|
Направление реализации (раздел) 7.8. Осуществление функции по контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
|
Мероприятие 7.8.1. Организационное обеспечение осуществления функции по контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Обеспечены разработка и утверждение плана Федерального казначейства и ТОФК по осуществлению функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям (утвержден план Федерального казначейства и ТОФК по осуществлению функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, на планируемый год)
|
31 декабря
|
31 декабря
|
31 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ПД 21
|
|
2. Обеспечена разработка и утверждение программы проведения Федеральным казначейством профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений аудиторскими организациями, оказывающими аудиторские услуги общественно значимым организациям, обязательных требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на очередной год (приказ Федерального казначейства утвержден и размещен на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")
|
20 декабря
|
20 декабря
|
20 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ПД 21
|
|
Мероприятие 7.8.2.
Осуществление функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Осуществлены контрольные мероприятия по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям (акты проверок по результатам контрольных мероприятий, меры воздействия)
2. Обеспечены координация деятельности ТОФК по вопросам проверочной деятельности и осуществление методической поддержки ТОФК по вопросам контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (направлены письма в ТОФК)
3. Исполнена программа проведения Федеральным казначейством профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на очередной год (направлены письма в аудиторские организации, размещена информация на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")
|
31 декабря
|
31 декабря
|
31 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ПД 3
|
|
ПД 21
|
|
Мероприятие 7.8.3.
Обеспечение осуществления мониторинга и анализа деятельности в рамках контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Обеспечены проведение аналитической работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, и подготовка регулярных информационных отчетов, обеспечен сбор сведений для целей раскрытия информации об осуществлении контрольных (надзорных) мероприятий в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации (ежемесячная, ежеквартальная, полугодовая, годовая аналитическая информация)
|
31 декабря
|
31 декабря
|
31 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
-
|
|
2. Обеспечено обобщение правоприменительной практики Федерального казначейства по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, за отчетный год" (результаты обобщения размещены на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")
|
1 апреля
|
1 апреля
|
1 апреля
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ПД 21
|
|
3. Подготовлена отчетность по итогам проведения контрольных мероприятий по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям (отчет о проведении контрольных мероприятий по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за отчетный год направлен в Минфин России)
|
1 марта
|
1 марта
|
1 марта
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
-
|
|
Мероприятие 7.8.4. Осуществление мероприятий, связанных с ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Обеспечено информационное взаимодействие с Росфинмониторингом (информация направлена в Росфинмониторинг, получены сведения из Росфинмониторинга)
2. Обеспечено проведение совместных с Росфинмониторингом, саморегулируемой организацией аудиторов Ассоциацией "Содружество" и аудиторским сообществом мероприятий по вопросу соблюдения аудиторскими организациями требований ПОД/ФТ/ФРОМУ (протоколы совместных мероприятий)
|
31 декабря
|
31 декабря
|
31 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
-
|
|
3. Обеспечено исполнение пунктов 31, 33, 34, 72, 79, 80, 81 Плана мероприятий по реализации Российской Федерацией рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег, данных по результатам четвертого раунда взаимных оценок, утвержденного председателем Межведомственной комиссии Ю.А. Чиханчиным 20 августа 2020 года, соисполнителем которых является Федеральное казначейство
(направлена информация в Минфин России и Росфинмониторинг)
|
15 декабря
|
15 декабря
|
15 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства А.Г. Михайлик
|
ИП 1
|