Порядок составления и представления отчета по форме 0409716 "Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0409716

"Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую

деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных

к клирингу"

1. Отчетность по форме 0409716 "Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями, осуществляющими клиринговую деятельность, но не имеющими статуса центрального контрагента, ежемесячно по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, и представляется в Банк России не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В Отчете не отражается информация, представляемая кредитными организациями, осуществляющими клиринговую деятельность, но не имеющими статуса центрального контрагента, в репозитарий, являющийся информирующим лицом в соответствии с абзацем первым пункта 5 Указания Банка России от 16 августа 2016 года N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 23 сентября 2016 года, регистрационный N 43786, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 11 января 2021 года N 5703-У (зарегистрировано Минюстом России 17 февраля 2021 года, регистрационный N 62539).

2. В графе 2 Отчета указывается полное наименование организатора торговли.

3. В графе 3 Отчета указывается количество полностью исполненных за отчетный период договоров.

4. В графе 4 Отчета указывается объем исполненных обязательств по договорам за отчетный период. Объемы исполненных обязательств отражаются в тысячах рублей без десятичных знаков. Объемы исполненных обязательств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, установленным Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", на последний календарный день отчетного месяца.

Объемы исполненных обязательств в драгоценных металлах указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по учетным ценам на драгоценные металлы, на последний календарный день отчетного месяца.