IX. Условия заключения договоров займа ценных бумаг

103. Федеральное казначейство передает в заем ценные бумаги кредитной организации, передавшей их в соответствии с настоящим Порядком Федеральному казначейству по первой части договора репо, заключая с кредитной организацией договор займа ценных бумаг.

104. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется Федеральным казначейством с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.

105. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется на основании решения о заключении договоров займа ценных бумаг, принимаемого Федеральным казначейством.

Решение о заключении договоров займа ценных бумаг включает:

а) процентную ставку по договорам займа ценных бумаг фиксированную или плавающую. При заключении договора займа ценных бумаг по фиксированной процентной ставке - минимальную фиксированную процентную ставку, по плавающей процентной ставке - минимальную базовую процентную ставку;

б) условия заключения договоров займа ценных бумаг (в том числе перечень ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры займа ценных бумаг, премию к рыночной цене ценной бумаги, возможность замены ценных бумаг);

в) максимальное количество заявок на заключение договоров займа ценных бумаг от одной кредитной организации;

г) расписание заключения договоров займа ценных бумаг.

106. Федеральное казначейство перед заключением договоров займа ценных бумаг:

а) размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию, указанную в пункте 105 настоящего Порядка;

б) определяет кредитные организации, соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.

Федеральное казначейство не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией в случае несоответствия кредитной организации требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.

107. Кредитная организация, соответствующая требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил, планирующая заключить договор займа ценных бумаг, направляет Федеральному казначейству заявку на заключение договора займа ценных бумаг.

Заявка на заключение договора займа ценных бумаг от кредитной организации должна содержать:

- наименование отправителя;

- наименование получателя;

- дату заключения договора займа ценных бумаг;

- срок договора займа ценных бумаг в календарных днях;

- дату возврата займа (далее - дата исполнения договора займа ценных бумаг);

- процентную ставку по договору займа ценных бумаг. При заключении договора займа ценных бумаг по фиксированной процентной ставке - фиксированную процентную ставку, по плавающей процентной ставке - базовую процентную ставку;

- реквизиты ценных бумаг из перечня ценных бумаг, предусмотренного подпунктом "б" пункта 105 настоящего Порядка, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг;

- совокупную стоимость ценных бумаг (сумму займа), которые кредитная организация планирует получить по договору займа ценных бумаг;

- дополнительную информацию (указывается в случае необходимости).

Фиксированная процентная ставка или базовая процентная ставка, указываемая кредитной организацией в заявке, не может быть ниже минимальной фиксированной процентной ставки или минимальной базовой процентной ставки, установленной Федеральным казначейством в соответствии с пунктом 105 настоящего Порядка.

108. Федеральное казначейство принимает заявки от кредитных организаций на заключение договора займа ценных бумаг, осуществляет их рассмотрение и проверку на соответствие требованиям, предусмотренным пунктами 105 и 107 настоящего Порядка.

Федеральное казначейство не рассматривает заявки от кредитных организаций на заключение договора займа ценных бумаг, не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 105 и 107 настоящего Порядка.

Федеральное казначейство при получении заявки от кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг рассчитывает для кредитной организации лимит, в пределах которого кредитная организация вправе подавать заявку кредитной организации на заключение договора банковского депозита в ходе проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита (далее - Лимит на заявки), по формуле, определенной пунктом 43 Порядка работы по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утвержденного приказом Федерального казначейства от 27 апреля 2023 г. N 10н <3>.

--------------------------------

<3> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2023 г., регистрационный N 73704, с изменениями, внесенными приказами Федерального казначейства от 22 сентября 2023 г. N 20н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14 ноября 2023 г., регистрационный N 75946) и от 9 июля 2024 г. N 7н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 29 августа 2024 г., регистрационный N 79329).

Федеральное казначейство проверяет совокупную стоимость ценных бумаг, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг, указанную в заявке кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг, на не превышение Лимита на заявки.

