ФОРМА ОТЧЕТА N 1 О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ

Утверждена

Постановлением

Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 26.02.2004 N 04-8/пс

См. данную форму в MS-Word.

ФОРМА ОТЧЕТА N 1

О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ

НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <1>

Наименование управляющей компании ____________________________

Название инвестиционного портфеля ____________________________

Дата совершения сделок ____________________________

┌─────────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────────┐

│Вид цен- │Наимено- │Дата го-│Индивиду-│Наимено- │Вид │Фактичес-│Рыночная │Отклонение │

│ных бумаг│вание │сударст-│альный │вание │сделки │кая цена │цена цен-│цены сдел- │

│ │эмитента │венной │государ- │организа-│(прода-│сделки │ной бума-│ки от ры- │

│ │ценной │регист- │ственный │тора тор-│жа или │(рублей) │ги, рас- │ночной це- │

│ │бумаги │рации │регистра-│говли на │покуп- │ │считанная│ны ценной │

│ │(наиме- │выпуска │ционный │рынке │ка) │ │организа-│бумаги <2> │

│ │нование │ценных │номер │ценных │ │ │тором │(в процен- │

│ │имущест- │бумаг │выпуска │бумаг, │ │ │торговли │тах от ры- │

│ │венного │ │ценных │через │ │ │на рынке │ночной цены│

│ │комплек- │ │бумаг │которого │ │ │ценных │ценной бу- │

│ │са, право│ │ │соверше- │ │ │бумаг по │маги) │

│ │на долю │ │ │на сделка│ │ │окончании│ │

│ │которого │ │ │ │ │ │торгового│ │

│ │удостове-│ │ │ │ │ │дня │ │

│ │ряет цен-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ная бума-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │га) │ │ │ │ │ │ │ │

├─────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─────────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────────┘

Подпись уполномоченного лица

управляющей компании ________________

Подпись уполномоченного лица

специализированного депозитария ________________

--------------------------------

<1> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<2> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФОРМА ОТЧЕТА N 2 ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