5.15. Проверка наличия или отсутствия в отношении Клиента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

При оценке и утверждении нового Клиента и задания, а также при оценке и утверждении продолжения сотрудничества с существующим Клиентом, АО должна проверить наличие или отсутствие в отношении Клиента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев сведений:

- в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

- в Перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;

- в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, принятых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности, в соответствии с пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона N 115-ФЗ.

При проведении проверок используются сведения, актуальные на дату такой проверки.

В случае, если при приеме Клиента сотрудник АО, выполняющего функции по идентификации, обнаружил совпадение идентификационных данных Клиента, Представителя Клиента и (или) Выгодоприобретателя, а также Бенефициарного владельца Клиента с идентификационными данными лица, включенного в вышеуказанные Перечни, сотрудник незамедлительно информирует СДЛ о таком совпадении.

Наличие Клиента, Представителя Клиента и (или) Выгодоприобретателя, а также Бенефициарного владельца Клиента в Перечнях РФМ может являться основанием для прекращения приема Клиента и отказа Клиенту в оказании Услуг.

5.16. (ДТ) АО обязаны принимать меры по выявлению среди своих клиентов, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

5.17. (ДТ) АО обязаны принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди сторон по операциям (включая своих клиентов):

а) юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых подлежат применению меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

б) физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых подлежат применению меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

в) физических или юридических лиц, чьи операции с денежными средствами или иным имуществом приостановлены по решению суда.