Порядок и сроки составления отчета по форме 0420528 "Уведомление о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", а также о прекращении их исполнения"

Порядок и сроки

составления отчета по форме 0420528 "Уведомление

о возложении на специализированный депозитарий исполнения

обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39

Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ

"Об инвестиционных фондах", а также о прекращении

их исполнения"

1. Отчет по форме 0420528 "Уведомление о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", а также о прекращении их исполнения" (далее - отчет по форме 0420528) составляется управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания) в случае заключения или расторжения управляющей компанией со специализированным депозитарием договора, на основании которого указанной управляющей компанией возложено исполнение обязанностей на специализированный депозитарий в соответствии с пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее соответственно - договор, Федеральный закон N 156-ФЗ) с соблюдением пунктов 14 - 24 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. Отчет по форме 0420528 составляется по состоянию на дату начала и дату прекращения исполнения специализированным депозитарием обязанностей на основании договора.

3. Показатели отчета по форме 0420528 раскрываются в разрезе каждого акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.

По группе аналитических признаков "Идентификатор инвестиционного фонда" в отношении паевого инвестиционного фонда указываются первые четыре цифры номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с реестром паевых инвестиционных фондов, порядок ведения которого предусмотрен пунктом 9 статьи 19 Федерального закона N 156-ФЗ (в отношении паевого инвестиционного фонда, имеющего номер правил доверительного управления 0097а-59837006, указывается значение "0097а", где буква "а" указывается на русском языке).

По группе аналитических признаков "Идентификатор инвестиционного фонда" в отношении акционерного инвестиционного фонда указывается номер лицензии на осуществление деятельности акционерного инвестиционного фонда в формате "XX-XXX-X-XXXXX", где "X" - цифра от 0 до 9.

4. По показателю "Полное фирменное наименование специализированного депозитария" указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария, указанного в пункте 1 настоящего Порядка.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) специализированного депозитария" указывается идентификационный номер налогоплательщика в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) специализированного депозитария, указанного в пункте 1 настоящего Порядка.

6. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария" указывается основной государственный регистрационный номер в соответствии с ЕГРЮЛ специализированного депозитария, указанного в пункте 1 настоящего Порядка.

7. По показателю "Дата заключения договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием" указывается дата заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка.

8. По показателю "Номер договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием" указывается номер договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка.

9. По показателю "Дата начала исполнения обязанностей специализированным депозитарием" указывается дата начала исполнения обязанностей по договору специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка.

10. По показателю "Дата прекращения исполнения обязанностей специализированным депозитарием" указывается дата прекращения исполнения обязанностей по договору специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка.

В случае если отчет по форме 0420528 составляется в связи с заключением договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка, информация по показателю "Дата прекращения исполнения обязанностей специализированным депозитарием" не заполняется.

11. По показателю "Дата расторжения договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием" указывается дата расторжения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка.

В случае если отчет по форме 0420528 составляется в связи с заключением договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка, информация по показателю "Дата расторжения договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием" не заполняется.

12. По показателю "Отчетная дата, с которой управляющая компания прекращает исполнять обязанность по расчету СЧА ПИФ" указывается дата, с которой управляющая компания прекращает исполнять обязанность по расчету стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, предусмотренную подпунктом 6.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона N 156-ФЗ. В отношении акционерного инвестиционного фонда показатель "Отчетная дата, с которой управляющая компания прекращает исполнять обязанность по расчету СЧА ПИФ" не заполняется.

13. По показателю "Отчетная дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету СЧА ПИФ" указывается дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда. В отношении акционерного инвестиционного фонда показатель "Отчетная дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету СЧА ПИФ" не заполняется.

В случае если отчет по форме 0420528 составляется в связи с заключением договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка, информация по показателю "Отчетная дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету СЧА ПИФ" не заполняется.

14. По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация о договоре, являющаяся, по решению управляющей компании, существенной.".