VII. Документы специализированного депозитария

7.1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;

договора между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией;

учетной политики акционерного инвестиционного фонда;

банковских карточек акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании;

договоров акционерного инвестиционного фонда или его управляющей компании с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и акционерным инвестиционным фондом.

7.2. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

учетной политики паевого инвестиционного фонда;

банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

7.3. Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава негосударственного пенсионного фонда;

пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, а если негосударственный пенсионный фонд является страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, - также страховых правил;

особого порядка размещения средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, согласованного с Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации (если имеется);

учетной политики негосударственного пенсионного фонда;

банковских карточек негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний;

договора негосударственного пенсионного фонда с управляющей компанией (управляющими компаниями);

договоров негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда.

Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом.

7.4. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Пенсионным фондом Российской Федерации с управляющими компаниями;

банковских карточек управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений;

договоров управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение средствами пенсионных накоплений.

7.5. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен также располагать оригиналами или копиями следующих документов:

платежных документов, подтверждающих передачу Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющим компаниям;

уведомлений (требований) о перечислении средств пенсионных накоплений управляющими компаниями Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду в целях реализации прав застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

уведомлений о получении Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом средств, перечисленных управляющими компаниями в целях реализации прав застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

годовых планов перечисления управляющими компаниями Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений;

всех документов, направляемых Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом управляющим компаниям;

иных документов, предусмотренных договором об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию.

Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях Пенсионного фонда Российской Федерации с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и Пенсионным фондом Российской Федерации.

7.6. Специализированный депозитарий обязан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации хранить все поступающие ему документы, копии направляемых им уведомлений, а также журналы, ведение которых осуществляется специализированным депозитарием, составляемые им перечни имущества, результаты определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда и иные документы.

Хранение указанных в настоящем пункте документов осуществляется в электронной форме и (или) на бумажных носителях.

7.7. Специализированный депозитарий обязан предоставлять ревизионной комиссии (ревизору) акционерного инвестиционного фонда, аудитору паевого инвестиционного фонда, ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда документы, необходимые для их деятельности.

Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, обязан предоставлять аудитору, осуществляющему ежегодный аудит субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, документы, необходимые для его деятельности.