Подготовлена редакция документа с изменениями, не вступившими в силу
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У (ред. от 10.11.2025) "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о...

Месячная

17

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

Месячная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409101)

17(1)

Отчет о финансовых результатах кредитной организации

Месячная:

кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Квартальная:

банки с базовой лицензией и небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409102)

(введено Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

18

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409110)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

19

Отдельные показатели кредитного риска по кредитам, предоставленным юридическим лицам

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, - не позднее двадцать пятого рабочего дня после дня окончания отчетного месяца.

С 1 июля 2024 года - не позднее двадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409112)

20

Информация о расчете величины кредитного риска с применением банковских методик управления кредитным риском и моделей количественной оценки кредитного риска (код формы по ОКУД 0409113)

Банки, получившие разрешение на применение подхода на основе внутренних рейтингов в соответствии с главой 6 Указания Банка России от 13 июня 2023 года N 6445-У "О порядке получения разрешения на применение банковских методик управления кредитным риском и моделей количественной оценки кредитного риска, а также порядке оценки их качества" <1> (далее - разрешение на применение ПВР), - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(в ред. Указаний Банка России от 10.07.2024 N 6800-У, от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 13 ноября 2023 года, регистрационный N 75923.

(сноска в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

21

Информация о результатах применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков

Банки, получившие разрешение на применение ПВР, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Раздел 4 и подраздел 7.2 - банки, получившие разрешение на применение ПВР, - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409114)

22

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

Отчет (за исключением разделов 1.2 и 1.3) составляется по кредитной организации (банковской группе) в целом и представляется в Банк России:

кредитными организациями (включая расчетные небанковские кредитные организации, небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, кредитные организации - расчетные депозитарии), за исключением банков с базовой лицензией, головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, и небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головными кредитными организациями банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитными организациями - участниками банковских групп, которые, в свою очередь, являются головными кредитными организациями банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп, при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников согласно пункту 1.3 Положения Банка России от 15 июля 2020 года N 729-П "О методике определения собственных средств (капитала) и обязательных нормативов, надбавок к нормативам достаточности капитала, числовых значениях обязательных нормативов и размерах (лимитах) открытых валютных позиций банковских групп" <1> либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп, в силу их несущественности (далее - головные кредитные организации субгрупп), - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409115)

головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головными кредитными организациями банковских групп, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головными кредитными организациями субгрупп - по состоянию на 1 января - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием.

Раздел 1.2 составляется по кредитной организации (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и кредитных организаций - расчетных депозитариев) в целом и представляется в Банк России:

кредитными организациями (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, и небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием.

Раздел 1.3 составляется небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами и кредитными организациями - расчетными депозитариями и представляется в Банк России по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 7 октября 2020 года, регистрационный N 60292, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 20 апреля 2021 года N 5783-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный N 63866), от 24 декабря 2021 года N 6040-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2022 года, регистрационный N 67014), от 17 апреля 2023 года N 6412-У (зарегистрировано Минюстом России 23 мая 2023 года, регистрационный N 73399).

23

Данные о концентрации кредитного риска

Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - по состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409118)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

24

Данные о максимальной доходности по вкладам физических лиц

Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409119)

25

Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III")

По состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем:

кредитные организации (кроме небанковских кредитных организаций) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409122)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

26

Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением банков, получивших разрешение на применение ПВР, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банки, получившие разрешение на применение ПВР, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409123)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

27

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

Месячная (в сводном виде) и квартальная (в разрезе видов валют) (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным периодом):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

банки с базовой лицензией - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409125)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

28

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией физическим лицам

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), за исключением расчетных небанковских кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409128)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

29

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам, о текущих счетах физических лиц и банковских счетах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Раздел 1

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Разделы 2 и 3

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409129)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

30

Информация об обязательных нормативах и других показателях деятельности кредитной организации

Разделы 1 - 5

Настоящее Указание

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

(код формы по ОКУД 0409135)

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием.

