка ценных бумаг как элемент системы государственного регулирования. Саморегулирование: роль и место в системе государственного регулирования рынка ценных бумаг. Лицензирование как способ регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Основные функции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган) по регулированию рынка ценных бумаг, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Основы организации Федерального органа. Региональные отделения Федерального органа: порядок создания, основные функции и права.

Определение саморегулируемой организации. Роль саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (саморегулируемая организация). Права саморегулируемой организации. Требования к саморегулируемой организации, являющейся организатором торговли.

Меры по осуществлению контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации в области рынка ценных бумаг. Структура системы надзора за исполнением законодательства Российской Федерации на рынке ценных бумаг. Роль Федерального органа и саморегулируемых организаций в системе надзора за соблюдением участниками рынка законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Требования законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов: ограничения на рынке ценных бумаг, в том числе связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг. Информирование Федеральным органом инвесторов о правонарушениях на рынке ценных бумаг, о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, аннулированных выпусках и выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия Федерального органа по вынесению предписаний в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг. Полномочия Федерального органа (регионального отделения) по наложению штрафов на юридических лиц, должностных лиц в случае нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Полномочия Федерального органа по защите прав и законных интересов инвесторов в судебном порядке.

Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями. Порядок рассмотрения саморегулируемыми организациями жалоб и заявлений инвесторов.

Виды административных правонарушений на рынке ценных бумаг и ответственность за их совершение.

Операции, подлежащие обязательному контролю со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг - брокеров, дилеров, управляющих. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также программы осуществления внутреннего контроля.

Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.