5.18. Способы и формы документального фиксирования сведений, получаемых АО в результате идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца

Сведения, полученные АО в результате идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, документально фиксируются в анкете (Приложения NN 5 - 8 к настоящим ПВК).

Заполнение анкеты возлагается на сотрудника, ответственного за идентификацию Клиента.

Анкета может заполняться (формироваться) на бумажном носителе или в электронном виде.

В случае формирования анкеты в электронном виде, когда по операциям (сделкам) Клиента составляется внутреннее сообщение, либо служебная записка, в порядке, предусмотренном настоящими ПВК, в целях формирования пакета документов по операции (сделке) Клиента и дальнейшего рассмотрения уполномоченными лицами АО анкета клиента при необходимости переносится на бумажный носитель. Анкета клиента переносится на бумажный носитель также в случае предоставления информации по запросу РФМ. Анкета клиента, перенесенная на бумажный носитель, заверяется подписью ответственного сотрудника АО.

Полученные АО при проведении идентификации копии документов приобщаются к анкете.

Документы, составляемые и получаемые АО при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, формируются на бумажном носителе или в электронном виде в досье клиента.

При обновлении информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце формируется новая анкета, которая приобщается к досье клиента.

Для подтверждения достоверности сведений, полученных при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, обновления информации может использоваться, в том числе сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.

Это сервис МВД России, доступный юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям. Кроме того, может использоваться функционал федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" в части проверки действительности паспорта гражданина Российской Федерации.

Сотрудник может проверить действительность паспорта физического лица (клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца) посредством личного аккаунта на портале Госуслуг.

Проверка производится в режиме онлайн:

1. Открывается сервис Госуслуг (https://www.gosuslugi.ru/621102/1/form).

2. Вводится серия и номер паспорта.

3. Вводится указанные в документе фамилия и имя.

4. Нажимается "Продолжить".

Результат проверки:

статус "действительный" - паспорт гражданина Российской Федерации с такими данными оформлялся и является действующим,

статус "недействительный" - паспорт гражданина Российской Федерации просрочен,

статус "данные не найдены" - паспорт гражданина Российской Федерации с такими данными не оформлялся.