Абзацы восьмой - десятый утратили силу. - Указание Банка России от 10.11.2025 N 7234-У

Раздел 7

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации, за исключением головных кредитных организаций банковских групп, составляющих отчетность по форме 0409805, банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Раздел 8

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации, за исключением банков с базовой лицензией, небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Разделы 9 и 10

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации, за исключением небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

(в ред. Указаний Банка России от 17.04.2025 N 7047-У, от 10.11.2025 N 7234-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

30(1)

Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива краткосрочной ликвидности

Системно значимые кредитные организации, в отношении которых пунктом 1.2 Положения Банка России от 31 июля 2025 года N 864-П "О порядке расчета системно значимыми кредитными организациями норматива краткосрочной ликвидности, о его предельном значении и об осуществлении Банком России надзора за их соблюдением" <1> (далее - Положение Банка России N 864-П) установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н27, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Системно значимые кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, в отношении которых пунктом 1.2 Положения Банка России N 864-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н26, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание;

Положение Банка России N 864-П

(код формы по ОКУД 0409136)

(введено Указанием Банка России от 10.11.2025 N 7234-У)

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 26 сентября 2025 года, регистрационный N 83667.

(сноска введена Указанием Банка России от 10.11.2025 N 7234-У)

31

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

Отчет (кроме раздела 1.2) составляется по кредитной организации в целом (за исключением банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным периодом, и представляется в Банк России:

кредитными организациями (включая расчетные небанковские кредитные организациями и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Раздел 1.2 Отчета составляется по кредитной организации в целом (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, кредитных организаций - расчетных депозитариев) по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным периодом, и представляется в Банк России:

кредитными организациями (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, банков с базовой лицензией, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией при наличии условных обязательств кредитного характера, резерв на возможные потери по которым формируется в соответствии с Указанием Банка России N 7046-У, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409155)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

32

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

По состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), за исключением банков с базовой лицензией, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банки с базовой лицензией - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409157)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

33

Отчет о наличном денежном обороте

Месячная:

головные офисы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, не осуществляющих кассовые операции), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409202)

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов.

Полугодовая:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

34

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", банками-нерезидентами, в том числе иностранными банками, осуществляющими деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы

Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409257)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

35

Сведения о привлеченных средствах

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409302)

36

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409303)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

37

Сведения о предметах залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - в течение 20 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409310)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

38

Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции):

месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

раздел 1 - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

раздел 3 - не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

квартальная (разделы 2 и 5) (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом) - не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

полугодовая (раздел 4) (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным полугодием) - не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409316)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

39

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады

Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409345)

40

Утратило силу с 1 января 2026 года. - Указание Банка России от 17.04.2025 N 7047-У

(см. текст в предыдущей редакции)

41

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

Уполномоченные банки:

не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409401)

42

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации

Уполномоченные банки:

не позднее девятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409402)

43

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

Раздел 1

Уполномоченные банки - не позднее первого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

Раздел 2

Уполномоченные банки (за исключением уполномоченных банков, являющихся небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами) - не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

По состоянию на 1 января - не позднее пятого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409404)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

43(1)

Сведения о трансграничных переводах физических лиц

Уполномоченные банки:

не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409407)

(введено Указанием Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

44

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями, вкладами в имущество и цифровыми финансовыми активами, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

Кредитные организации:

не позднее шестнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее первого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409405)

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

45

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409501)

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием

46

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409601)

47

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409603)

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием

48

Отчет об операциях с драгоценными металлами и монетами, содержащими драгоценные металлы

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409610)

49

Отчет об открытых позициях по валютному риску

Раздел 1 ежемесячно:

банками с универсальной лицензией - за последнее число отчетного месяца и за каждый операционный день в течение отчетного месяца - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией и небанковскими кредитными организациями, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - за последнее число отчетного месяца и при наличии превышений размеров (лимитов) открытых позиций по валютному риску (далее - ОВП) за каждый операционный день в течение отчетного месяца, в который у кредитной организации имелись такие превышения, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Раздел 2 ежемесячно за последнее число отчетного месяца:

кредитными организациями, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Раздел 3 ежемесячно за каждый операционный день в течение отчетного месяца, за который у кредитной организации имелось превышение (превышения) размеров (лимитов) ОВП:

