Глава 2. Составление подраздела 1.1 раздела 1 Отчета

2.1. В подразделе 1.1 раздела 1 Отчета (далее - подраздел 1.1) указываются сведения о депозитарной деятельности иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, в том числе сведения о количестве депонентов иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, имеющих действующие депозитарные договоры на конец месяца, за который составляется Отчет.

В случае если у депонента имеется несколько действующих депозитарных договоров на конец месяца, за который составляется Отчет, при подсчете количества клиентов он учитывается однократно.

2.2. В графе 1 подраздела 1.1 указывается тип клиента с использованием следующих кодов:

2.3. В графе 2 подраздела 1.1 указывается статус клиента с использованием следующих кодов:

В целях составления Отчета к активным клиентам относятся клиенты, имеющие действующие депозитарные договоры, по счетам депо которых совершена как минимум одна депозитарная операция по поручению клиента или его представителя, изменяющая остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии, за отчетный месяц.

2.4. В графе 3 подраздела 1.1 указывается цифровой код страны, резидентом которой является клиент, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

В графе 3 подраздела 1.1 в следующих случаях указываются коды:

643 - для клиентов - резидентов Российской Федерации;

995 - для хозяйственных обществ со статусом международной компании, зарегистрированных в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (далее - Федеральный закон N 290-ФЗ);

996 - для хозяйственных обществ со статусом международной компании, зарегистрированных в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ;

код страны материнской компании - для филиалов иностранных юридических лиц, расположенных на территории Российской Федерации. В случае если страна материнской компании неизвестна, указывается код 997;

998 - для международных организаций;

999 - в случае отсутствия данных о стране нерезидента.

В случае если клиент зарегистрирован на территории города Байконура, в целях составления Отчета в графе 3 подраздела 1.1 указывается код 643, при этом в графе 4 подраздела 1.1 указывается значение 55.

2.5. В графе 4 подраздела 1.1 для клиентов-резидентов, а также для хозяйственных обществ со статусом международной компании, зарегистрированных в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона 290-ФЗ (далее - международные компании) (в графе 3 подраздела 1.1 отражен код 643, 995 или 996 соответственно), указываются в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого зарегистрирован клиент (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации - для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов). В случае невозможности определить субъект Российской Федерации, на территории которого зарегистрирован клиент, а также для клиентов-нерезидентов, за исключением международных компаний, указывается значение 00. В случае если лицо зарегистрировано вне территории Российской Федерации, на территории города Байконура, указывается значение 55.

2.6. В графе 5 подраздела 1.1 указывается общее количество депонентов по депозитарным договорам на конец отчетного месяца.