Приложение N 3. Форма запроса о предоставлении документов и информации

Приложение N 3

к Положению об организации

и осуществлении Адвокатской палатой

субъекта Российской Федерации

контроля в отношении адвокатов

в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

ФОРМА ЗАПРОСА О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ

Адвокатская палата субъекта Российской Федерации

ЗАПРОС

о предоставлении документов и информации

(запрашиваемые документы и сведения представляются только

в части, относящейся к предмету проверки и проверяемому

периоду, без раскрытия содержания конкретных поручений

доверителей, если такое раскрытие не предусмотрено законом)

N ___ от "__" ________ 20__ г.

В связи с проведением __________________________________ проверки на

основании распоряжения от "__" ________ 20__ г. N ___ просим представить

следующие документы и сведения, относящиеся к предмету проверки:

N	Перечень документов и сведений
1.	Документы, подтверждающие использование личного кабинета адвоката на официальном сайте Росфинмониторинга и ознакомление с обязательной информацией.
2.	Документы о назначении специального должностного лица (если назначение требуется) и документы о прохождении обучения.
3.	Актуальная редакция правил внутреннего контроля.
4.	Формы оценки риска клиента и поручения, формы НПК, журналы, реестры, мотивированные суждения и иные учетные материалы - в части, относящейся к предмету проверки.
5.	Пояснения по выявленным обстоятельствам и иные документы, указанные в приложении к запросу.

Форма представления: бумажные копии/электронные копии/заверенные

выписки/скриншоты/реестры/журналы.

Срок представления: до "__" ________ 20__ г.

Документы и сведения направляются по адресу электронной почты

_________________ либо иным способом, указанным в распоряжении о проведении

проверки.

Уполномоченное лицо ___________________/__________________