банками с универсальной лицензией - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией и небанковскими кредитными организациями, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409634)

Раздел 4 ежемесячно за последнее число отчетного месяца:

кредитными организациями, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Раздел 5 с периодичностью, установленной абзацами вторым и третьим пункта 4.6 Инструкции Банка России от 10 января 2024 года N 213-И "Об открытых позициях кредитных организаций по валютному риску" <1> (далее - Инструкция Банка России N 213-И):

кредитными организациями, за исключением небанковской кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - за каждый операционный день превышений, указанных в абзаце третьем пункта 4.5 Инструкции Банка России N 213-И, - не позднее чем через 10 рабочих дней после дня возникновения оснований для представления раздела 5 в соответствии с абзацем третьим пункта 4.5 Инструкции Банка России N 213-И.

Раздел 5 с периодичностью, установленной абзацами вторым и третьим пункта 17 Указания Банка России от 16 октября 2024 года N 6902-У "О размерах и порядке учета открытой позиции кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, и небанковской кредитной организации - центрального контрагента по валютному риску, требованиях к деятельности кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, и небанковской кредитной организации - центрального контрагента при осуществлении учета открытой позиции по валютному риску" <2> (далее - Указание Банка России N 6902-У):

небанковской кредитной организацией, которой присвоен статус центрального депозитария, и небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами - за каждый операционный день превышений, указанных в абзаце третьем пункта 16 Указания Банка России N 6902-У, - не позднее чем через 10 рабочих дней после дня возникновения оснований для представления раздела 5 в соответствии с абзацем третьим пункта 16 Указания Банка России N 6902-У.

Разделы 1 и 2 на консолидированной основе:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:

головными кредитными организациями банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также головными кредитными организациями субгрупп - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января:

головными кредитными организациями банковских групп, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головными кредитными организациями субгрупп - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным кварталом

(в ред. Указания Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

<1> Зарегистрирована Минюстом России 18 апреля 2024 года, регистрационный N 77929.

(сноска введена Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

<2> Зарегистрировано Минюстом России 20 декабря 2024 года, регистрационный N 80655.

(сноска введена Указанием Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

50

Сведения о деятельности квалифицированного центрального контрагента и сведения о концентрации кредитного риска центрального контрагента

Квалифицированные центральные контрагенты и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, не являющиеся квалифицированными центральными контрагентами, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем (отчетным кварталом), - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (отчетным кварталом)

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409703)

51

Сведения об объемах внебиржевых сделок

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), за исключением кредитных организаций - профессиональных участников, не определивших ни по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1> (далее соответственно - Положение Банка России N 481-П, показатели деятельности), в качестве годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых кредитной организацией - профессиональным участником видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, включая банки с базовой лицензией, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации - профессиональные участники, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, включая банки с базовой лицензией, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409706)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный N 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный N 43030), от 20 сентября 2017 года N 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный N 48630), от 17 декабря 2018 года N 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный N 53485), от 16 декабря 2020 года N 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный N 62231).

52

Сведения об осуществлении депозитарной деятельности и деятельности по инвестиционному консультированию

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление депозитарной деятельности, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409707)

53

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409710)

54

Отчет по ценным бумагам и цифровым правам

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации):

по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее десятого рабочего дня по окончании предыдущего года

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409711)

55

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, но не имеющие статуса центрального контрагента, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409716)

56

Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409720)

57

Сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

По состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, определившие хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в графе 4 или графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, - в составе разделов 1 - 11;

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, указанные в абзаце десятом подпункта 2.1.11 пункта 2.11 Положения Банка России N 481-П, - в составе разделов 1 - 11;

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в графе 4 или графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг в текущем или предыдущем календарном году получили впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, - в следующем порядке:

разделы 1 - 3 - за январь, февраль, апрель, май, июль, август, октябрь, ноябрь по состоянию на 1 февраля, 1 марта, 1 мая, 1 июня, 1 августа, 1 сентября, 1 ноября и 1 декабря;

разделы 1 - 11 - за март, июнь, сентябрь и декабрь по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября и 1 января

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409724)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

