8.1. Требования к взаимодействию с регулятором

Законодательством государства-члена в отношении процедур, регламентов и периодичности взаимодействия брокеров с регулятором должны устанавливаться нормы, обеспечивающие регулятору возможность постоянного мониторинга надлежащего функционирования брокеров, соблюдения ими установленных законодательством государства-члена требований, в том числе в отношении финансового положения, достаточности собственных средств, их учредителей, акционеров, руководителей и работников.

Требования к отчетности, представляемой брокером регулятору, ее перечень, формы, состав, объем, порядок, сроки и периодичность должны быть установлены законодательством государства-члена.

В целях повышения эффективности проводимого регулятором контроля (надзора) за деятельностью брокеров (включая принятие регулятором решений в рамках такого контроля (надзора)) посредством проведения мониторинга деятельности брокеров на предмет соответствия требованиям законодательства государства-члена, выявления рисков в деятельности брокеров может использоваться институт кураторства. Кураторами являются работники регулятора, в обязанности которых входит осуществление контроля (надзора) за деятельностью брокеров, а также проведение мониторинга деятельности конкретных брокеров.

Взаимодействие регулятора и брокера может осуществляться посредством технологий информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") и личных кабинетов на официальном информационном ресурсе регулятора в сети "Интернет". Так, посредством использования личных кабинетов брокеров на официальном информационном ресурсе регулятора в сети "Интернет" могут быть налажены представление отчетности и обмен документами, в том числе процессуальными документами, запросами и предписаниями.