9. Требования к публичному раскрытию информации

Законодательством государства-члена должны быть установлены требования к порядку, срокам, объемам публичного раскрытия брокером информации о своей деятельности, включая информацию, затрагивающую права и интересы его клиентов, а также требования к обеспечению доступности, актуальности, прозрачности и полноты раскрываемых сведений.

Раскрытие информации должно осуществляться в том числе с использованием технологий сети "Интернет".

Примечание. В настоящем документе содержатся ссылки на следующие принципы Целей и принципов регулирования рынка ценных бумаг Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO OPSR):

Принцип 29: регулирование должно предъявлять минимальные стандарты к допуску рыночных посредников на рынок ценных бумаг;

Принцип 30: к рыночным посредникам должны предъявляться требования по величине первоначального и текущего капитала, а также иные требования пруденциального характера, соответствующие рискам, принимаемым на себя такими посредниками;

Принцип 31: к рыночным посредникам должны предъявляться требования по созданию системы внутреннего контроля за соблюдением стандартов по внутренней организации и операционной деятельности в целях защиты интересов клиентов и их активов, а также обеспечения надлежащего контроля за рисками, через которые менеджмент рыночного посредника принимает на себя обязательства по данным вопросам;

Принцип 32: должны быть предусмотрены процедуры борьбы с последствиями несостоятельности рыночного посредника, направленные на снижение вреда и убытков инвесторов, а также системного риска.