6. Порядок составления и предоставления контролером отчетов ГД

6.1. Контролер составляет и предоставляет ГД отчеты, предусмотренные настоящим разделом.

Формы отчетов устанавливаются отдельным внутренним документом Общества в области ПНИИИМР.

6.2. Отчет о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области ПНИИИМР.

Отчет содержит следующую информацию:

- описание обстоятельств, ставших поводом для выявления вероятности наступления события регуляторного риска в области ПНИИИМР;

- описание события, потенциальных последствий, возможный размер убытков и ответственности Общества и должностных лиц;

- описание действий, предпринятых для установления всех обстоятельств вероятных и (или) наступивших событий;

- необходимые меры реагирования для минимизации негативных последствий, также превентивные меры;

- иные сведения.

Отчет предоставляется по завершению контрольных процедур, в течение 15 рабочих дней со дня обнаружения вероятного и (или) наступившего события регуляторного риска в области ПНИИИМР, в простой письменной форме любым доступным способом, в том числе в виде электронного документа, направляемого по электронной почте.

В случае отсутствия вероятных и (или) наступивших событий регуляторного риска в области ПНИИИМР отчет не предоставляется.

6.3. Отчет о деятельности контролера

Отчет о деятельности контролера может содержать следующую информацию:

- о выявленных рисках и предложениях по управлению данными рисками;

- о проведенных проверках в области ПНИИИМР за отчетный период (с кратким описанием оснований проведения проверок, их результатах, принятых мерах и т.д.);

- о результатах реализации рекомендаций контролера по итогам контрольных мероприятий;

- о поступивших в течение отчетного периода обращениях, в том числе жалобах, запросах и заявлениях в области ПНИИИМР;

- об информировании Банка России о существенных событиях регуляторного риска в области ПНИИИМР (при наличии);

- о соблюдении структурными подразделениями, должностными лицами и работниками Общества Правил, иных внутренних документов Общества в области ПНИИИМР;

- предложения, направленные на совершенствование мероприятий по соблюдению требований в области ПНИИИМР, рекомендации по предупреждению нарушений в области НИИИМР, по повышению квалификации работников Общества, разработке новых либо актуализации действующих документов Общества в области ПНИИИМР и т.д.

Отчет предоставляется в течение двух месяцев с даты окончания отчетного периода (отчетным периодом является календарный год, начинающийся 1 января и заканчивающийся 31 декабря) путем его направления посредством ЕСЭД.

6.4. Отчет по внеплановым проверкам

В случае проведения внеплановых проверок согласно п. 4.5.6 Правил результаты выполнения контрольных процедур подлежат документальному оформлению. Отчет составляется в свободной форме и содержит в том числе выявленные нарушения, предпринятые контролером меры по минимизации выявленных рисков, рекомендации по управлению такими рисками. Отчет предоставляется ГД в течение пяти рабочих дней после завершения контрольных мероприятий путем его направления посредством ЕСЭД.

Отчет о результатах проведения внеплановой проверки может включаться в виде самостоятельного раздела в отчет о деятельности контролера в случаях совпадения сроков по их предоставлению.

6.5. Порядок хранения отчетов и материалов проверок должен обеспечивать систематизацию сохраняемых документов по периодам, а также иметь простой поиск и доступ к документам в случае отсутствия или увольнения исполнителя.