Глава 2. Составление Отчета

2.1. В графе 1 указывается номер строки. Номер последней строки должен соответствовать количеству строк, указываемому в соответствующем поле в конце Отчета.

2.2. В графе 2 для эмиссионных ценных бумаг указывается международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (далее - код ISIN). При отсутствии кода ISIN указывается код, присвоенный национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов филиала иностранного банка, а также кодов, присвоенных организациями, не являющимися национальными регистрационными агентствами или другими заменяющими их организациями.

Для неэмиссионных ценных бумаг допускается использование кодов (номеров), присвоенных организациями, не являющимися регистрационными, а также присвоенных филиалом иностранного банка для их учета.

2.3. В целях составления Отчета в графе 3 указывается один из следующих кодов:

2.4. В целях составления Отчета в графе 4 указывается наименование нерезидента-эмитента на английском языке (в случае отсутствия - наименование на русском языке или наименование в латинской транслитерации).

По депозитарным распискам указывается наименование нерезидента - эмитента ценных бумаг, являющихся базисным активом для депозитарных расписок, а не наименование банка (депозитария), выпустившего депозитарные расписки.

2.5. В графе 5 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) юридического лица. В отношении клиентов, являющихся физическими лицами, графа 5 не заполняется.

2.6. В графе 6 указываются первые два разряда кода Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО), соответствующего адресу регистрации по месту жительства (месту пребывания) клиента - физического лица на территории Российской Федерации. При отсутствии у клиента - физического лица адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указываются первые два разряда кода ОКАТО, присвоенного филиалу иностранного банка.

В случае если адресом регистрации по месту жительства (месту пребывания) клиента - физического лица (адресом филиала иностранного банка) является автономный округ (кроме Чукотского автономного округа), указывается один из следующих кодов:

В отношении клиентов, являющихся юридическими лицами, графа 6 не заполняется.

2.7. В графе 7 указывается количество ценных бумаг в штуках. Количество дробных ценных бумаг указывается с округлением до шести знаков после запятой по правилам математического округления.

2.8. В графе 8 указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ). При отсутствии номинала ценной бумаги указывается валюта, определенная условиями эмиссии. В случае если валюта ценной бумаги не определена условиями эмиссии, указывается код валюты, в которой будут производиться выплаты владельцам ценных бумаг в соответствии с решением о выпуске. В случае отсутствия этой информации указывается код валюты страны эмитента ценных бумаг.

Для паев инвестиционных фондов указывается код валюты выпуска. Для депозитарных расписок указывается код валюты, в которой номинированы ценные бумаги, являющиеся базисным активом для расписок. В случае отсутствия такой информации указывается код валюты страны места нахождения эмитента ценных бумаг, являющихся базисным активом для депозитарных расписок.

2.9. В графе 9 указывается номинальная цена одной ценной бумаги в единицах валюты, указанной в графе 8, с округлением до шести знаков после запятой по правилам математического округления. Для ценных бумаг, у которых согласно проспекту ценных бумаг отсутствует номинальная стоимость, а также для финансовых инструментов с кодами "SHS7", "DR2", "OTHER", указанными в графе 3, проставляется 0 (ноль).

2.10. В графе 10 указывается рыночная цена одной ценной бумаги в единицах валюты, указанной в графе 8, с округлением до шести знаков после запятой по правилам математического округления.

2.11. В графе 11 указывается номинальная стоимость пакета ценных бумаг в единицах валюты, указанной в графе 8, с округлением до шести знаков после запятой по правилам математического округления. Номинальная стоимость пакета ценных бумаг рассчитывается как произведение номинальной цены одной ценной бумаги, указанной в графе 9, и количества ценных бумаг, указанного в графе 7.

2.12. В графе 12 указывается рыночная стоимость пакета ценных бумаг в единицах валюты, указанной в графе 8, с округлением до шести знаков после запятой по правилам математического округления. Рыночная стоимость пакета ценных бумаг рассчитывается как произведение рыночной цены одной ценной бумаги, указанной в графе 10, и количества ценных бумаг, указанного в графе 7.

2.13. В графе 13 указывается одно из следующих значений:

регистрационный номер кредитной организации (филиала иностранного банка), в депозитарии которой (которого) осуществляется хранение (учет) ценных бумаг, в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (в соответствии с реестром лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ);

код 964 - для ВЭБ.РФ;

идентификационный номер налогоплательщика иного депозитария-резидента, осуществляющего хранение (учет) ценных бумаг;

код 9999 - при хранении (учете) ценных бумаг у нерезидентов, в том числе для долей в уставном капитале нерезидентов, которые учитываются или хранятся в документарном виде у нерезидентов;

код 8888 - для ценных бумаг, переданных филиалом иностранного банка по операциям на возвратной основе без прекращения признания ценных бумаг, совершенным в собственных интересах филиала иностранного банка;

код 0 - в иных случаях, в том числе для документарных ценных бумаг, находящихся на хранении в филиале иностранного банка, включая векселя, депозитные сертификаты и тому подобное.

2.14. В графе 14 указывается один из кодов, характеризующих состояние ценных бумаг, находящихся на хранении, учете в филиале иностранного банка: