Приложение

к Указанию Банка России

от 25 марта 2026 года N 7310-У

"О порядке предоставления кредитными

организациями, филиалами иностранных

банков, через которые иностранные

банки осуществляют деятельность

на территории Российской Федерации,

по запросам уполномоченного органа

информации об операциях клиентов,

о бенефициарных владельцах клиентов

и информации о движении средств

по счетам (вкладам) клиентов"

ФОРМИРОВАНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
(ФИЛИАЛОМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ФИЛИАЛОМ ИНОСТРАННОГО
БАНКА, ЧЕРЕЗ КОТОРЫЙ ИНОСТРАННЫЙ БАНК ОСУЩЕСТВЛЯЕТ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
ВЛОЖЕНИЯ, СОДЕРЖАЩЕГО ПРЕДОСТАВЛЯЕМУЮ ИНФОРМАЦИЮ

1. В случае если уполномоченным органом запрашиваются заверенные копии гражданско-правовых договоров, сведения о гражданско-правовых договорах клиентов, копии заявлений на открытие (закрытие) счетов, копии паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности), сведения об операциях клиента с векселями при наличии у кредитной организации (филиала кредитной организации), филиала иностранного банка запрашиваемой информации, в качестве вложения направляется электронная копия запрашиваемого документа.

2. В случае если уполномоченным органом запрашиваются заверенные копии паспортов сделок, ведомости банковского контроля, справки о подтверждающих документах, в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий ведомость банковского контроля.

3. В случае если уполномоченным органом запрашиваются заверенные копии карточек с образцами подписей и оттиска печати, в качестве вложения направляется электронная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати.

4. В случае если уполномоченным органом запрашивается выписка за определенный в запросе уполномоченного органа период времени по операциям на счетах клиента (информация об операциях клиентов - физических лиц в виде расширенной выписки, предусмотренной абзацем вторым пункта 14 Положения), в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку (расширенную выписку) за определенный в запросе уполномоченного органа период времени по операциям на счетах клиента.

5. В случае если уполномоченным органом запрашиваются сведения о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица, за определенный в запросе уполномоченного органа период времени у кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся эмитентом банковской карты, с использованием которой совершалась операция, такой кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в качестве вложения направляется электронный документ, предусмотренный пунктом 4 настоящего приложения.

В случае получения указанного запроса уполномоченного органа кредитной организацией (филиалом кредитной организации), филиалом иностранного банка, не являющимися эмитентами банковской карты, с использованием которой совершалась операция, такими кредитной организацией (филиалом кредитной организации), филиалом иностранного банка в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий сведения об операциях, совершенных с использованием банковской карты.

6. В случае если уполномоченным органом запрашивается информация об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета, в качестве вложения направляется либо электронная копия исполненного на бумажном носителе распоряжения плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, либо электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета.

Электронный документ, содержащий указанную в абзаце первом настоящего пункта выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии документа.

7. В случае если уполномоченным органом запрашивается информация об операциях по переводу электронных денежных средств, в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку об операциях по переводу электронных денежных средств с участием физического лица.

Электронный документ, содержащий указанную в абзаце первом настоящего пункта выписку об операциях по переводу электронных денежных средств с участием физического лица, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии документа.

8. В случае если уполномоченным органом запрашивается информация о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета, в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, форма которого приведена в приложении 1 к Инструкции Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" <6>, при условии, что при ведении указанного электронного реестра кредитной организацией, филиалом иностранного банка в него включаются сведения о физических лицах, получаемые при проведении их идентификации.

--------------------------------

<6> Зарегистрирована Минюстом России 1 октября 2010 года, регистрационный N 18595, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 13 апреля 2016 года N 3994-У (зарегистрировано Минюстом России 19 мая 2016 года, регистрационный N 42154), от 22 февраля 2019 года N 5076-У (зарегистрировано Минюстом России 11 апреля 2019 года, регистрационный N 54348), от 28 сентября 2020 года N 5567-У (зарегистрировано Минюстом России 30 октября 2020 года, регистрационный N 60688), от 16 августа 2023 года N 6511-У (зарегистрировано Минюстом России 21 ноября 2023 года, регистрационный N 76047).

В указанную в абзаце первом настоящего пункта выписку включаются сведения об операциях с наличной иностранной валютой и чеками, совершенных физическим лицом, в отношении которого поступил запрос уполномоченного органа.

Электронный документ, содержащий указанную в абзаце первом настоящего пункта выписку из электронного реестра операций с наличной иностранной валютой и чеками, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии документа.

9. В случае если уполномоченным органом запрашиваются копии анкет (досье) клиентов кредитной организации (филиала кредитной организации), филиала иностранного банка, включая сведения о бенефициарных владельцах клиентов кредитной организации (филиала кредитной организации), филиала иностранного банка, в качестве вложения кредитной организацией (филиалом кредитной организации), филиалом иностранного банка (за исключением кредитной организации (филиала кредитной организации), филиала иностранного банка, предоставляющих информацию об операциях, совершенных с использованием банковской карты, эмитентом которой является иная кредитная организация (филиал кредитной организации), направляется либо электронная копия имеющегося у них единого формализованного документа, содержащего идентификационные сведения о клиенте, либо электронный документ, содержащий выписку из анкеты (досье) клиента.

10. В случае если уполномоченным органом запрашиваются сведения о лицах, являющихся владельцами сберегательных и депозитных сертификатов, в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку или иной документ, подтверждающие факт внесения записи о праве лица на сберегательный или депозитный сертификат в систему учета кредитной организации, или список лиц, являющихся владельцами сберегательных и депозитных сертификатов.