Федеральное казначейство направляет кредитной организации, направившей заявку на заключение договора займа ценных бумаг, соответствующую требованиям, предусмотренным пунктами 105 и 107 настоящего Порядка, информацию о заключении договора займа ценных бумаг (встречную заявку), содержащую:

- наименование отправителя;

- наименование получателя;

- дату заключения договора займа ценных бумаг;

- срок договора займа ценных бумаг в календарных днях;

- дату исполнения договора займа ценных бумаг;

- процентную ставку по договору займа ценных бумаг. При заключении договора займа ценных бумаг по фиксированной процентной ставке - фиксированную процентную ставку, по плавающей процентной ставке - базовую процентную ставку, указанную в заявке на заключение договора займа ценных бумаг от кредитной организации;

- реквизиты ценных бумаг из перечня ценных бумаг, предусмотренного подпунктом "б" пункта 105 настоящего Порядка, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг;

- совокупную стоимость ценных бумаг (сумму займа), которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг;

- дополнительную информацию (указывается в случае необходимости).

В случае превышения совокупной стоимости ценных бумаг, которые кредитная организация планирует получить по договору займа ценных бумаг, указанной в заявке кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг, над Лимитом на заявки, Федеральное казначейство указывает в информации о заключении договора займа ценных бумаг совокупную стоимость ценных бумаг, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг, равную Лимиту на заявки.

109. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется в соответствии с настоящим Порядком, Генеральным соглашением, правилами биржи, привлекаемой Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления, Документами клиринговой организации и документами центрального депозитария.

Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении биржи и биржу о кредитных организациях, с которыми могут быть заключены договоры займа ценных бумаг.

Уведомление кредитных организаций о привлечении биржи осуществляется Федеральным казначейством путем размещения информации на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Договор займа ценных бумаг считается заключенным и ценные бумаги считаются переданными Федеральным казначейством кредитной организации по договору займа ценных бумаг в момент зачисления ценных бумаг на счет депо кредитной организации в центральном депозитарии.

110. Кредитная организация до заключения договоров займа ценных бумаг направляет в Федеральное казначейство доверенность или иной правоустанавливающий документ на право заключения договора займа ценных бумаг с Федеральным казначейством (при подписании руководителем кредитной организации не требуется) и обязуется в случае необходимости их своевременно актуализировать.

Федеральное казначейство до заключения договоров займа ценных бумаг проверяет актуальность документов, подтверждающих право на заключение договора займа ценных бумаг с Федеральным казначейством уполномоченными лицами кредитной организации.

В случае если право на заключение договора займа ценных бумаг с Федеральным казначейством уполномоченными лицами кредитной организации не подтверждено, Федеральное казначейство не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией.

Федеральное казначейство уведомляет биржу об уполномоченных лицах кредитных организаций, наделенных правом на заключение договора займа ценных бумаг.

111. Кредитная организация, планирующая заключить договор займа ценных бумаг, до его заключения:

предоставляет право на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу Федерального казначейства денежных средств с корреспондентского счета кредитной организации (субсчета) в Центральном банке Российской Федерации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени);

предоставляет право на списание Расчетной организацией, при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации, в пользу Федерального казначейства денежных средств со счетов кредитной организации, открытых в Расчетной организации, на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени);

предоставляет право на списание центральным депозитарием в пользу Федерального казначейства ценных бумаг, переданных по договорам займа ценных бумаг, со счетов депо кредитной организации, открытых в центральном депозитарии, без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг.

Кредитная организация предоставляет в Федеральное казначейство (территориальный орган Федерального казначейства) по месту заключения Генерального соглашения копии документов, подтверждающих предоставление указанного права.

112. Федеральное казначейство в случае непредставления кредитной организацией Федеральному казначейству (территориальному органу Федерального казначейства) копий документов, указанных в пункте 111 настоящего Порядка, не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией.

113. В случае решения Федерального казначейства о возможности замены ценных бумаг по договору займа ценных бумаг кредитная организация вправе осуществлять замену ценных бумаг, полученных по договору займа ценных бумаг, на другие ценные бумаги, переданные Федеральному казначейству по договорам репо.

Замена ценных бумаг по договору займа ценных бумаг осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.

В случае если договором займа ценных бумаг не предусмотрена возможность осуществлять замену полученных ценных бумаг на другие ценные бумаги, то по договору репо, по которому получены переданные в заем ценные бумаги, замена ценных бумаг не осуществляется по ценным бумагам, переданным в заем.

114. Федеральное казначейство по результатам заключения договоров займа ценных бумаг ежемесячно размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сводную информацию о результатах заключения договоров займа ценных бумаг <4>.