58

Сведения о деятельности оператора товарных поставок, взаимодействующего с небанковской кредитной организацией, осуществляющей клиринговую деятельность

Небанковские кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, правила клиринга которых предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409726)

58(1)

Отчет по заблокированным ценным бумагам

Кредитные организации, включая небанковские кредитные организации, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409718)

(введено Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У; в ред. Указания Банка

России от 17.04.2025 N 7047-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

58(1-2)

Сведения о маржинальных сделках клиентов кредитной организации, находящихся на брокерском обслуживании

Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем):

кредитные организации - профессиональные участниками рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности (за исключением кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, не определивших ни по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России N 481-П, в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника, указанный в графе 4 или графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших в текущем или предыдущем календарном году впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг), - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409725)

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника, указанный в графе 4 или графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие в текущем или предыдущем календарном году впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По требованию Банка России - по состоянию на указанную в письменном требовании Банка России дату - не позднее 5 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

(введено Указанием Банка России от 17.04.2025 N 7047-У)

58(2)

Сведения об обязательных нормативах центрального депозитария

Небанковская кредитная организация, которой присвоен статус центрального депозитария, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409730)

(введено Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

58(3)

Информация о событиях реализации рисков в центральном контрагенте и центральном депозитарии

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты и небанковская кредитная организация, которой присвоен статус центрального депозитария, в том числе осуществляющая деятельность репозитария, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

(код формы по ОКУД 0409731)

(введено Указанием Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

59

Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы

Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (начиная с отчетного периода, следующего за месяцем заключения договора об оказании услуг платежной инфраструктуры с оператором платежной системы);

кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (начиная с отчетного периода, следующего за месяцем, в котором информация о привлеченных ими для оказания услуг платежной инфраструктуры операторов услуг платежной инфраструктуры, являющихся иностранными организациями, внесена в реестр операторов платежных систем)

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ);

Указание Банка России от 27 июня 2023 года N 6470-У "О формах, методиках составления, порядке и сроках представления отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств в Центральный банк Российской Федерации" <1> (далее - Указание Банка России N 6470-У)

(код формы по ОКУД 0403205)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 27 сентября 2023 года, регистрационный N 75347.

(сноска в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

60

Общие сведения о деятельности специализированного депозитария

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца

Указание Банка России N 6270-У

(код формы по ОКУД 0420860)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

61

Общие сведения о специализированном депозитарии

Месячная (разделы 1 - 3, 5):

кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

Годовая (раздел 4):

кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 45 календарных дней после дня окончания отчетного года.

На нерегулярной основе (раздел 4):

кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 5 рабочих дней после дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 4

Указание Банка России N 6270-У

(код формы по ОКУД 0420861)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

62

Сведения о работниках специализированного депозитария

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца

Указание Банка России N 6270-У

(код формы по ОКУД 0420862)

(в ред. Указания Банка России от 10.07.2024 N 6800-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

63

Отчет об ипотечном покрытии

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца

Указание Банка России N 6270-У

(код формы по ОКУД 0420863)

64

Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 5 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца

Указание Банка России N 6270-У

(код формы по ОКУД 0420866)

65

Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца

Указание Банка России N 6270-У

(код формы по ОКУД 0420868)

66

Информация для расчета размера обязательных резервов

Данные о среднемесячных остатках балансовых счетов для расчета размера обязательных резервов:

банки с универсальной лицензией, небанковские кредитные организации - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России:

кредитные организации, которым предоставлена отсрочка (рассрочка) по внесению суммы недовнесенных средств в обязательные резервы, депонируемые в Банке России, - на двенадцатый рабочий день месяца, следующего за отчетным месяцем

Положение Банка России от 11 января 2021 года N 753-П "Об обязательных резервах кредитных организаций" <1>

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 28 мая 2021 года, регистрационный N 63663, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 21 сентября 2021 года N 5939-У (зарегистрировано Минюстом России 23 сентября 2021 года, регистрационный N 65105), от 6 декабря 2021 года N 6005-У (зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2022 года, регистрационный N 67723), от 23 января 2023 года N 6360-У (зарегистрировано Минюстом России 16 марта 2023 года, регистрационный N 72610).

Два раза в месяц Квартальная