--------------------------------

<4> Пункт 52 Правил.

115. Договор займа ценных бумаг подлежит досрочному исполнению кредитной организацией в случае досрочного исполнения второй части договора репо, по которому полученные ценные бумаги переданы в заем, или по инициативе кредитной организации, или в иных случаях в соответствии с положениями настоящего Порядка.

В случае досрочного исполнения договора займа ценных бумаг сторона, инициирующая досрочное исполнение договора займа ценных бумаг, предварительно письменно уведомляет об этом другую сторону и клиринговую организацию не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения договора займа ценных бумаг, путем направления письменного уведомления о досрочном исполнении договора займа ценных бумаг в соответствии с Документами клиринговой организации.

116. В случае нарушения кредитной организацией условий настоящего Порядка и (или) договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг и (или) уплаты процентов за пользование займом кредитная организация обязана уплатить Федеральному казначейству неустойку (штрафы, пени).

Подтверждением нарушения кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг являются выписки со счета Федерального казначейства, предоставляемые соответственно Центральным банком Российской Федерации и (или) Расчетной организацией, выписка со счета депо Федерального казначейства, предоставляемая центральным депозитарием, и отчет, предоставляемый клиринговой организацией.

117. Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг уплачивается кредитной организацией Федеральному казначейству за каждый день просрочки исполнения обязательств.

Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг начисляется кредитной организации Федеральным казначейством в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг, установленный договором займа ценных бумаг, от суммы неисполненных обязательств.

Неустойка (штрафы, пени) начисляется за каждый день просрочки, начиная со дня, следующего за днем исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг, до дня фактического исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг включительно.

Если дни периода начисления неустойки (штрафы, пени) приходятся на календарные годы с различным количеством дней (365 и 366 дней), то начисление процентов за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, производится из расчета 366 календарных дней в году.

118. Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг уплачивается кредитной организацией Федеральному казначейству не позднее двадцати рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг.

Уплата неустойки (штрафы, пени) не освобождает кредитную организацию от исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг.

119. Федеральное казначейство информирует кредитную организацию о неустойке (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг, направляя кредитной организации не позднее пяти рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг письменное уведомление о неустойке (штрафы, пени) и порядке ее уплаты.

120. В случае нарушения кредитной организацией условия договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг центральный депозитарий проводит списание в пользу Федерального казначейства ценных бумаг в количестве, не возвращенном по договору займа ценных бумаг, со счетов депо кредитной организации, открытых в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета, в соответствии с документами, указанными в пункте 111 настоящего Порядка.

Федеральное казначейство в случае нарушения кредитной организацией условия договора займа ценных бумаг по уплате процентов за пользование займом и (или) неустойки (штрафы, пени) обращается в Центральный банк Российской Федерации и (или) Расчетную организацию (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу Федерального казначейства суммы неисполненных обязательств кредитной организации по договору займа ценных бумаг по уплате процентов за пользование займом и (или) неустойки (штрафы, пени) с корреспондентского счета кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) счетов кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения Федерального казначейства, без распоряжения владельца счета, в соответствии с документами, указанными в пункте 111 настоящего Порядка.

121. При взыскании Федеральным казначейством неисполненных обязательств кредитной организации по договору займа ценных бумаг и неустойки (штрафы, пени) Федеральное казначейство вправе использовать ценные бумаги, полученные от кредитной организации по договорам репо, для покрытия неисполненных обязательств кредитной организации.

122. Федеральное казначейство информирует кредитную организацию о проведенных операциях по взысканию неисполненных обязательств по договору займа ценных бумаг и неустойки (штрафы, пени), направляя кредитной организации не позднее пяти рабочих дней со дня взыскания неисполненных обязательств письменное уведомление о взыскании неисполненных обязательств с уведомлением о неустойке (штрафы, пени), указанным в пункте 119 настоящего Порядка.

123. В случае неисполнения кредитной организацией обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг, включая неустойку (штрафы, пени), Федеральное казначейство не заключает договоры репо и договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору, включая неустойку (штрафы, пени).

124. Федеральное казначейство в случае повторного в течение календарного года ненадлежащего исполнения кредитной организацией обязательства по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг и (или) уплаты процентов за пользование займом не заключает с кредитной организацией договоры займа ценных бумаг в течение шести месяцев со дня повторного нарушения.